重庆小康工业集团股份有限公司 2022年6月份产销快报

　　证券代码：601127        证券简称：小康股份        公告编号：2022-064

　　债券代码：113016        债券简称：小康转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司2022年6月产销数据如下：

　　单位：辆

　　注：本表为产销快报数据，最终数据以2022年审计数据为准。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年7月2日

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份     公告编号：2022-065

　　转债代码：113016           转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2022年6月30日，累计已有1,293,467,000元“小康转债”已转换为公司股票，累计转股数为78,786,210股，占小康转债开始转股前公司已发行普通股股份总额的8.67%。

　　● 未转股可转债情况：截至2022年6月30日，尚未转股的可转债金额为206,533,000元，占可转债发行总量的比例为13.77%。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可[2017]1649号），重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日向社会公开发行面值总额15亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“小康转债”），每张面值100元，按面值发行，期限6年。

　　（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2017年11月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”。

　　（三）根据有关规定和《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“小康转债”自2018年5月11日起可转换为本公司股份。初始转股价格为23.00元/股，最新转股价格为16.96元/股。

　　1、公司于2018年6月28日实施2017年度利润分配方案，小康转债的转股价格由23.00元/股调整为22.76元/股。

　　2、公司于2018年9月7日向下修正“小康转债”转股价格，小康转债的转股价格由22.76元/股调整为17.20元/股。

　　3、公司于2019年6月14日实施2018年度利润分配方案，小康转债的转股价格由17.20元/股调整为17.12元/股。

　　4、公司于2020年5月22日因增发新股调整了转股价格，小康转债的转股价格由17.12元/股调整为15.74元/股。

　　5、公司于2020年7月22日因实施权益分派调整了转股价格，小康转债的转股价格由15.74元/股调整为15.70元/股。

　　6、公司于2021年7月5日因发行非公开股票调整了转股价格，小康转债的转股价格由15.70元/股调整为16.96元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　自2022年3月31日至2022年6月30日期间，累计有275,000元小康转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为16,151股，占小康转债开始转股前公司已发行普通股股份总额的0.002%。截至2022年6月30日，累计有1,293,467,000元小康转债已转换为公司股票，累计转股数为78,786,210股，占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的8.67%。

　　截至2022年6月30日，尚未转股的小康转债金额为206,533,000元，占小康转债发行总量的比例为13.77%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：公司投资战略总部

　　咨询电话：023-89095617

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年7月2日

　　证券代码：601127          证券简称：小康股份     公告编号：2022-066

　　转债代码：113016          转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于公司提供担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司

　　● 本次担保金额及累计担保余额：本次担保金额为10,000.00万元，公司及公司子公司累计担保余额为596,946.52万元。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、 担保情况概述

　　（一）本次担保事项的基本情况

　　公司分别于2021年12月20日、2022年1月5日召开第四届董事会第二十次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2022年度担保额度预计的议案》，同意公司及下属子公司在2022年度预计提供不超过人民币1,183,000万元（或等值外币,下同）担保。具体内容详见公司于2021年12月21日、2022 年1月6日披露的《第四届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-155）、《关于2022年度担保额度预计的公告》（公告编号：2021-158）、《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-005）。

　　2022年6月，公司及子公司提供的担保情况如下：

　　单位：万元

　　上述担保协议的签署均已履行了公司相关决策程序。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）赛力斯汽车有限公司

　　法定代表人：岑远川

　　注册资本：496,000万元

　　经营范围：一般项目：研发、生产、销售：新能源汽车及其零部件；汽车研发及相关技术的技术咨询、技术服务、技术成果转让；货物及技术进出口。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（除依法须经批准的项目外，凭借营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司的关系：该公司为公司控股子公司，其中公司持股80.65%。

　　三、担保协议的主要内容

　　单位：万元

　　四、担保的必要性和合理性

　　公司提供担保是为了满足控股子公司生产经营需要，符合公司整体利益和发展战略。公司对被担保方的经营管理、财务等方面具有控制权，担保风险可控范围内，不会损害公司及股东的利益。

　　五、董事会意见

　　本次担保已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，董事会认为：公司本次担保额度预计及相关授权是在综合考虑公司及其子公司业务发展需要做出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，被担保人为公司全资或控股子公司，资信状况良好，担保风险可控。

　　公司独立董事认为：公司及下属子公司之间的担保计划是为了保证公司及下属子公司日常经营及项目资金需求，配合公司及公司全资子公司、控股子公司做好融资工作，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司在实施上述担保时均已严格按照相关法律法规的规定，执行了相关决策程序，表决程序合法、有效，且履行了相关信息披露义务，担保风险已充分揭示，不存在损害公司及中小股东的利益。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2022年6月30日，公司及子公司实际担保余额为596,946.52万元，占公司2021年度经审计净资产的75%。公司对外担保全部是对合并报表范围内的子公司提供的担保，不存在为控股股东和实际控制人及其关联人提供担保的情况，不存在为其他外部单位提供担保的情况。公司不存在逾期对外担保。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年 7 月 2 日