上海君实生物医药科技股份有限公司 2018年股权激励方案 第三个行权期行权结果暨股份上市公告

　　证券代码：688180         证券简称：君实生物       公告编号：临2022-065

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次行权股票数量：1,845,200股，占行权前公司总股本的比例约为0.20%；

　　● 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2025年7月7日（如遇非交易日则顺延）。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　（一）2018年4月24日，上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）召开了第一届董事会第三十七次会议、第一届监事会第十一次会议并于2018年5月14日召开2017年年度股东大会，审议通过《关于实施股权激励的议案》，批准了《上海君实生物医药科技股份有限公司2018年股权激励方案》（以下简称“《激励计划》”）。

　　（二）2019年4月30日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议并于2019年6月17日召开2018年年度股东大会、2019年第一次内资股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会审议通过《关于调整<公司2018年股权激励方案>的议案》，对《激励计划》进行了修订和调整，并制定了《上海君实生物医药科技股份有限公司2018年股权激励方案（修订稿）》（以下简称“《激励计划（修订稿）》”），《激励计划（修订稿）》自公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市（以下简称“A股发行上市”）之日起生效。

　　（三）2020年3月27日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议并于2020年5月11日召开2019年年度股东大会、2020年第一次内资股类别股东大会、2020年第一次H股类别股东大会，审议通过《关于调整<2018年股权激励方案（修订稿）>的议案》，对《激励方案（修订稿）》中涉及激励方案的有效期、行权安排的有关内容进行调整，并相应制定了《上海君实生物医药科技股份有限公司2018年股权激励方案（第二次修订稿）》（以下简称“本激励计划”），本激励计划自公司A股发行上市之日起生效。

　　（四）2020年8月28日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于2018年股权激励方案第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了明确同意的独立意见，上述内容详见公司于2020年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（五）2020年12月16日，公司召开第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于2018年股权激励方案第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了明确同意的独立意见，上述内容详见公司于2020年12月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（六）2021年12月16日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于2018年股权激励方案第三个行权期行权条件成就的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了明确同意的独立意见，上述内容详见公司于2021年12月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　二、本次股票期权行权的基本情况

　　（一）本次行权的股份数量

　　注：①上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致，下同；

　　②本激励计划授予股票期权的81名激励对象不符合行权条件，其所获授的股票期权失效。

　　（二）本次行权股票来源情况

　　本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

　　（三）本次行权人数

　　本次行权人数共187人。

　　三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2025年7月7日（如遇非交易日则顺延）

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：1,845,200股

　　（三）高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

　　公司董事会秘书陈英格女士参与本次行权的4,000股新增股份按照相关法律法规和本激励计划的规定，自行权之日起三年内不减持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。

　　其他激励对象参与本次行权的1,841,200股新增股份按照相关法律法规和本激励计划的规定，自行权之日起三年内不减持。上述期限届满后，激励对象比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。

　　（四）本次行权股本变动情况

　　单位：股

　　本次行权后，公司实际控制人未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年6月28日出具了容诚验字[2022]230Z0157号《验资报告》，审验了公司截至2022年6月24日止新增注册资本及股本情况。

　　截至2022年6月24日止，公司已收到上述187名激励对象缴纳的股权认购款合计人民币16,975,840.00元，其中增加股本人民币1,845,200.00元，增加资本公积人民币15,130,640.00元。全部以货币出资。

　　本次行权新增股份已于2022年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2022年第一季度报告，公司2022年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为-396,395,486.59元，公司2022年1-3月基本每股收益为-0.44元；本次行权后，以行权后总股本912,601,900股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年1-3月基本每股收益相应摊薄。

　　本次行权的股票期权数量为1,845,200份，占行权前公司总股本的比例约为0.20%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　上海君实生物医药科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月6日