成都康弘药业集团股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告

　　证券代码：002773          证券简称：康弘药业　　　　  公告编号：2022-054

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“康弘药业”或“公司”）第七届董事会第十四次会议和二二一年度股东大会审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及下属子公司使用部分闲置自有资金在不超过人民币20亿元的额度内购买理财产品（包括结构性存款），购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自股东大会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜，具体内容详见公司指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登于2022年4月30日《第七届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2022-020）及2022年5月21日《二二一年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-035）。

　　近日，公司及子公司四川康弘医药贸易有限公司（以下简称：“四川康弘”）使用自有资金购买了理财产品。现将有关情况公告如下：

　　一、 购买理财产品情况

　　（一） 成都银行理财产品的主要内容

　　13、 风险揭示

　　13.1本金及收益风险：本产品有投资风险，成都银行仅保障资金本金以及合同明确承诺的收益，投资者应充分认识收益不确定的风险。本产品的收益由保值收益和浮动收益组成，浮动收益取决于挂钩标的价格变化，受市场多种要素的影响。收益不确定的风险由投资者自行承担，投资者应对此有充分的认识。如果在产品存续期内，市场收益上升，本存款的收益不随市场收益上升而提高。

　　13.2政策风险：本产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的起息、存续期、到期等的正常进行，甚至导致本产品收益降低。

　　13.3流动性风险：本产品存续期内，投资者只能在本产品说明书规定的时间内办理认购，产品成立后投资者不享有提前赎回权利。

　　13.4欠缺投资经验的风险：本产品的浮动收益与挂钩标的价格水平挂钩，收益计算较为复杂，故适合于具备相关投资经验和风险承受能力的投资者。

　　13.5信息传递风险：投资者应根据本产品说明书所载明的方式及时查询本产品相关信息。如果购买者未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解存款信息，并由此影响投资者的投资决策，因此而产生的责任和风险由投资者自行承担。另外，投资者预留在成都银行的有效联系方式变更的，应及时通知成都银行。如投资者未及时告知成都银行联系方式变更或因投资者其他原因，成都银行将可能在需要联系投资者时无法及时联系上，并可能会由此影响投资者的投资决策，由此而产生的责任和风险由投资者自行承担。

　　13.6产品不成立风险：如自投资者签署《成都银行单位结构性存款投资者协议书》至产品起息之前，国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或市场发生剧烈波动，且经成都银行合理判断难以按照本产品说明书规定向投资者提供本产品，则成都银行有权决定本产品不成立。

　　13.7数据来源风险：在本产品收益率的计算中，需要使用到数据提供商提供的挂钩标的价格水平。如果届时产品说明书中约定的数据提供商提供的参照页面不能给出所需的价格水平，成都银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格水平进行计算。

　　13.8不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，可能影响本产品的受理、投资、偿还等的正常进行，甚至导致本产品收益降低的损失。对于由不可抗力风险所导致的任何损失，由投资者自行承担，成都银行对此不承担任何责任。

　　13.9再投资风险：成都银行有权但无义务提前终止本产品。如成都银行提前终止本产品，则该产品的实际产品期限可能小于预定期限。如果产品提前终止, 则投资者将承担无法实现期初预期的全部收益的风险。

　　13.10资金被扣划的风险：由于投资人的原因，导致资金被司法等有权机关冻结、扣划等风险。

　　13.11交易对手风险：若相关投资的交易对手、所投资的金融工具或资产项下的相关当事方发生不可预料的违约、信用状况恶化、破产等，将可能影响存款收益的实现。

　　13.12技术风险：结构性存款产品的运作可能依赖于通过电子通讯技术和电子载体来实现，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，影响本产品的起息、存续期、到期等程序的正常进行。

　　13.13产品风险：本期产品风险评定等级为 I 级，产品风险极低，本金损失风险为O。

　　（二）中国银行理财产品的主要内容

　　11、风险揭示

　　本结构性存款产品有投资风险，只保障产品认购资金和本结构性存款《认购委托书》约定的保底收益率，不保证高于保底收益率的收益，客户应充分认识投资风险，谨慎投资。

　　11.1 政策风险：本结构性存款产品是根据当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的，如果国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化，可能影响本结构性存款产品的受理、投资运作、清算等业务的正常运行，由此导致本产品实际收益率降低；也可能导致本产品违反国家法律法规或其他政策的有关规定，进而导致本产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。

　　11.2 市场风险：受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，挂钩指标价格变化将可能影响客户无法获得高于保底收益率的产品收益。

　　11.3 流动性风险：本结构性存款产品不提供到期日之前的赎回机制，客户在产品期限内没有单方提前终止权，可能导致客户需要资金时不能随时变现，并可能使客户丧失其他投资机会的风险。

　　11.4 信用风险：在中国银行发生信用风险的极端情况下，如被依法撤销或被申请破产等，将对本结构性存款产品的本金及收益支付产生影响。

　　11.5 提前终止风险：本结构性存款产品存续期内，若遇法律法规、监管规定重大变更、或不可抗力等情形，可提前终止本产品。在提前终止情形下，客户面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。

　　11.6 信息传递风险：本结构性存款产品存续期内，客户应根据《产品说明书》所载明的信息披露方式及时查询本结构性存款产品的相关信息。如因客户未及时查询或由于非中国银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解产品信息，并由此影响客户的投资决策，因此而产生的（包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等）全部责任和风险由客户自行承担。另外，客户预留在中国银行的有效联系方式发生变更，应及时通知中国银行，如客户未及时告知联系方式变更，中国银行将可能在其认为需要时无法及时联系到客户，并可能由此影响客户的投资决策，因此而产生的全部责任和风险由客户自行承担。

　　11.7 利率及通货膨胀风险：在本结构性存款产品存续期内，即使中国人民银行调整存款利率及/或贷款基准率，本产品的实际收益率可能并不会随之予以调整。同时，本产品存在客户实际收益率可能低于通货膨胀率，从而导致客户实际收益率为负的风险。

　　11.8 产品不成立的风险：如本结构性存款产品募集期届满，募集总金额未达到规模下限（如有约定）或市场发生剧烈或发生本产品难以成立的其他情况，经中国银行合理判断难以按照《产品说明书》规定向客户提供本产品的，中国银行有权利宣布产品不成立。此时，客户应积极关注中国银行相关公告，及时对退回资金进行再投资安排，避免因误认为结构性存款产品按原计划成立而造成投资机会损失。

　　11.9 其他风险：包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战争或国家政策变化等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、电力中断、投资市场停止交易等意外事件的发生，可能对结构性存款产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等造成影响，甚至可能导致产品实际收益率降低乃至本金损失。对于由于不可抗力及非因中国银行原因发生的意外事件风险导致的任何损失，由客户自行承担，中国银行对此不承担任何责任。

　　二、风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司在实施前会对投资理财的产品进行严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、信用风险、操作风险、信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递等风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　　3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保本型理财及相关的损益情况。

　　三、对公司经营的影响

　　在确保不影响公司正常经营的情况下，以闲置自有资金进行保本型理财产品的投资，不影响公司的正常资金周转和需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报。

　　四、 公告日前十二个月内公司及控股子公司购买理财产品的情况

　　截至本公告日，公司在过去十二个月内，累计使用闲置自有资金购买尚未到期的银行保本型理财产品金额合计14.285亿元，未超过公司股东大会授权投资理财产品的金额范围和投资期限。具体如下表:

　　单位：万元

　　五、 备查文件

　　1、第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、二二一年度股东大会决议；

　　3、独立董事关于第七届董事会第十四次会议相关议案的独立意见；

　　4、成都银行结构性存款投资者协议书、产品说明书、风险揭示书、投资者权益须知、认购凭条

　　5、中国银行单位结构性存款认购凭条、认购委托书、产品说明书、销售协议书、投资者权益须知、风险揭示书；

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2022年7月11日

　　证券代码：002773     证券简称：康弘药业   公告编号：2022-055

　　成都康弘药业集团股份有限公司监事会

　　关于2021年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单的公示情况说明及审核意见

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月18日召开的第七届董事会第十次会议、第七届监事会第七次会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2021年 6月19日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上的相关公告。

　　公司于2022年6月30日召开的第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。具体内容详见公司于2022年6月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）预留授予部分拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公司监事会结合公示情况对《激励计划（草案）》预留授予部分拟激励对象人员名单进行了审核，相关公示情况及核查意见如下：一、激励对象名单的公示情况

　　1、公示内容：2021年股票期权激励计划预留授予部分激励对象的姓名和职务/岗位；

　　2、公示时间：2022年7月1日-2022年7月10日；

　　3、公示途径：公司官网；

　　4、反馈方式：在公示期内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可以书面、邮件或口头形式向公司监事会或人力资源部反映；

　　5、公示结果：在公示期内，监事会和人力资源部未收到任何组织或个人出异议或不良反映，无反馈记录。

　　二、监事会的核查情况

　　公司监事会核查了本次预留授予部分拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司及下属公司签订的劳动/劳务/聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务。

　　三、监事会的审核意见

　　公司监事会结合本次激励对象的公示情况，根据《管理办法》相关规定，对激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本次《激励计划（草案）》预留授予部分激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、激励对象均为在公司及下属公司任职的中高层管理人员、核心技术（业务）骨干。

　　4、激励对象均不存在下述任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，本次列入预留授予部分拟激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司监事会

　　2022年7月11日

　　证券代码：002773     证券简称：康弘药业   公告编号：2022-056

　　成都康弘药业集团股份有限公司监事会

　　关于2022年股票增值权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月30日召开的第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2022年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2022年6月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《2022年股票增值权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公司监事会结合公示情况对《激励计划（草案）》拟授予的激励对象人员名单进行了审核，相关公示情况及核查意见如下：一、激励对象名单的公示情况

　　1、公示内容：2022年股票增值权激励计划授予激励对象的姓名和职务/岗位；

　　2、公示时间：2022年7月1日-2022年7月10日；

　　3、公示途径：公司官网；

　　4、反馈方式：在公示期内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可以书面、邮件或口头形式向公司监事会或人力资源部反映；

　　5、公示结果：在公示期内，监事会和人力资源部未收到任何组织或个人出异议或不良反映，无反馈记录。

　　二、监事会的核查情况

　　公司监事会核查了本次拟授予激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司下属公司签订的劳动/劳务/聘用合同、拟授予激励对象在公司担任的职务。

　　三、监事会的审核意见

　　公司监事会结合本次激励对象的公示情况，根据《管理办法》相关规定，对激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本次《激励计划（草案）》授予的激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、激励对象为在公司下属公司任职的中高层管理人员、核心技术（业务）骨干。

　　4、激励对象均不存在下述任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，本次列入股票增值权拟激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票增值权的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　监事会

　　2022年7月11日