上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司 债券的审核问询函回复及募集说明书等 申请文件更新的提示性公告

　　证券代码：688301           证券简称：奕瑞科技        公告编号：2022-033

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月18日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2022〕100号，以下简称“《问询函》”）。上交所审核机构依法对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。

　　公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露。具体内容详见公司于2022年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《发行人及保荐机构关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复》及相关文件。

　　现根据上交所对问询函回复进一步的审核意见，结合公司实际情况，会同相关中介机构对部分回复内容进行了补充与修订，更新部分以“楷体（加粗）”字体显示，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《发行人及保荐机构关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复（修订稿）》及相关文件。

　　公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会做出同意注册的决定后方可实施。本次发行最终能否通过上交所审核并获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，按照相关法律法规规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

　　2022年7月19日

　　证券代码：688301        证券简称：奕瑞科技        公告编号：2022-034

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　关于公司股东减持股份时间过半

　　暨减持进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东持股的基本情况

　　本次减持计划前，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“奕瑞科技”）股东天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津红杉”）、北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）（以下简称“北京红杉”）分别持有公司股份6,300,000股、4,282,174股（合计持有10,582,174股），分别占公司总股本的8.68%、5.90%（合计占公司总股本的14.58%）。

　　上述股份均为公司首次公开发行前取得股份，该部分股份已于2021年9月22日起解禁上市流通。

　　● 减持计划的进展情况

　　2022年3月24日，公司披露了《奕瑞科技关于公司股东减持股份计划的公告》（公告编号：2022-022），公司股东天津红杉、北京红杉拟在本减持计划披露的减持期间内通过集中竞价交易或大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过5,291,087股，减持比例合计不超过公司股份总数的7.29%。其中拟通过集中竞价交易方式减持的，自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内（2022年4月18日至2022年10月17日）实施；拟通过大宗交易方式减持的，自减持计划公告之日起3个交易日后的6个月内（2022年3月29日至2022年9月28日）实施。本次减持计划时间已过半，减持计划尚未实施完毕。现将具体事项公告如下：

　　近期公司收到天津红杉、北京红杉出具的《关于减持奕瑞科技股份进展的告知函》，截至本公告披露日，天津红杉、北京红杉累计减持公司股票1,749,314股，占公司总股本比例为2.41%；本次减持计划时间已过半，减持计划尚未实施完毕。

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　二、 减持计划的实施进展

　　（一） 大股东因以下原因披露减持计划实施进展： 减持时间过半

　　（二） 本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持计划的实施系公司股东根据自身需要进行的减持，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司持续经营和治理结构产生重大影响。

　　（五） 上交所要求的其他事项

　　无

　　三、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　截止本公告披露之日，公司上述股东减持计划尚未实施完毕。本次减持计划的减持时间、减持数量、减持价格等均存在一定的不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。本次减持计划不会对公司治理、持续性经营等产生影响。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是     √否

　　（三） 其他风险

　　本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》、《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定。在股东按照上述计划减持本公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规及公司章程规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月19日