宁波旭升汽车技术股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份         公告编号：2022-060

　　债券代码：113635          债券简称：升21转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月27日召开第三届董事会第十次会议，于2022年7月13日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本、注册地址并修订<公司章程>的议案》。具体情况如下：

　　一、公司注册资本变更的相关情况

　　公司于2022年4月12日召开2021年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，以截至2022年4月27日总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.2 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度；以资本公积金转增股本，每10股转增4股，不送红股。本次资本公积金转增完成后公司总股本由447,038,482股增加至625,853,875股。公司注册资本从47,038,482元增加至625,853,875元。

　　二、公司注册地址变更的相关情况

　　因经营发展需要，公司拟变更注册地址，变更前注册地址为：宁波市北仑区沿山河北路 68号；变更后注册地址为：宁波市北仑区沿山河南路 68号。

　　近日，经市场监督管理部门核准，公司已完成了上述事项涉及公司注册资本、注册地址变更的工商变更登记手续并取得变更后的《营业执照》。相关登记信息如下：

　　名称：宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　统一社会信用代码：91330200753254873H

　　注册资本：陆亿贰仟伍佰捌拾伍万叁仟捌佰柒拾伍人民币元

　　类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）

　　成立日期：2003年08月25日

　　法定代表人：徐旭东

　　营业期限：2003年08月25日至长期

　　经营范围：汽车模具及配件、摩托车模具、塑料模具及制品、汽车配件、注塑机配件、机械配件、五金件的研发、制造、加工。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　住所：宁波市北仑区沿山河北路68号

　　特此公告！

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年7月22日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份         公告编号：2022-059

　　债券代码：113635          债券简称：升21转债

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　关于公司控股子公司增资暨关联交易的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司宁波和升铝瓶技术有限公司（以下简称“和升铝瓶”）注册资本从人民币3,000万元增加至人民币12，000万元，其中本次增资的认购方之一徐旭东先生认缴新增金额人民币1,140万元。鉴于徐旭东先生是公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理，系本公司关联方，本次增资构成关联交易。本次交易前12个月内，公司及其控股子公司与本次交易的关联方未发生关联交易事项；本次交易前12个月内，公司及其控股子公司未与不同关联人进行过交易类别相关的交易。

　　● 本次增资已经公司第三届董事会第十一次临时会议审议通过，关联董事回避表决。独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可并发表独立意见。本次关联交易在公司董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。

　　● 本次关联交易是按照公平、合理的商业条款订立，定价公允、合理。交易遵循了客观、公平、公允的原则，符合公司的利益，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。该项关联交易不会对公司构成负面影响。

　　一、关联交易概述

　　（一）交易基本情况

　　公司于2022年7月21日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于公司控股子公司增资暨关联交易的议案》，基于和升铝瓶运营情况，结合行业未来发展，将公司控股子公司和升铝瓶注册资本由人民币3,000万元增加至人民币12,000万元。

　　其中公司认缴和升铝瓶新增注册资本人民币5,460万元，徐旭东先生认缴和升铝瓶新增注册资本人民币1,140万元，青岛临水知来股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“知来投资”）认缴和升铝瓶新增注册资本人民币2,400万元，和升铝瓶其他原股东均放弃增资优先认购权。本次增资后，公司持有和升铝瓶的股权将由86%减少至67%，和升铝瓶仍是公司控股子公司，公司合并报表范围不会发生变更。

　　（二）鉴于徐旭东先生是公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理，系本公司关联方，本次增资构成关联交易。

　　（三）本事项已经公司第三届董事会第十一次临时会议审议通过，关联董事回避表决。独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可并发表独立意见。本次关联交易在公司董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。

　　二、关联方基本情况

　　徐旭东先生是公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理；徐旭东先生直接持有公司16.31%的股权，并通过控制宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司、香港旭日实业有限公司两名法人股东间接控制公司 51.93%的股权，徐旭东以直接、间接方式合计控制公司68.24%的股权。根据上海证券交易所《股票上市规则》及《关联交易实施指引》的规定，徐旭东先生投资构成本公司的关联方。

　　三、关联交易标的基本情况

　　（一）和升铝瓶基本情况

　　公司名称：宁波和升铝瓶技术有限公司

　　住所：浙江省宁波市北仑区柴桥街道雷古山路129号3幢1号一楼1-1室

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股)

　　法定代表人：徐旭东

　　注册资本：人民币3000万元

　　成立日期：2020年9月15日

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；有色金属合金制造；安防设备制造；安防设备销售；玻璃纤维增强塑料制品制造；玻璃纤维增强塑料制品销售；特种设备销售；销售代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：特种设备制造；移动式压力容器/气瓶充装；特种设备安装改造修理；货物进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

　　（二）和升铝瓶股东情况

　　本次增资前和升铝瓶股权比例情况如下：

　　本次增资后和升铝瓶股权比例情况如下：

　　注：和升铝瓶其他原股东均对于本次增资放弃优先认购权。

　　（三）标的公司主要财务数据

　　截至2021年12月31日，和升铝瓶总资产人民币2,909.09万元，净资产人民币2,479.61万元，2021年1-12月实现营业收入人民币27.71万元，2021年1-12月实现净利润人民币-489.63万元。

　　（四）本次关联交易的定价方式本次关联交易定价遵循市场原则，经各方共同合理协商确定增资价格，关联方徐旭东先生本次增资的增资单价与公司及知来投资本次增资的增资单价一致。和升铝瓶于2020年9月15日设立，标的公司目前属于前期投入阶段，目前尚未盈利，因此本次增资为平价增资，公司、徐旭东先生、知来投资本次以每1元注册资本1元的价格对和升铝瓶以现金形式进行增资,增资款全额计入和升铝瓶注册资本。

　　四、本次关联交易对公司的影响

　　（1）本次增资能够充分提升和升铝瓶的企业实力，满足扩产项目的资金需求，扩大生产规模，进一步提高经营业绩及盈利能力，有利于和升铝瓶把握行业发展机遇，巩固竞争优势，提升市场占有率，为未来业绩发展夯实产业基础。

　　（2）本次增资是按照公平、合理的商业条款订立，定价公允、合理。交易遵循了客观、公平、公允的原则，符合公司的利益，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。该项关联交易不会对公司构成负面影响。

　　（3）本次增资不会对公司财务状况、主营业务及持续经营能力产生重大影响，有利于上市公司进一步优化资源配置，符合公司整体经营和策略，不影响公司的合并报表范围。

　　五、本次关联交易事项履行的决策程序

　　1、董事会审议情况

　　公司于2022年7月21日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司控股子公司增资暨关联交易的议案》（表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，3票回避表决）,关联董事已回避表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。

　　2、独立董事事前认可意见

　　经核查，公司本次关联交易交易定价公允、合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合公司战略规划及发展需要。本次关联交易符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，同意将《关于公司控股子公司增资暨关联交易的议案》提交公司第三届董事会第十一次会议审议。

　　3、独立董事独立意见

　　本次关联交易符合经营规划和发展战略调整需要，不会对公司日常经营产生不利影响，符合公司整体经营和策略。交易定价公平、合理、公允，符合全体股东及公司整体利益，不存在损害中小股东利益的情形。本次董事会会议表决程序符合相关法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。一致同意《关于公司控股子公司增资暨关联交易的议案》。

　　4、董事会审计委员会审核意见

　　本次关联交易是根据公司长期发展战略和业务规划做出的决定，符合公司整体经营和策略。本次关联交易符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次关联交易定价按照公平、公正的原则协商确定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意将《关于公司控股子公司增资暨关联交易的议案》提交公司第三届董事会第十一次会议审议。

　　六、历史关联交易情况说明

　　本次交易前12个月内，公司及其控股子公司与本次交易的关联方未发生关联交易事项；本次交易前12个月内，公司及其控股子公司未与不同关联人进行过交易类别相关的交易。

　　特此公告！

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年7月22日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份         公告编号：2022-058

　　债券代码：113635          债券简称：升21转债

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　第三届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议通知于2022年7月15日以专人送达方式发出，会议于2022年7月21日上午在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到董事6人，实到董事6人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司控股子公司增资暨关联交易的议案》

　　具体内容详见公司于2022年7月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《旭升股份关于公司控股子公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-059）。

　　公司独立董事就该事项发表了事前认可和同意的独立意见。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，3票回避。

　　关联董事徐旭东、陈兴方、徐曦东回避表决

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年7月22日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2022-057

　　债券代码：113635          债券简称：升21转债

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金

　　购买理财产品到期赎回的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或“旭升股份”）于2022年1月4日分别召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币9.5亿元（含9.5亿元）的暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详见公司于2022年1月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-002）。

　　一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况

　　公司于2022年1月20日通过平安银行宁波北仑支行申购了对公结构性存款，上述认购使用公开发行可转换公司债券募集资金人民币10,000万元，具体内容详见公司于2022年1月22日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体发布的《旭升股份关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的公告》（2022-009）。

　　近日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金10,000万元，获得理财收益24.66万元，与预期收益不存在重大差异。

　　二、截至本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金理财的情况

　　单位：万元

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年7月22日