上海金桥信息股份有限公司 关于2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一期解锁暨上市公告

　　证券代码：603918         证券简称：金桥信息        公告编号：2022-096

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次符合解锁条件的激励对象为51人，其中预留授予50人，暂缓授予1人；

　　● 本次限制性股票解锁数量共计332,020股，其中预留授予280,020股，

　　暂缓授予52,000股，共占目前公司股本总额的0.09%；

　　● 本次限制性股票解锁上市流通日期为2022年8月2日。

　　上海金桥信息股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年7月12日召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一期解锁条件成就的议案》，董事会认为2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一期的解锁条件已满足。本次限制性股票解锁数量共计332,020股（公司于2021年6月15日实施完成公司2020年利润分配方案，以资本公积转增股本，每10股转增3股，激励对象获授的限制性股票数量已作相应调整），占目前公司股本总额的0.09%。

　　一、2020年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）股权激励计划方案已履行的程序

　　1、2020年8月27日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第四届监事会第八次会议审议通过《关于<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。

　　2、2020年8月28日至2020年9月6日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于2020年9月7日召开第四届监事会第九次会议审议通过《关于对2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》。

　　3、2020年9月14日，公司2020年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司于 2020年9月15日对《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。

　　4、2020年9月24日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过《关于调整公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及限制性股票授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。

　　5、2021年4月28日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于向2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》，董事会同意以2021年4月30日为股票期权和限制性股票的预留授予日，向50名激励对象授予股票期权和限制性股票，独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了同意授予的核查意见。

　　6、2021年5月18日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过《关于向2020年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会确定以 2021年5月18 日为限制性股票的暂缓授予日，向激励对象王琨先生授予10.00万股限制性股票，授予价格为5.87元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对授予日激励对象获授权益条件的成就情况进行了核实，并发表核查意见；律师事务所出具了相应的法律意见书。

　　7、2021年7月9日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票及调整回购价格和数量的议案》，因激励对象陈丹凤、刘宇离职不符合激励条件，同意回购注销陈丹凤、刘宇已获授但尚未解锁的32,500股限制性股票，回购价格为4.52元/股（四舍五入），注销陈丹凤、刘宇已授权但尚未行权的股票期权30,000份。独立董事已发表明确同意的独立意见；律师事务所出具了相应的法律意见书。

　　8、2021年8月23日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因激励对象朱良晶、邓宇辉、刘凌、徐慧离职不符合激励条件，同意回购注销朱良晶、邓宇辉、刘凌、徐慧所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计114,400股，注销朱良晶、邓宇辉、刘凌、徐慧所持有的已授予但尚未行权的股票期权合计57,600份。独立董事已发表明确同意的独立意见；律师事务所出具了相应的法律意见书。

　　9、2021年11月29日，公司召开的第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一期解锁条件成就的议案》，董事会认为2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一期的解锁条件已满足。本次限制性股票解锁数量共计92.872万股，占当时公司股本总额的0.25%。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。

　　10、2022年7月12日，公司召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一期解锁条件成就的议案》，董事会认为2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一期的解锁条件已满足。本次限制性股票解锁数量共计332,020股，占目前公司股本总额的0.09%。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。

　　11、2022年7月12日，公司召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象王朕、杨渝、聂明明持有的股票期权全部尚未行权，同意公司将注销上述3名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计27,600份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。

　　12、2022年7月12日，公司召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和数量的议案》，同意公司分别对2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予、预留授予的激励对象王朕等22名激励对象所持有的已获授但不具备解锁条件的53,040股限制性股票进行回购并注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。

　　（二）历次限制性股票授予情况

　　（三）历次限制性股票解锁情况

　　注：

　　1、公司于2021年6月15日实施了2020年度利润分配，以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，上述限制性股票数量已做相应调整。

　　2、公司将分别对首次授予、预留授予激励对象已获授但不符合解锁条件的3.276万股、1.248万股限制性股票进行回购注销，上表中剩余未解锁限制性股票数量已剔除该部分将回购注销的股份数量。

　　二、关于2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一个解除限售期条件成就的说明

　　1、2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期条件成就的说明

　　（一）限售期已满

　　根据公司2020年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，激励对象获授的预留部分的限制性股票解锁安排如下：

　　因此，2020年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期为自预留授予登记完成日起12个月后的首个交易日起至预留授予登记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，解锁比例为50%。截至本公告披露日，公司2020年限制性股票激励计划预留授予第一期限制性股票的限售期已届满。

　　（二）解锁条件成就的说明

　　2、2020年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予限制性股票第一个解除限售期条件成就的说明

　　（一）限售期已满

　　根据公司2020年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，暂缓授予的激励对象获授的限制性股票解锁安排如下：

　　因此，2020年限制性股票激励计划暂缓授予第一个解除限售期为自暂缓授予授予登记完成日起12个月后的首个交易日起至暂缓授予授予登记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，解锁比例为40%。截至本公告披露日，公司2020年限制性股票激励计划暂缓授予第一期限制性股票的限售期已届满。

　　（二）解锁条件成就的说明

　　综上所述，董事会认为2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一个限售期解锁条件均已满足。经考核，预留授予部分有5名激励对象考核结果为B，4名激励对象考核结果为C，除上述9名激励对象不符合当年全额解锁条件外，其余预留授予部分的激励对象和暂缓授予部分的激励对象符合当年全额解锁条件。本次限制性股票解锁数量共计332,020股，占目前公司股本总额的0.09%。公司董事会将按照《2020年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一个解除限售期的相关解除限售事宜。

　　三、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一期可解锁数量

　　1、预留授予部分限制性股票第一期可解锁数量

　　本次符合解锁条件的激励对象共计50人，原预留授予限制性股票总股数为450,000股，因公司于2021年6月15日实施完成2020年年度权益分派方案（每股转增0.3股），故调整为585,000股。本次可解锁限制性股票占预留授予限制性股票总数的比例为50%，本激励计划符合解锁条件的激励对象获授的限制性股票数量为292,500股。根据激励对象个人业绩考核结果，有9名激励对象不符合当年全额解锁条件。因此，本次符合解锁的限制性股票数量为280,020股，占目前公司股本总额的0.08%。具体情况如下：

　　注：1、上表中“获授的限制性股票数量”为经权益分派调整后的实际授予登记的数量，未剔除回购注销的限制性股票数量；

　　2、公司原股权激励对象中有9名激励对象不符合当年全额解锁条件，公司将对上述对象已获授但不符合解锁条件的12,480股限制性股票进行回购注销，上表中剩余未解锁限制性股票数量已剔除该部分将回购注销的股份数量。

　　2、暂缓授予部分限制性股票第一期可解锁数量

　　本次符合解锁条件的激励对象共计1人，原暂缓授予部分激励对象王琨获授限制性股票总股数为100,000股，因公司于2021年6月15日实施完成2020年年度权益分派方案（每股转增0.3股），故调整为130,000股。本次可解锁限制性股票占暂缓授予的限制性股票总数的比例为40%，根据激励对象个人业绩考核结果，本激励计划符合解锁条件的限制性股票数量为52,000股，占目前公司股本总额的0.01%。具体情况如下：

　　四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　1、本次解锁的限制性股票上市流通日为：2022年8月2日。

　　2、本次解锁的限制性股票上市流通数量为：332,020股。

　　3、本次符合解锁条件的激励对象为51人。

　　4、公司董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：

　　激励对象通过2020年股票期权与限制性股票激励计划所获授公司股票的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行：激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　5、本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况：

　　单位：股

　　注：以上股本结构的变动情况以相关事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　五、律师意见

　　北京国枫律师事务所认为：金桥信息本次激励计划及本次解锁已经取得了现阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《管理办法》《公司章程》及本次激励计划的有关规定；金桥信息和本次解锁涉及的激励对象具备《激励计划（草案）》规定的解锁条件；本次解锁符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。

　　特此公告。

　　上海金桥信息股份有限公司董事会

　　2022年7月28日

　　证券代码：603918        证券简称：金桥信息        公告编号：2022-095

　　上海金桥信息股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海金桥信息股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十六次会议及公司2022年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金购买银行、证券公司或信托公司等金融机构的保本型理财产品或结构性存款，在上述额度内，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，资金可以滚动使用，自股东大会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年1月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司法定指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-005）。

　　一、本次现金管理到期赎回的概况

　　2022年4月22日，公司使用部分闲置募集资金向中国银行股份有限公司上海市漕河泾开发区支行（以下简称“中国银行”）购买了中国银行挂钩型结构性存款（机构客户），期限94天。期限自2022年4月22日至2022年7月25日，共计7,000万元。具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司法定指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2022-064）。

　　该产品已于2022年7月25日到期，截至本公告披露日，公司已赎回本金7,000万元，并获得收益594,904.11元，收益符合预期。本金及收益已归还至募集资金账户。

　　2022年4月25日，公司使用部分闲置募集资金向中信银行股份有限公司上海中信泰富广场支行（以下简称“中信银行”）购买了中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09313期，期限91天。期限自2022年4月25日至2022年7月25日，共计4,000万元。具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司法定指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2022-064）。

　　该产品已于2022年7月25日到期，截至本公告披露日，公司已赎回本金4,000万元，并获得收益289,205.48元，收益符合预期。本金及收益已归还至募集资金账户。

　　二、截至本公告披露日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

　　单位：万元

　　注：公司最近12个月内单日最高投入金额28,800万元，为公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议及公司2020年年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币3亿元的总理财额度。

　　特此公告。

　　上海金桥信息股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月28日