广东嘉元科技股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：688388        证券简称：嘉元科技        公告编号：2022-087

　　转债代码：118000        转债简称：嘉元转债

　　广东嘉元科技股份有限公司关于召开

　　2022年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年9月1日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第四次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年9月1日  14点30分

　　召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办公楼一楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年9月1日

　　至2022年9月1日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十七次会议审议通过，相关内容详见公司2022年8月17日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：3

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：3、4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场登记时间：2022年8月31日（上午10:00-12:00，下午14:00-16:00）

　　（二）现场登记地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办公楼一楼会议室

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东凭本人身份证、证券账号卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示。

　　2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（见附件1）、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示。

　　3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖法人印章的营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示。

　　4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、加盖法人印章的营业执照复印件、授权委托书（加盖公章）和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示。

　　5、接受信函或传真的方式登记，信函或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附上上述所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，请于2022年8月30日下午16时前以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并请来电确认登记状态。

　　6、注意事项股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　联系人：叶敬敏、赖戈文

　　联系方式：0753-2825818

　　联系传真：0753-2825858

　　电子邮箱：mzjykj@163.com

　　邮政编码：514759

　　地址：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司

　　（二）本次会议预计会期半天，与会股东的食宿及交通费用自理。

　　（三）临时提案请于会议召开前10天提交董事会。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司董事会

　　2022年8月17日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东嘉元科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月1日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：688388                      　　　　　　　　　　       公司简称：嘉元科技

　　转债代码：118000                      　　　　　　　　　　       转债简称：嘉元转债

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　（1）新产品和新技术开发风险

　　公司所处行业对技术创新能力要求较高，未来如公司不能准确地把握新技术发展趋势，可能使公司丧失技术和市场的领先地位，从而影响公司盈利能力。公司通过长期技术积累和发展，培养了一支高水平、强有力的技术研发团队，形成了较强的自主创新能力，技术研发水平位于行业前列。随着铜箔行业竞争加剧及下游行业的不断发展，对铜箔的质量及工艺提出了更高的要求，公司需要不断进行技术创新、改进工艺，才能持续满足市场竞争发展的要求。如果在研发竞争中，公司的技术研发效果未达预期，或者在技术更新换代时出现延误，将导致公司面临技术创新带来的风险。

　　（2）核心技术人员流失风险

　　公司经过长期发展，在生产工艺、核心技术方面积累了较强的竞争优势。核心技术人员的稳定性在一定程度上影响公司业务的稳定性和发展的持续性。公司拥有稳定的研发团队，核心技术人员经验丰富，拥有较强的专业能力，为公司产品在市场上的地位提供了强有力的保障。公司十分重视对技术人才的培养，并制定了相应机制，鼓励技术创新，保证了各项研发工作的有效组织和成功实施。如果未来核心技术人员流失，公司的产品研发和制造将受到不利影响，使公司处于市场竞争的不利地位。

　　（3）新能源汽车产业政策变化及所带来的锂离子电池行业波动风险

　　公司主营业务为各类高性能电解铜箔的研究、生产和销售，主营业务利润主要来源于锂电铜箔的生产和销售。报告期内，第二季度前期受区域性突发的新冠疫情影响，下游市场需求偏弱；后期随着疫情缓解,下游市场需求基本修复。公司产品主要应用于锂离子电池领域，最终应用于新能源汽车、储能电池等产业，目前国内新能源汽车企业正处在产品结构调整和技术提高过程，如果新能源相关产业政策发生重大不利变化，可能会对公司经营业绩产生不利影响。

　　（4）锂电铜箔核心技术差距的风险

　　锂电铜箔核心技术主要体现为铜箔厚度、单位面积质量、抗拉强度、延伸率、粗糙度、抗氧化性等技术指标，其中厚度对产品生产的影响为厚度越薄，成品率越低、工艺成本越高，为解决上述生产工艺上的难题，需要锂电铜箔生产企业具备较强的工艺技术和研发实力。

　　目前公司主要产品以≤6微米极薄锂电铜箔为主，若未来下游客户大批量应用≤6微米极薄锂电铜箔生产锂离子电池，市场竞争加剧的情况发生，公司如不能根据客户的需求提升产品性能，公司的锂电铜箔产品的经营及其市场竞争地位将受到影响。

　　（5）产品结构单一和下游应用领域集中的风险

　　报告期内，公司主营产品为超薄锂电铜箔和极薄锂电铜箔，产品直接下游客户主要为锂离子电池厂商，终端主要应用于新能源汽车动力电池、储能设备及电子产品等领域，下游应用领域较为集中。在公司其他类型产品尚未大规模投入市场前，如果锂电铜箔产品销售受到市场竞争加剧、新技术更迭或新竞争者进入等因素的影响有所下滑，将会对公司的业绩产生重大不利影响。

　　（6）市场竞争加剧风险

　　铜箔行业在我国已发展了数十年，虽然行业的资金壁垒和技术壁垒较高，但目前市场竞争也较为激烈，市场化程度较高。近年来，锂离子电池市场快速发展，原有的锂电铜箔企业在报告期内不断扩大产能，部分标准铜箔企业相继进入锂电铜箔领域，通过对原有PCB用标准铜箔产线进行升级改造或者新建产线来提升锂电铜箔产能，加剧了锂电铜箔市场的竞争。同时，部分其他产业的资金相继涌入锂电铜箔领域，进一步加剧了锂电铜箔行业的竞争。

　　市场竞争的加剧可能导致产品价格的波动，进而影响公司的盈利水平。如果公司未来不能准确把握市场机遇和变化趋势，不断提高产品技术水平，开拓新的市场，有效控制成本，则可能导致公司的竞争力下降，在激烈的市场竞争中失去领先优势，进而对公司业绩造成不利影响。

　　（7）毛利率下降的风险

　　公司各细分产品毛利率的变动是销售单价和单位成本变动综合影响的结果。若未来市场竞争加剧或国家政策调整等因素使得公司产品售价及原材料采购价格发生不利变化，公司产品毛利率存在下降的风险。

　　（8）公司未来产能过剩导致无法及时消化的风险

　　公司目前拥有多个在建铜箔生产项目及拟建项目，上述项目建成后公司产能规模将相应扩大，有助于提升公司满足市场需求的能力。但如果未来国内新能源汽车、消费电子、储能等领域对高性能铜箔产品的需求发生变化，或其他行业发展和技术变化导致铜箔市场产能过剩，将给公司的产能消化造成不利影响，从而对公司经营业绩造成不利影响。受益于新能源市场的高景气度，作为锂电池上游端的锂电铜箔需求也保持着稳步增长趋势，公司将进一步拓宽销售渠道，提升产品竞争力，充分消化新增产能以提升公司经营业绩。

　　上述风险都将直接或间接影响本公司的经营业绩，请投资者仔细阅读。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688388         证券简称：嘉元科技        公告编号：2022-081

　　转债代码：118000         转债简称：嘉元转债

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　第四届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉元科技”）第四届监事会第二十七次会议于2022年8月16日在公司办公楼四楼会议室召开，本次会议通知及相关材料已于会议前5日以通讯方式和书面方式送达全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定。会议由公司监事会主席叶成林先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席叶成林先生主持，以记名投票表决方式审议通过以下议案：

　　（一）《关于〈公司2022年半年度报告〉及其摘要的议案》

　　（1）议案内容：公司根据法律、法规和《公司章程》的规定，编制了《公司2022年半年度报告》及其摘要。

　　（2）经审议，认为《公司2022年半年度报告》及其摘要内容真实、准确、完整地反映了公司2022年半年度的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。报告予以通过。

　　（3）表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　（4）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（5）本议案无需提请股东大会审议通过。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《广东嘉元科技股份有限公司2022年半年度报告》、《广东嘉元科技股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　（二）《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》

　　（1）议案内容：为提高公司内部控制管理水平，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件要求以及《广东嘉元科技股份有限公司章程》相关规定，并结合公司的实际情况，拟对《监事会议事规则》进行修订。

　　（2）经审议，认为本次修订公司《监事会议事规则》符合公司发展需求及实际情况，议案予以通过。

　　（3）表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　（4）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（5）修订后的《监事会议事规则》尚需由董事会将其他修订后的《治理制度》一并提请股东大会审议。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《广东嘉元科技股份有限公司关于修订公司部分治理制度的公告》（公告编号：2022-084）。

　　（三）《关于公司及子公司申请综合授信额度的议案》

　　（1）议案内容：为满足公司及子公司经营发展需要，提高资金运营能力，现根据实际生产经营发展需要和总体发展规划，公司及合并报表范围内子公司拟向银行申请不超过40亿元人民币的综合授信额度（授信业务包括但不限于贷款、承兑汇票、贸易融资、信用证、保函等），最终授信额度、期限及利率将以实际与银行签署的协议为准。

　　本次授信额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止，在有效期内，上述授信额度可循环使用。同时董事会提请股东大会授权董事长及其授权代理人在有效期内根据公司实际经营需要，在上述授信额度内代表公司办理相关业务，并签署相关法律文件，可在额度内签署相关综合授信协议。

　　（2）经审议，认为公司及合并报表范围内子公司拟向银行申请不超过40亿元人民币的综合授信额度（授信业务包括但不限于贷款、承兑汇票、贸易融资、信用证、保函等），符合公司及子公司经营发展需要和《公司章程》的规定，议案予以通过。

　　（3）表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　（4）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（5）本议案尚需提请股东大会审议通过。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《广东嘉元科技股份有限公司关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2022-085）。

　　（四）《关于公司为子公司提供授信担保的议案》

　　（1）议案内容：根据子公司（含全资子公司及控股子公司，以下统称“子公司”）实际生产经营发展需要和总体发展规划，公司拟为全资子公司嘉元科技（宁德）有限公司（以下简称“宁德嘉元”）、江西嘉元科技有限公司（以下简称“江西嘉元”）提供授信连带责任担保保证，担保总额度不超过人民币20亿元；公司拟为控股子公司广东嘉元时代新能源材料有限公司（以下简称“嘉元时代”）提供授信连带责任担保保证，担保总额度不超过人民币10亿元（担保总额度指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）。具体担保期限根据届时签订的担保合同为准，上述担保额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止。本次公司为控股子公司嘉元时代提供担保，控股子公司嘉元时代其他股东未按所享有的权益提供等比例担保。

　　（2）经审议，公司本次为子公司提供授信担保事项系综合考虑子公司经营发展需要、扩产项目建设需求而做出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人为公司全资子公司宁德嘉元、江西嘉元及控股子公司嘉元时代，上述三家子公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。议案予以通过。

　　（3）表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　（4）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（5）本议案尚需提请股东大会审议通过。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《广东嘉元科技股份有限公司关于为子公司提供授信担保的公告》（公告编号：2022-086）。

　　（五）《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　（1）议案内容：根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，编制了截至2022年6月30日《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　（2）经审议，认为《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合募集资金存放与实际使用情况。议案予以通过。

　　（3）表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　（4）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（5）本议案无需提请股东大会审议通过。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《广东嘉元科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-082）。

　　（六）《关于续聘公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　（1）议案内容∶立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。根据《中华人民共和国公司法》及《广东嘉元科技股份有限公司章程》等规定，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。

　　（2）经审议，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构及内控审计机构，聘期为一年，议案予以通过。

　　（3）表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　（4）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（5）本议案尚需提请股东大会审议通过。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《广东嘉元科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-083）。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月17日