杭州立昂微电子股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　公司代码：605358                      　　　　　　　　　　公司简称：立昂微

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：万元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　√适用    □不适用

　　为进一步扩大公司现有的集成电路用12英寸硅片的生产规模，提高公司在集成电路用12 英寸硅片的市场地位，公司控股子公司金瑞泓微电子以现金方式收购上海康峰投资管理有限公司持有的国晶（嘉兴）半导体有限公司14.25%股权及上海柘中集团股份有限公司持有的国晶（嘉兴）半导体有限公司44.44%股权，并通过受让嘉兴康晶半导体产业投资合伙企业（有限合伙）46.6667%的财产份额间接持有国晶半导体19.28%的股权。通过直接及间接的方式持有国晶（嘉兴）半导体有限公司77.97%的股权，取得国晶（嘉兴）半导体有限公司的控制权。上述事项已经2022年3月9日召开的公司第四届董事会第七次会议审议通过，具体情况详见公司刊载于上交所网站（www.sse.com.cn）的《立昂微第四届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2022-011）、《关于控股子公司收购国晶（嘉兴）半导体有限公司股权及相关的公告》（公告编号：2022-021）。本收购事项符合国家关于相关产业整合及资源共享的要求，有利于实现节能降耗目标、减少同行业竞争、优化配置。有利于快速扩大公司现有的集成电路用12英寸硅片的生产规模，实现优势互补、资源共享。提高公司在集成电路用12 英寸硅片尤其是存储、逻辑电路用轻掺硅片的市场地位，符合公司的发展战略和长远规划，符合公司全体股东的利益。

　　2022年3月17日，国晶（嘉兴）半导体有限公司完成了相关工商登记及《公司章程》备案手续，并取得了由嘉兴市南湖区行政审批局换发的《营业执照》。2022年3月22日，国晶半导体对公司名称进行了变更，变更后的公司名称为金瑞泓微电子（嘉兴）有限公司。详见公司刊载于上交所网站（www.sse.com.cn）的《立昂微关于控股子公司收购国晶（嘉兴）半导体有限公司股权及相关资产的的进展公告》（公告编号：2022-028）及《立昂微关于控股子公司名称变更并完成工商登记的公告》（公告编号：2022-029）。

　　2022年6月2日公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第八次会议审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》，详见公司刊载于上交所网站（www.sse.com.cn）的《立昂微第四届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2022-051）、《立昂微第四届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2022-052），同时公告了公开发行A股可转换公司债券预案、公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告等相关资料。2022年6月20日召开的公司2022年第二次临时股东大会已审议通过了上述议案，详见公司刊载于上交所网站的《公司2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-061）。本次拟公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过339,000万元，扣除发行费用后将全部用于年产180万片12英寸半导体硅外延片项目、年产600万片6英寸集成电路用硅抛光片项目以及补充流动资金。2022年7月14日，公司公开发行可转换公司债券申请已获得证监会受理，7月28日，收到证监会第一次反馈意见，8月11日，公司提交了关于公开发行可转换公司债券反馈意见的回复并予以公告（公告编号：2022-069）。

　　证券代码：605358           证券简称：立昂微          公告编号：2022-077

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　被担保人名称：浙江金瑞泓科技股份有限公司（以下简称浙江金瑞泓）

　　本年度担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司2022年为浙江金瑞泓提供的担保额度为不超过人民币147,500万元，截至本公告日已实际为其提供的担保余额为人民币70,000万元。

　　本次担保无反担保

　　本公司不存在逾期对外担保

　　一、担保情况概述

　　（一）担保事项说明

　　为满足研发项目等对资金的需求，浙江金瑞泓向国家开发银行宁波市分行申请研发贷款授信7,500万元，公司与国家开发银行宁波市分行就浙江金瑞泓申请综合授信事宜签署保证合同提供连带责任保证，担保金额7,500万元。

　　（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。

　　上述担保事项已经公司第四届董事会第七次会议、公司2021年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022年3月10日披露的《立昂微关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2022-016）。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人：浙江金瑞泓科技股份有限公司

　　注册地点为浙江省宁波市、法定代表人为李刚，经营范围：硅材料、化合物半导体材料、人工晶体材料及半导体器件的研发、生产；集成电路设计；数据通讯、计算机软件技术开发；高科技项目的技术研究开发、技术咨询服务；自营和代理货物及技术的进出口。浙江金瑞泓注册资本为人民币24,236万元，本公司直接持有其88.49%的股权，另通过全资子公司杭州立昂半导体技术有限公司持有其0.04%的股权，本公司合计持有其88.53%的股权。

　　截至 2021 年 12 月 31 日，浙江金瑞泓经审计的资产总额为 294,034.28 万元，其中流动资产 201,793.20 万元、非流动资产 92,241.08 万元，负债总额为124,583.44 万元，其中流动负债 121,478.43 万元、非流动负债 3,105.01 万元，净资产总额为 169,450.84 万元。2021 年度，浙江金瑞泓经审计的营业收入为188,101.75 万元，净利润为 30,253.55 万元，经营活动产生的现金流量净额为28,585.19 万元。

　　截至2022年6月30日，浙江金瑞泓未经审计的资产总额为333,850.25万元，其中流动资产242,046.64万元、非流动资产91,803.61万元，负债总额为148,212.45万元，其中流动负债130,205.75万元、非流动负债18,006.70万元，净资产总额为185,637.80万元。2022年1-6月，浙江金瑞泓未经审计的营业收入为100,744.04万元，净利润为20,549.44万元，经营活动产生的现金流量净额为-24,307.89万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司与金融机构签署的保证合同，其主要内容如下：

　　担保人：杭州立昂微电子股份有限公司

　　债务人：浙江金瑞泓科技股份有限公司

　　债权人：国家开发银行宁波市分行

　　1、担保额度：7,500万元；

　　2、保证方式：连带责任保证；

　　3、保证责任期间：履行债务期届满之日起3年。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司为控股子公司承担担保责任的担保余额合计为人民币211,050万元，公司为除控股子公司之外的其他单位的担保余额为0，公司合计担保余额211,050万元，占公司最近一期经审计净资产的27.98%。公司不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2022年 8月20日

　　证券代码：605358           证券简称：立昂微           公告编号：2022-073

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　第四届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于2022年8月19日（星期五）上午十时在杭州经济技术开发区20号大街199号公司办公楼二楼行政会议室以通讯方式召开。会议通知已提前5日以电话、电子邮件等形式送达全体董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开程序及方式符合《公司法》、《公司章程》及《公司董事会议事规则》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议：

　　（一） 审议通过了《关于审议2022年半年度报告的议案》

　　公司董事会认为公司编制的2022年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同意公司2022年半年度报告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　公司募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法(2020)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　上述具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　董事会

　　2022年 8 月 20 日

　　证券代码：605358           证券简称：立昂微           公告编号：2022-076

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2740号)，由联席主承销商东方证券承销保荐有限公司联席中信证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司采用代销方式，向22名特定对象发行了人民币普通股(A股) 56,749,972股，发行价格人民币91.63元/股，募集资金合计519,999.99万元。根据公司与主承销商东方证券承销保荐有限公司、联席中信证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司签订的承销与保荐协议，公司应支付承销费用、保荐费用含税合计4,287.70万元(其中不含税金额为4,045.00万元，增值税进项税额为242.70万元),其中应分别支付东方证券承销保荐有限公司承销费用、保荐费用3,232.80万元(含税)，中信证券股份有限公司承销费用275.19万元(含税)和中国国际金融股份有限公司承销费用779.71万元(含税)；公司募集资金扣除应支付东方证券承销保荐有限公司的承销费用、保荐费用3,232.80万元(含税)后的余额516,767.20万元已于2021年10月8日分别存入公司开立的各募集资金专户,其中在宁波银行股份有限公司杭州城东支行71060122000538713银行账号存入228,800.00万元；兴业银行股份有限公司宁波北仑支行388010100101681858银行账号存入78,422.00万元；中国农业银行股份有限公司宁波保税区支行39310001040013388银行账户存入62,778.00万元；上海浦东发展银行宁波鄞州支行94170078801600002029银行账户存入146,767.20万元。另减除律师费、审计验资费、发行手续费和印花税等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用736.67万元后，公司本次募集资金净额为515,218.33万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年10月11日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]7259号)。

　　（二）、募集资金使用计划

　　本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金额，公司董事会及其授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，可根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

　　为保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的程序予以置换。

　　募集资金到位后，部分将以增资形式投资到各项目实施主体。增资事项如涉及关联交易的，将按照届时中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、《公司章程》等关于关联交易的规定履行必要的审议批准和信息披露程序。

　　（三）募集资金2022年上半年使用金额及期末余额

　　2022年上半年使用募集资金96,113.81万元。截至2022年6月30日止，累计使用募集资金414,927.43万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为85,537.95万元，其中包含已支付尚未归垫的发行费用印花税128.84万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州立昂微电子股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同主承销商东方证券承销保荐有限公司分别于宁波银行股份有限公司杭州城东支行、兴业银行股份有限公司宁波北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波保税区支行和上海浦东发展银行宁波鄞州支行签订了相关的募集资金监管协议，明确了各方的权利和义务。相关的募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年6月30日止，本公司有8个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　公司非公开发行股份募集资金净额为515,218.33万元。按照募集资金用途，计划用于“年产 180 万片集成电路用 12 英寸硅片”等四个项目，项目投资总额为642,365.00万元，拟投入募集资金金额为520,000.00万元。

　　截至2022年6月30日，前述项目实际已投入资金414,927.43万元，其中募集资金投入金额为414,927.43万元。使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，公司根据项目建设的需要，已使用自有资金先行投入募投项目。

　　公司以自筹资金预先投入募集项目的实际额为110,222.28万元，实际需置换募集资金金额为110,222.28万元。

　　公司2021年12月9日第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币110,222.28万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，东方证券承销保荐有限公司出具了《关于杭州立昂微电子股份有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于杭州立昂微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]7848号）。

　　截至2021年12月31日，上述预先投入募投项目的自筹资金已全部置换完毕。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-090）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司第四届董事会第七次会议于2022年3月10日审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，拟使用不超过人民币50,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。截至2022年6月30日，公司使用闲置资金暂时补充流动资金共17,000.00万元，闲置资金暂时补充流动资金使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　不适用。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　截至2022年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《上海证券交易所募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》等有关规定管理和使用募集资金。及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放及使用情况。已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2022年 8 月 20日

　　附表1

　　募集资金使用情况对照表

　　截止2022年6月30日

　　单位：人民币万元

　　[注1] 本项目预计收益为项目完全达产后的税后利润。该项目2021年度实现营业收入16,493.87万元，实现净利润-3,741.53万元，2022年1-6月实现营业收入18,552.88万元，实现净利润1,879.62万元，截止2022年6月30日，累计实现效益-2,133.83万元。该项目计算期为 12 年，建设期为48个月，计算期第 3 年达到生产负荷的 40%，第 4 年达到生产负荷的 80%，第 5 年达到生产负荷的100%，此后均保持100%不变。2022年度处于计算期第4年，尚处于产能爬坡期。

　　[注2] 年产 72 万片 6 英寸功率半导体芯片技术改造项目、年产 240 万片 6 英寸硅外延片技术改造项目尚未达到预定可使用状态。

　　证券代码：605358            证券简称：立昂微          公告编号：2022-074

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　第四届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2022年8月19日（星期五）上午十时在杭州经济技术开发区20号大街199号公司办公楼二楼行政会议室以通讯方式召开。会议通知已提前5日以电话、电子邮件等形式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开程序及方式符合《公司法》、《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议：

　　（一）审议通过了《关于审议2022年半年度报告的议案》

　　公司监事会认为公司编制的2022年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　公司监事会认为：公司募集资金的存放和使用符合法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　以上具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司监事会

　　2022年 8 月 20 日