吉林奥来德光电材料股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688378            证券简称：奥来德        公告编号：2022-059

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,023,915股，限售期自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

　　● 本次上市流通日期为2022年9月5日。（因2022年9月3日为非交易日，故顺延至下一交易日）

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年8月4日出具的《关于同意吉林奥来德光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1658号）核准，中国证监会同意吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“公司”、“奥来德”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）18,284,200股。经上海证券交易所同意，于2020年9月3日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为73,136,700股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为58,171,855股，无流通限制及限售安排的股票数量为14,964,845股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及股东1名，股东为申银万国创新证券投资有限公司，限售股股份数量为1,023,915股。限售期自公司股票上市之日起24个月，上述限售股将于2022年9月5日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　2022年6月7日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期完成归属登记，并正式上市流通（共计192,740股），公司总股本由73,136,700股变为73,329,440股。具体内容详见2022年6月2日披露于上海证券交易所网站的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。

　　2022年5月17日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，即以73,329,440股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，合计转增 29,331,776 股，该次转增完成后，公司总股本为102,661,216股。具体内容详见2022年6月22日披露于上海证券交易所网站的《2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司未发生其他 事项导致股本数量变化。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东申银万国创新证券投资有限公司承诺本次配售股票的限售期限为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。截至本公告披露日，本次申请上市流通的战略配售股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：

　　奥来德本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》 、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，申万宏源证券承销保荐有限责任公司对奥来德本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、 本次上市流通的限售股情况

　　（一） 本次上市流通的限售股总数为1,023,915股。

　　1. 本次上市流通的战略配售股份数量为1,023,915股，限售期为24个月。

　　本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　（二）本次上市流通日期为2022年9月5日。（因2022年9月3日是非交

　　易日，故顺延至下一交易日）

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　限售股上市流通情况表：

　　特此公告。

　　吉林奥来德光电材料股份有限公司董事会

　　2022年8月25日

　　公司代码：688378                      　　　　　　　　　       　公司简称：奥来德

　　吉林奥来德光电材料股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”“五、风险因素”部分的内容。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无。

　　1.6 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688378            证券简称：奥来德         公告编号：2022-058

　　吉林奥来德光电材料股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准吉林奥来德光电材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1658 号），吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）18,284,200股，每股发行价格62.57元，新股发行共募集资金人民币1,144,042,394.00元，扣除不含税发行费用人民币83,803,993.63元，实际募集资金净额人民币1,060,238,400.37元。上述募集资金已全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月28日对资金到帐情况进行审验，出具了信会师报字[2020]第ZG11758号验资报告。

　　（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

　　单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的权益，公司根据中国证监会及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关文件规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》，公司根据《募集资金专项存储及使用管理制度》对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续,保证专款专用。

　　根据相关文件要求，对公司具体实施的募集资金投资项目，已与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行中国工商银行股份有限公司长春南部都市经济开发区支行、中信银行股份有限公司长春分行、中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行签订了《募集资金专户存储三（四）方监管协议》。

　　上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，均正常履 行。

　　截至2022年6月30日，募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况

　　公司募集资金使用情况详见本报告附件1：《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2020年10月20日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金6,399.61万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。上述资金置换情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了信会师报字[2020]第ZG11826号的专项审核报告。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确的核查意见。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　为提高募集资金使用效率，公司于2020年9月14日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 70,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买投资产品。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确的核查意见。此议案经2020年9月30日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过，使用期限自股东大会审议通过之日起12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　公司于2021年3月31日召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金购买投资产品的额度从 2020 年第一次临时股东大会已授权的不超过人民币7亿元增加到不超过人民币7.7亿元，上述额度使用期限自第四届董事会第一次会议审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确的核查意见。

　　公司于2022 年4月1日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、公司正常经营及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确的核查意见。截至2022年6月30日，公司购买的银行理财产品（结构性存款）4,500.00万元尚未赎回，具体明细如下：

　　单位：人民币元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2020年9月14日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的11,400.00万元用作永久补充流动资金。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确的核查意见。该议案于2020年9月30日，经2020年第一次临时股东大会审议通过。

　　2022年4月20日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的11,400.00万元用作永久补充流动资金。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确的核查意见。该议案于2022年5月17日，经2021年年度股东大会审议通过。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）情况

　　2020年10月29日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》。同意公司使用500万元超募资金在日本投资设立全资子公司“吉林 OLED 日本研究所株式会社”，由该公司投资建设研发平台，实施“OLED印刷型发光材料研发项目”。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确的核查意见。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目正在实施过程中，不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2022年6月30日，公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募投项目情况

　　截至2022年6月30日，公司募投项目不存在变更的情况。

　　（二）募投项目已对外转让或置换情况

　　截至2022年6月30日，公司募投项目不存在已对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

　　特此公告。

　　吉林奥来德光电材料股份有限公司董事会

　　2022年8月25日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位： 人民币万元

　　证券代码：688378              证券简称：奥来德             公告编号：2022-057

　　吉林奥来德光电材料股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议于2022年8月24日在长春市高新区红旗大厦19层公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议通知于2022年8月12日以专人送达等方式发出送达全体监事。本次会议应参加监事5名，实际参加监事5名，会议由监事会主席赵贺先生主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.《关于<2022年半年度报告>及其摘要的议案》

　　根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及《信息披露管理制度》等相关规定，公司已编制完成《2022年半年度报告》及其摘要。

　　监事会认为：

　　（1）公司2022年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的相关规定。

　　（2）2022年半年度报告真实地反映出公司报告期内的经营成果和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　（3）监事会未发现参与公司2022年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于2022年8月25日在上海证券交易所网站披露的《2022年半年度报告》、《2022年半年度报告摘要》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　2.《关于<2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，并结合公司的实际情况拟订了《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　监事会认为：公司2022年半年度募集资金存放与使用情况符合现行法律法规及规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　具体内容详见公司于2022年8月25日在上海证券交易所网站披露的《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　吉林奥来德光电材料股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月25日