果麦文化传媒股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通的提示性公告

　　证券代码：301052      证券简称：果麦文化     公告编号：2022-049

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、 本次上市流通的限售股为果麦文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份；

　　2、本次解除限售股东数量为14名，解除限售股份数量为36,403,487股，占公司总股本的50.5324%,限售期为自公司股票上市之日起12个月；

　　3、 本次解除限售股份的上市流通日期为2022年8月30日(星期二)。

　　一、首次公开发行股票情况

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于同意果麦文化传媒股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2449 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,801 万股，并于 2021 年 8 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 72,039,937 股。

　　截至本公告披露日，公司总股本为72,039,937股。其中：有限售条件股份数量为54,029,937股，均为首次公开发行前已发行的限售股，占公司总股本的75.00%；无限售流通股18,010,000股，占公司总股本的25.00%。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分限售股股份，本次解除限售股东数量共计14户，股份数量为36,403,487股，占公司总股本的50.5324%，限售期为自公司股票上市之日即2021年8月30日起12个月，将于2022年8月30日起上市流通。

　　自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　本次解除限售的股份属于首次公开发行前已发行股份，涉及股东共计14名，分别是： 经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、博纳影业集团股份有限公司、浙江普华天勤股权投资合伙企业（有限合伙）、共青城嘉恩投资管理合伙企业（有限合伙）、上海果麦投资管理合伙企业（有限合伙）、和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）、周巧蓉、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）、北京华盖映月影视文化投资合伙企业（有限合伙）、薛军、浙江出版传媒股份有限公司、嘉兴浅石金麦股权投资合伙企业（有限合伙）、谭娟、浅石创投（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）。

　　上述股东在《公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出关于股份锁定及减持意向的承诺具体如下：

　　（一）股份限售承诺

　　公司股东经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、博纳影业集团股份有限公司、浙江普华天勤股权投资合伙企业（有限合伙）、共青城嘉恩投资管理合伙企业（有限合伙）、和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股票上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

　　公司股东上海果麦投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司上市后6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末（2021年2月28日）收盘价低于发行价，本企业持有公司股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。

　　公司股东周巧蓉、北京华盖映月影视文化投资合伙企业（有限合伙）、薛军、浙江出版传媒股份有限公司、嘉兴浅石金麦股权投资合伙企业（有限合伙）、谭娟、浅石创投（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。

　　公司控股股东、实际控制人、董事长路金波承诺：自公司股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；除前述锁定期外，在本人担任公司的董事期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%，离职后6个月内，不转让本人持有的公司股份；公司上市后6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（2021年2月28日）收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长6个月。本人作出的上述承诺在本人持有股份公司股票期间持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。

　　（二）股份减持承诺

　　公司股东路金波、上海果麦投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：

　　如本人/本企业所持股份在上述锁定期满后两年内减持，本人/本企业减持股份时，将依照相关法律、法规、规章的规定确定具体方式，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

　　本人/本企业在所持发行人的股票锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整），在持有的公司股票的锁定期届满后，其可以通过法律法规允许的方式进行减持；本人/本企业减持公司股份时，将提前 3 个交易日通过公司发出相关公告。

　　本人/本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律、法规、规章及中国证监会、深圳证券交易所和公司章程的相关规定。

　　公司股东经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、博纳影业集团股份有限公司、浙江普华天勤股权投资合伙企业（有限合伙）、共青城嘉恩投资管理合伙企业（有限合伙）、和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）承诺：

　　如本企业所持股份在上述锁定期满后两年内减持，本企业减持股份时，将依照相关法律、法规、规章的规定确定具体方式，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

　　本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律、法规、规章及中国证监会、深圳证券交易所和公司章程的相关规定。截至本公告日，本次申请解除限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。

　　本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

　　本次解除限售的法人股东中，不存在董事、监事、高级管理人员或其他自然人通过法人间接持有公司股份且作出“在任职期间每年转让间接持有的股份不超过25%、离职后半年内不转让所间接持有的股份”此类承诺的情形。

　　本次解除限售股份的股东中，无董监高的近亲属或其他关联人员。

　　四、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 8月30日（星期二）；

　　2、本次解除限售股东户数为14户；

　　3、本次解除限售股份数量为36,403,487股，占公司总股本的50.5324%，限售期为12个月；

　　4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

　　单位：股

　　注1：公司实际控制人路金波通过上海果麦投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司53,026股的股份，承诺公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

　　注2：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售的股份不存在被质押、冻结的情形。

　　四、本次解除限售前后公司的股本结构

　　本次限售股解除限售后，公司股本结构变动情况如下：

　　五、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构中原证券股份有限公司认为：公司本次申请解除股份限售的股东均履行了相应股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行的部分股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定；截至本核查意见出具日，公司关于本次首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构中原证券股份有限公司对公司本次首次公开发行前已发行的部分股份上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、上市公司限售股份解除限售申请表；

　　3、股本结构表和限售股份明细数据表；

　　4、中原证券股份有限公司关于果麦文化传媒股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通的核查意见。

　　特此公告。

　　果麦文化传媒股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月25日