科博达技术股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　公司代码：603786                      　　　　　　　　　　          公司简称：科博达

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 本半年度报告未经审计。

　　1.4 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：603786         证券简称：科博达         公告编号：2022-049

　　科博达技术股份有限公司关于修订

　　《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年4月11日召开第二届董事会第十次会议、2022年5月17日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并于2022年5月18日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。2022年7月5日，公司完成了399.8万股限制性股票登记，并取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。鉴于以上，公司总股本由400,100,000股变更为404,098,000股，注册资本由400,100,000元变更为404,098,000元。

　　根据《中华人民共和国公司法（2018 修订）》、《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》等相关规定，对《公司章程》中涉及注册资本、总股本的条款做相应修订，并同意授权相关人员办理工商登记变更、备案等相关事项。

　　根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本次修订《公司章程》、办理公司注册资本的工商变更登记等事项无需提交公司股东大会审议。

　　《公司章程》具体修订内容如下：

　　除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容保持不变，最终以市场监督管理部门核准内容为准。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：603786           证券简称：科博达          公告编号：2022-046

　　科博达技术股份有限公司

　　第二届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议通知于2022年8月12日以邮件方式发出，并于2022年8月24日下午15：00时以通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，亲自出席董事9名，会议由董事长柯桂华先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　(一) 审议通过了《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》

　　详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2022年半年度报告》、《科博达技术股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　(二) 审议通过了《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。

　　详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-048）。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　(三) 审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　2022年7月5日，公司完成了399.8万股限制性股票登记，并取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次限制性股票激励计划导致公司总股本由400,100,000股变更为404,098,000股，注册资本由400,100,000元变更为404,098,000元。

　　董事会同意授权相关人员办理修改《公司章程》涉及的工商登记变更、备案等相关事项。根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本次修订《公司章程》、办理公司注册资本的工商变更登记等事项无需提交公司股东大会审议。

　　详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于修订<公司章程>及办理工商变更登记的公告》（公告编号：2022-049）。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　(四) 审议通过了《关于修订<内部审计制度>的议案》

　　为进一步规范科博达技术股份有限公司内部审计工作，明确内部审计机构和审计人员的职责，提高内部审计工作质量，同意对《内部审计制度》部分条款进行修订。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：603786           证券简称：科博达          公告编号：2022-047

　　科博达技术股份有限公司

　　第二届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议通知于2022年8月12日以邮件方式发出，并于2022年8月24日下午16:00时以通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席周文岳先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　(一) 审议通过了《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券法》等法律法规的相关要求，公司全体监事对公司编制的2022年半年度报告进行了认真严格的审核，并发表如下审核意见：

　　（1）公司2022年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2022年半年度报告的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，其内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2022年半年度的财务及经营情况；

　　（3）在监事会提出本审核意见之前，未发现参与公司2022年半年度报告的编制和审议人员有违反有关保密规定的行为。

　　详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2022年半年度报告》、《科博达技术股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　(二) 审议通过了《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经审查，监事会认为公司2022年半年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定。报告内容真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律、法规的规定，如实反映了公司2022年半年度募集资金存放与使用情况。

　　详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-048）。

　　表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司监事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：603786         证券简称：科博达         公告编号：2022-048

　　科博达技术股份有限公司

　　关于2022年半年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作）》（2022年修订）等有关规定，现将科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1422号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金”）采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票4,010万股，发行价为每股人民币26.89元，募集资金总额为人民币107,828.90万元，扣除发行费用人民币5,856.73万元，募集资金净额为人民币101,972.17万元。

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并于2019年10月8日出具了“众会字（2019）第6659号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到帐后，已全部存放于募集资金专户内。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《科博达技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构共同签署三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。已签署的三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2022年6月30日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。协议的具体签署情况如下：

　　2019年10月8日，公司、保荐机构中金、招商银行股份有限公司上海张江支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；同日，公司、浙江科博达工业有限公司、保荐机构中金、中国工商银行股份有限公司上海市张江科技支行四方共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　三、2022年半年度募集资金使用情况及结余情况

　　截至2022年6月30日，公司累计使用募集资金金额为人民币61,299.66万元；使用募集资金进行现金管理购买银行理财产品余额为22,800万元；募集资金余额为人民币22,358.83万元。公司募集资金具体使用及结余情况如下：

　　单位：万元

　　截至2022年6月30日，公司募集资金的存放情况如下：

　　单位：元

　　四、本年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币3,420.98万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入置换情况

　　公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金21,567.98万元置换截至2019年10月15日止公司已预先投入募投项目的自筹资金。

　　截至2019年10月15日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为21,567.98万元，具体情况如下：

　　单位：万元

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了核验，并于2019年10月22日出具了《科博达技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第6789号）。

　　（三）募投项目延期情况

　　2021年12月14日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将部分募投项目延期。

　　1、浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目

　　浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目，原计划于2021年12月31日完成。鉴于该项目主要客户受新冠肺炎疫情持续、芯片供应以及其它相关不利因素影响，部分项目市场需求暂未达到预期。为控制投资风险，公司根据已定点客户的产能需求确定设备投入进度，结合公司实际经营情况，决定适当调整投资进度，将该项目预定完工日期延长至2022年12月31日。

　　2、科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目

　　科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目，原计划于2021年12月31日完成。鉴于汽车能源管理领域技术正快速向集成化方向发展，与原规划技术路线相比发生较大变化，公司需要在进一步充分论证基础上，对先前筹划的技术路径做出优化调整。在新的技术路径尚未确定前，决定适当调整投资进度，将新能源汽车电子研发中心建设项目的预定完工日期延长至2022年12月31日。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年10月27日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司继续对总额不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2021年10月29日披露的《科博达技术股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-044）。

　　截至2022年6月30日，公司持有招商银行、中国银行的理财产品共计22,800万元。详细内容如下：

　　详见公司已披露的《募集资金委托理财进展公告》。

　　（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。

　　（八）节余募集资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意使用募集资金向全资子公司浙江科博达工业有限公司（以下简称“浙江科博达”）提供总额不超过人民币6.7亿元无息借款，专项用于实施“主导产品生产基地扩建项目”。

　　截至2022年6月30日，公司向浙江科博达借款合计56,475.05万元，其中置换金额18,575.05万元，其余借款金额37,900.00万元。

　　五、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司募投项目未发生变更。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息不存在不及时、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　七、独立董事意见

　　公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作）》（2022年修订）、《公司章程》和公司《管理制度》有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。因此，我们同意通过2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2022年8月26日

　　附表1

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元