瑞达期货股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：002961              证券简称：瑞达期货            公告编号：2022-045

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于2022年8月24日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的通知已于2022年8月13日以电话、电子邮件等方式发出，本次会议应参会董事8人，实际参会董事8人，其中董事于学会、陈咏晖、张岩先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　（一） 审议通过公司《关于<2022年半年度报告全文及其摘要>的议案》

　　董事会认为：公司2022年半年度报告全文及其摘要符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-047）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2022年半年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（二） 审议通过公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　公司三名独立董事对此事项发表了明确的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的独立董事意见及《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2022-048）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、 备查文件

　　1、《第四届董事会第八次会议决议》；

　　2、《独立董事关于公司第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：002961              证券简称：瑞达期货            公告编号：2022-046

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于2022年8月24日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的通知已于2022年8月13日以电话、电子邮件等方式发出，本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人，其中监事会主席杨璐女士以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 会议表决情况

　　本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　（一） 审议通过公司《关于<2022年半年度报告全文及其摘要>的议案》

　　经认真审议，监事会认为：公司2022年半年度报告全文及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-047）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2022年半年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（二） 审议通过公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　经认真审议，监事会认为：报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，对募集资金进行专户存储、使用、管理和监督，保证了募集资金存储安全、使用合理，保证了公司、股东以及投资者的利益。董事会编制的公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2022-048）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、 备查文件

　　《第四届监事会第八次会议决议》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：002961            证券简称：瑞达期货                          公告编号：2022-047

　　债券代码：128116            债券简称：瑞达转债

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R 适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　1、公开发行可转换公司债券的有关事项

　　2022年4月2日，公司披露了《关于2022年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2022-022）。2022年第一季度，瑞达转债因转股减少129张（因转股减少的可转换公司债券金额为12,900元），转股数量为435股。截至2022年3月31日，剩余可转换公司债券张数为6,491,999张（剩余可转换公司债券金额为649,199,900元），未转换比例为99.8769%。

　　2022年5月7日，公司披露了《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券2022年跟踪评级报告》。本次跟踪评级结果与上一次评级结果相比未发生变化，公司主体长期信用等级为AA，“瑞达转债”信用等级为AA，评级展望为稳定。

　　2022年5月10日，公司披露了《关于调整“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-031）。2022年4月21日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了2021年度利润分配方案，即向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利3.30元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为29.55元/股，调整后转股价格为29.22元/股，调整后的转股价格自2022年5月16日（除权除息日）起生效。

　　2022年6月23日，公司披露了《可转换公司债券2022年付息公告》（公告编号：2022-039）。“瑞达转债”本次付息的债权登记日为2022年6月28日，“瑞达转债”将于2022年6月29日按面值支付第二年利息，每10张“瑞达转债”（面值1,000.00元）利息为5.00元（含税）。

　　2022年7月2日，公司披露了《关于2022年第二季度可转换公司债券转股情况公告》。2022年第二季度，瑞达转债因转股减少0张（因转股减少的可转换公司债券金额为0元），转股数量为0股。截至2022年6月30日，剩余可转换公司债券张数为6,491,999张（剩余可转换公司债券金额为649,199,900元），未转换比例为99.8769%。

　　关于公司公开发行可转换公司债券事项的相关公告详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

　　2、关于使用自有资金对全资子公司增资事项

　　2022年3月29日，公司召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用自有资金对全资子公司增资的议案》，同意公司使用自有资金15,000万元人民币向全资子公司瑞达新控增资。增资完成后，瑞达新控的注册资本由60,000万元人民币增加至75,000万元人民币，公司仍持有其100%股权。公司本次使用自有资金对瑞达新控增资有助于提高其资本实力，满足风险管理业务规模增长的需求，进一步拓宽公司的收入渠道，增强公司的盈利能力和综合竞争力，符合公司发展战略和长远规划，不会对公司财务状况及经营成果产生不利影响。具体内容详见2022年3月31日公司披露在巨潮资讯网上的《关于使用自有资金对全资子公司增资的公告》（公告编号：2022-017）。

　　3、关于继续使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品及继续使用自有资金进行证券投资事项

　　2022年6月15日，公司召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，继续使用最高额度不超过25,000万元人民币暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。具体内容详见2022年6月16日公司披露在巨潮资讯网上的《关于继续使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-037）。

　　同日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于继续使用自有资金进行证券投资的议案》，同意在不影响公司正常经营及相关项目推进进度的情况下继续使用自有资金进行证券投资，投资额度不超过50,000万元人民币，投资期限为自董事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度范围内，资金可循环使用。具体内容详见2022年6月16日公司披露在巨潮资讯网上的《关于继续使用自有资金进行证券投资的公告》（公告编号：2022-038）。