国联证券股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2022-035号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于2022年8月12日以书面方式发出通知，于2022年8月26日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事周卫星先生、任俊先生以通讯表决方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《国联证券股份有限公司2022年半年度报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　公司监事会就2022年半年度报告出具如下书面审核意见：

　　1、公司半年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定；

　　2、半年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司2022年上半年的经营管理和财务状况等事项；

　　3、未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　公司2022年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（二）《关于审议国联证券股份有限公司2022年度中期全面风险管理报告的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2022-034号

　　国联证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议于2022年8月12日以书面方式发出通知，于2022年8月26日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席董事8人，实际出席董事8人（其中：董事周卫平先生因公书面委托董事华伟荣先生出席，并代为行使表决权；独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则和《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《国联证券股份有限公司2022年半年度报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　公司2022年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（二）《关于审议国联证券股份有限公司2022年度中期全面风险管理报告的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2022年8月26日

　　公司代码：601456          　　　　　　公司简称：国联证券

　　国联证券股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上交所网站：http://www.sse.com.cn及香港交易所披露易网站：http://www.hkexnews.hk网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本公司2022年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用