TCL科技集团股份有限公司 TCL Technology Group Corporation 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：000100               证券简称：TCL科技            公告编号：2022-095

　　二零二二年八月二十六日

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　公司按照财政部发布《企业会计准则解释第 15 号》的内容要求，执行相关规定，对年初及上年同期财务报表相关项目进行追溯调整，上述会计政策变更对公司财务状况和经营成果无重大影响。

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　（1）债券基本信息

　　单位：万元

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　报告期内，公司未发生经营情况的重大变化，详见公司《2022年半年度报告》。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　2022年8月26日

　　证券代码：000100        证券简称：TCL科技         公告编号：2022-091

　　TCL科技集团股份有限公司

　　第七届董事会第二十四次会议决议公告

　　TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　TCL科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第二十四次会议于2022年8月16日以邮件形式发出通知，并于2022年8月26日以现场结合通讯方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及本公司《章程》的有关规定。

　　一、会议以11票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《本公司2022年半年度报告全文及摘要的议案》。

　　详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》。

　　二、会议以8票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于TCL科技集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》。关联董事李东生先生、杜娟女士、廖骞先生回避表决。

　　详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《关于TCL科技集团财务有限公司风险持续评估报告》。

　　三、 会议以11票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《关于设立合伙企业的议案》。

　　详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《关于设立合伙企业的公告》。

　　特此公告。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：000100        证券简称：TCL科技         公告编号：2022-092

　　TCL科技集团股份有限公司

　　第七届监事会第十五次会议决议公告

　　TCL科技集团股份有限公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　TCL科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第十五次会议于2022年8月16日以邮件形式发出通知，并于2022年8月26日以通讯方式召开。本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及本公司《章程》的有关规定。

　　一、会议以3票赞成，0票弃权，0票反对审议并通过《本公司2022年半年度报告全文及摘要的议案》

　　详情见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的本公司《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》。

　　特此公告。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：000100        证券简称：TCL科技         公告编号：2022-093

　　TCL科技集团股份有限公司

　　关于TCL科技集团财务有限公司的

　　风险持续评估报告

　　TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、财务公司基本情况

　　TCL科技集团财务有限公司（以下简称“TCL科技财务公司”）于2005年12月由原中国银行业监督管理委员会批准筹建，2006年9月获得原银监会的开业批复，2006年11月8日正式开业运营，公司金融许可证机构编码L0066H344130001，营业执照统一社会信用代码91441300717867103C。

　　截至2022年6月30日，TCL科技财务公司注册资本为人民币15亿元，共2家股东, 其中TCL科技集团股份有限公司出资 12.3亿元，占比82%，TCL华星光电技术有限公司出资2.7亿，占比18%。

　　TCL科技财务公司经营业务范围包括：（1）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（2）协助成员单位实现交易款项的收付；（3）经批准的保险代理业务；（4）对成员单位提供担保；（5）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（6）对成员单位办理票据承兑与贴现；（7）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（8）吸收成员单位的存款；（9） 对成员单位办理贷款及融资租赁；（10）从事同业拆借；（11）承销成员单位的企业债券；（12）对金融机构的股权投资；（13）股票投资以外的有价证券投资；（14）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；（15）自身结售汇业务和对TCL科技集团成员单位的结售汇业务；（16）跨国公司跨境资金集中运营管理业务（境外资金境内归集、境内资金集中管理、外债额度集中、境外放款额度集中、经常项目集中收付业务）；（17）衍生产品交易业务（普通类资格，仅限于从事由客户发起的远期结售汇、远期外汇买卖、外汇掉期、货币掉期、利率掉期与期权六种产品的代客交易业务）；（18）延伸产业链金融服务试点业务（“一头在外”票据贴现业务和“一头在外”应收账款保理业务）。

　　二、TCL科技财务公司内部控制的基本情况

　　1、组织架构及运行情况

　　TCL科技财务公司已建立以股东会、董事会、监事会以及高级管理层为主体的公司治理架构，董事会下设风险管理委员会、稽核监察委员会、授信管理委员会、投资决策委员会四个专门委员会。其中，风险管理委员会负责制定有关识别、计量、监测涵盖各项业务风险的制度、程序和方法，确保风险管理和经营目标的实现；稽核监察委员会负责制订对各项业务的稽核制度，制订监察制度，负责对公司经营管理和业务运作的合法、合规性进行监督；授信管理委员会是公司的信贷业务审查的权力机构；投资决策委员会是公司的投资业务审查的权力机构。各委员会均对公司董事会负责，委员会成员由董事、监事、管理层、有关职能部门负责人或外部专家组成。公司设置总经理、副总经理等高管岗位，前台包括公司金融部、现金管理部、机构市场部；中台包括财务管理部、风险管理部；后台包括人力行政部、信息科技部、稽核审计部、数字化发展部，部门权责明晰。

　　2、控制活动

　　（1）授权管理与内部控制情况

　　TCL科技财务公司依据《授权管理办法》对高级管理层实行直接授权与转授权相结合的逐级有限授权制度，报告关系清晰。总经理在董事会的授权项下，实行自上而下的授权，副总经理对总经理汇报工作。TCL科技财务公司由总经理负责日常经营管理工作，各分管副总经理各自分管前中后台职能部门，各职能部门的部门经理向分管副总经理或总经理负责，执行和汇报日常经营工作。

　　（2）结算业务控制情况

　　TCL科技财务公司根据国家有关部门及人民银行的各项规章制度，按照《收付款结算业务管理办法》《人民币结算账户管理办法》等业务管理办法、业务操作流程开展业务，做到首先在程序和流程中明确操作规范和控制标准，有效控制了业务风险。

　　在成员单位存款业务方面，TCL科技财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在监管部门颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

　　在资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在TCL科技财务公司开设结算账户，通过登入TCL科技财务公司业务管理信息系统网上提交指令或通过向TCL科技财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。现金管理部所有手工业务均采用双人操作，一人经办，一人复核，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈。

　　（3）信贷业务控制情况

　　公司金融部以公司信贷规章制度为指导，严格执行贷款“三查”制度，认真调查信贷业务贸易背景、资金需求的真实性、合法性，严格审查借款人提供的采购合同、增值税发票，贷款发放后，按季开展贷后检查，加强信贷资金用途管理，确保信贷资金用途合法。

　　（4）内部稽核控制

　　TCL科技财务公司实行内部审计监督制度，制定了较为完整的内部稽核审计管理办法和操作规程，对公司的各项经营和管理活动进行内部审计和监督。稽核审计部负责TCL科技财务公司内部稽核审计业务，对公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进行监督检查，针对稽核审计中发现的内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。

　　（5）信息系统控制

　　TCL科技财务公司的核心系统—资金管理平台集客户管理、资金管理、信息管理于一体，融业务处理、流程控制、风险管理为一身，有效整合了账户管理、收付核算、信贷融资、信息采集、决策分析等一体化运作功能。TCL科技财务公司的信贷业务系统实现授信管理、授信支用、对公合同出账、贷后管理等全流程线上化操作，对关键节点和操作实现系统化控制，有效化解操作风险和合规风险。

　　3、内部控制总体评价情况

　　TCL科技财务公司的内部控制制度较为完善，执行有效。在资金管理方面，公司较好的控制了资金流转风险；在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，使整体风险控制在合理的水平。

　　三、TCL科技财务公司经营管理及风险管理情况

　　（一）经营情况

　　截至2022年6月末，TCL科技财务公司资产总额188.03亿元，净资产19.59亿元，实现净利润0.17亿元，不良贷款率为0.0024%，经营情况良好。

　　（二）管理情况

　　TCL科技财务公司一贯坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》、企业会计准则和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。公司根据对风险管理的了解和评价，截至2022年6月30日未发现与TCL科技财务公司财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。（三）监管指标

　　四、关联公司在TCL科技财务公司的金融服务情况

　　截至 2022年6月30日，关联公司在TCL科技财务公司的各项金融服务具体如下：

　　根据本公司对风险管理的了解和评价，未发现TCL科技财务公司的风险管理存在重大缺陷，TCL科技财务公司与关联方之间发生的关联存贷款等金融业务目前不存在风险问题。

　　综上，TCL科技集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险；不存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，各项监管指标均符合该办法的相关规定要求。

　　特此公告。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月26日

　　证券代码：000100        证券简称：TCL科技         公告编号：2022-094

　　TCL科技集团股份有限公司

　　关于设立合伙企业的公告

　　TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、基本情况

　　TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“TCL科技”）以半导体显示、新能源光伏和半导体材料为核心主业，为提高产业链稳定性，加强对上下游前沿技术布局和开拓，带动产业链发展和技术进步，公司全资子公司厦门TCL科技产业投资有限公司拟与专业机构投资设立厦门TCL科技产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”），合伙企业认缴出资额为10亿元人民币，其中公司认缴出资9.9亿元人民币。合伙企业投资领域为半导体显示技术与材料，新能源光伏及半导体材料，半导体芯片，相关显示技术及其在显示方面的应用等行业。

　　公司于2022年8月26日召开的第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于设立合伙企业的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次投资不构成关联交易，无需提交公司股东大会审议，不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、合伙企业各方介绍

　　（一）有限合伙人：厦门TCL科技产业投资有限公司

　　企业名称：厦门TCL科技产业投资有限公司

　　企业性质：有限责任公司

　　法定代表人：廖骞

　　注册资本：100,000万人民币

　　经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动。

　　股东及持股比例：公司出资100,000万元人民币，持股100%。

　　（二） 普通合伙人：厦门禾鼎笃行投资咨询合伙企业（有限合伙）

　　企业名称：厦门禾鼎笃行投资咨询合伙企业（有限合伙）

　　企业性质：有限合伙企业

　　注册地及主要办公地点：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象屿路93号厦门国际航运中心C栋4层431单元H

　　执行事务合伙人：宁波市九天矩阵投资管理有限公司

　　注册资本：600万人民币

　　经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业形象；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询。

　　合伙人及出资份额：有限合伙人马毅、杨洁、高介为，合计持有99%财产份额；普通合伙人宁波九天矩阵投资管理有限公司，持有1%财产份额。

　　关联关系：根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司与其不存在关联关系。

　　是否失信被执行人：经查询，未发现厦门禾鼎笃行投资咨询合伙企业（有限合伙）为失信被执行人。

　　（三） 基金管理人：宁波市九天矩阵投资管理有限公司

　　企业名称：宁波市九天矩阵投资管理有限公司

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地及主要办公地点：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室A区A0962

　　法定代表人：袁冰

　　注册资本：1000万人民币

　　经营范围：投资管理、投资咨询、资产管理。

　　股东及持股比例：新疆TCL股权投资有限公司持股30%，袁冰、净春梅合计持股70%。

　　关联关系：根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司与其不存在关联关系。

　　登记备案：宁波市九天矩阵投资管理有限公司已完成私募基金管理人登记备案，登记编号P1007783。

　　是否失信被执行人：经查询，未发现宁波市九天矩阵投资管理有限公司为失信被执行人。

　　三、 拟设立的合伙企业介绍

　　1、 基本情况

　　名称：厦门TCL科技产业投资合伙企业（有限合伙）（拟定，以企业登记机关最终核准的名称为准）

　　组织形式：有限合伙企业

　　执行事务合伙人（普通合伙人）：厦门禾鼎笃行投资咨询合伙企业（有限合伙）

　　基金管理人：宁波市九天矩阵投资管理有限公司

　　投资领域：半导体显示技术与材料，新能源光伏及半导体材料，半导体芯片，相关显示技术及其在显示方面的应用等行业。

　　合伙人及出资份额：合伙企业认缴总出资额为100,000万人民币，其中：普通合伙人厦门禾鼎笃行投资咨询合伙企业（有限合伙）认缴出资1,000万人民币，占比1%；有限合伙人厦门TCL科技产业投资有限公司认缴出资99,000万人民币，占比99%。

　　存续期限：合伙企业的存续期限为10年。根据合伙企业的经营需要，经管理人提议，普通合伙人可独立决定延长合伙企业存续期限两年。延长两年后，若存在部分项目仍未退出，全体合伙人可共同决定再延长两年。

　　退出机制：合伙企业可通过被投资实体股权/股份转让，由被投资实体股东回购或并购，被投资实体清算；或其他合法合规的退出方式退出被投资实体。

　　2、 管理模式

　　合伙企业委托宁波市九天矩阵投资管理有限公司担任管理人。管理人应组建投资决策委员会。投资决策委员会由三名成员组成，管理人有权委派三名委员参与投资决策委员会。投资决策委员会的表决实行一人一票，投资决策委员会的所有决策需经全体委员一致通过方为有效。

　　3、 收益分配机制

　　现金分配：合伙企业因项目投资、现金管理或其他收入产生的可分配收入应按照以下先后顺序进行分配：支付合伙企业费用，以及合伙企业承担的债务或责任所需款项；返还合伙人的累计实缴出资，100%返还截止到分配时点合伙人的累计实缴出资，直至各合伙人均收回其全部实缴出资；提取超额收益，普通合伙人提取基金净利润的20%作为对普通合伙人的超额收益分配；支付合伙人基金收益，剩余基金净利润按合伙人实缴出资比例分配给各合伙人。

　　非现金分配：在合伙企业清算完毕之前，普通合伙人及管理人应尽其合理努力将合伙企业的投资变现、避免以非现金方式进行分配；但如无法变现或全体合伙人一致认为非现金分配更符合全体合伙人的利益，可以以非现金方式进行分配。如任何分配同时包含现金和非现金，在可行的情况下，每一合伙人所获分配中现金与非现金的比例应相同。

　　4、 会计核算方式

　　按照中国企业会计准则核算。

　　四、 可能导致同业竞争或关联交易的情况说明

　　合伙企业进行的投资等业务不能排除与本公司产生同业竞争或关联交易的风险。

　　如出现导致同业竞争风险的，公司将严格按照有关法律、法规、规范性文件的规定及监管机构的要求，按照公平、公允等原则协商妥善解决，以避免同业竞争；如构成关联交易的，公司将严格按照有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，依法履行信息披露义务并执行相关内部决策、报批程序，不损害公司及其他股东利益。

　　五、 对公司的影响及风险提示

　　公司持续聚焦于半导体显示、新能源光伏和半导体材料业务发展，致力于全球领先的行业地位和竞争实力。随着地缘政治冲突及全球政经格局日益复杂多变，相关产业链安全及稳定问题凸显。

　　本次设立的合伙企业投资方向为公司核心主业的关键产业链环节，以保障和提升公司产业链稳定性为目的，进一步加深对产业资源的拓展，巩固和加强上下游资源协同优势；合伙企业投资方向包括对产业前沿技术领域投资，有利于公司把握行业发展趋势，推动业务发展和技术进步。公司将按照“上坡加油、追赶超越”的要求，持续落实“经营提质增效，锻长板补短板，创新驱动发展，加快全球布局”的经营策略，不断提升核心竞争实力，致力于成为全球领先的科技产业集团。

　　合伙企业的投资具有投资周期长、流动性较低的特点。在合伙企业的设立及运作过程中，公司将充分关注并防范风险，维护公司投资资金的安全，降低投资风险。

　　六、 其他

　　本次投资设立合伙企业前十二个月公司不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。

　　授权管理层或管理层授权人士在董事会权限范围内办理包括但不限于合伙协议调整、签署及合伙企业设立、退出等相关事项。

　　特此公告。

　　TCL科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月26日