苏州纳微科技股份有限公司 2022年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688690        证券简称：纳微科技        公告编号：2022-081

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年9月14日

　　（二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区百川街2号综合楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；

　　2、本次会议由公司董事会召集，董事长江必旺先生主持；

　　3、本次会议的召集召开程序、表决方式和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《苏州纳微科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，以现场或通讯方式出席9人；

　　2、公司在任监事3人，以现场或通讯方式出席3人；

　　3、公司董事会秘书赵顺先生出席了本次会议；其他部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

　　2.01、议案名称：本次发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02、 议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03、 议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04、 议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05、 议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06、 议案名称：还本付息的期限和方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07、 议案名称：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08、 议案名称：转股价格的确定及其调整

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09、 议案名称：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10、 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11、 议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.12、 议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.13、 议案名称：转股后的股利分配

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.14、 议案名称：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.15、 议案名称：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.16、 议案名称：债券持有人会议相关事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.17、 议案名称：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.18、 议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.19、 议案名称：募集资金存管

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.20、 议案名称：本次发行方案的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《关于未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：《关于修订<苏州纳微科技股份有限公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：《关于修订公司部分治理制度的议案》

　　12.01、议案名称：修订《股东大会议事规则》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.02、 议案名称：修订《董事会议事规则》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.03、 议案名称：修订《监事会议事规则》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.04、 议案名称：修订《独立董事议事规则》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.05、 议案名称：修订《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.06、 议案名称：修订《募集资金管理制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.07、 议案名称：修订《对外担保管理制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.08、 议案名称：修订《关联交易管理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：《关于变更部分首次公开发行股票募投项目实施内容的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：《关于修订公司员工股权激励计划的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案12.04、12.05、12.06、12.07、12.08、13属于普通议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过。

　　2、议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12.01、12.02、12.03、14属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　3、议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、13、14对中小投资者进行了单独计票。

　　（六） 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（上海）律师事务所

　　律师：吴美珍、孙钰刚

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2022年9月15日