中天金融集团股份有限公司关于召开公司 2022年第二次临时股东大会的通知

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：2022-101

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　2022年10月11日，公司召开第九届董事会第3次会议，审议通过《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1.现场会议召开的时间：2022年10月28日14:00

　　2.网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年10月28日交易日：9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年10月28日9:15—15:00。

　　（五）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　2.网络投票：本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、网络投票或者符合规定的其他投票系统中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　（六）会议的股权登记日：2022年10月25日（星期二）

　　（七）出席对象：

　　1.截至2022年10月25日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）。

　　上述公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　2.公司董事、监事和高级管理人员。

　　3.公司聘请的律师。

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码表：

　　本次提案为特别表决事项，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权（现场投票加网络投票之和）的三分之二以上通过。公司将对中小投资者的表决进行单独计票（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　上述提案已经公司第九届董事会第3次会议和第九届监事会第3次会议审议通过，具体内容详见2022年10月12日《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

　　三、出席现场会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1.法人股东持营业执照复印件、法人代表证明书或法人授权委托书、持股凭证及出席人身份证进行登记；

　　2.自然人股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证进行登记；

　　3.委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续；

　　4.异地股东可在出席会议登记时间用传真或现场方式进行登记。

　　以传真方式进行登记的股东，必须在股东大会当日现场会议召开前出示上述有效证件给工作人员进行核对。

　　（二）登记时间：2022年10月26日9:30-12:00，14:00-16:30

　　（三）登记地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心

　　（四）会议联系方式：

　　联系人：谭忠游、岳青华

　　联系电话：0851-86988177

　　传真：0851-86988377

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心25楼董事会办公室

　　邮政编码：550081

　　（五）会议费用：出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　附件：1.网络投票程序;

　　2.授权委托书。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2022年10月11日

　　附件1：

　　网络投票程序

　　一、网络投票程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称

　　投票代码：360540, 投票简称：中天投票。

　　（二）填报表决意见

　　本次股东大会提案为非累积投票的提案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2022年10月28日的交易时间，即9:15—9:25，

　　9:30—11:30和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年10月28日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2022年10月28日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（本单位）____作为中天金融集团股份有限公司的股东，兹委托____先生/女士代表出席中天金融集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项提案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　委托人对受托人的表决指示如下表：

　　注：1.每项提案，请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。

　　2.授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时止。

　　委托人（签字盖章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：               股

　　委托日期：     年     月      日

　　证券代码：000540      证券简称：中天金融      公告编号：2022-102

　　中天金融集团股份有限公司

　　关于注销回购股份并减少注册资本

　　暨通知债权人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月11日召开第九届董事会第3次会议和第九届监事会第3次会议，审议通过《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》，同意公司将存放于回购专用证券账户的20,774,918股股份予以注销。本次注销完成后，公司股份总数将由7,005,254,679股变更为6,984,479,761股，公司的注册资本也将相应减少。具体内容详见2022年10月12日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于注销回购股份并减少注册资本的公告》（公告编号：2022-100）。

　　根据《公司法》等相关法律法规的规定，公司债权人有权自接到公司通知之日起30日内，未接到通知的自本公告披露之日起45日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司要求清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报上述要求，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。本次回购股份的注销将按法定程序实施。

　　债权人可采用信函或传真的方式申报，具体方式如下：

　　1.申报时间：2022年10月12日至2022年11月25日，每个工作日9:00—12:00，13:00—16:00。

　　2.申报地点及申报材料送达地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心12楼

　　联系人：王红瑾

　　电子邮件：wanghongjin@ztfgroup.com

　　联系电话：0851-86988541

　　传    真：0851-86988377

　　3.申报所需材料

　　公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。

　　债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　4.其它

　　（1）以邮寄方式申报的，申报日期以寄出邮戳日为准；

　　（2）以传真或邮件方式申报的，申报日期以公司相应系统收到文件日为准，请注明“申报债权”字样。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2022年10月11日

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：2022-100

　　中天金融集团股份有限公司关于

　　注销回购股份并减少注册资本的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月11日召开第九届董事会第3次会议和第九届监事会第3次会议，审议通过《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》，同意公司将存放于回购专用证券账户的20,774,918股股份予以注销，并相应减少公司注册资本。本次注销完成后，公司股份总数将由7,005,254,679股变更为6,984,479,761股。公司独立董事就该事项发表了明确的同意意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、回购股份情况概述

　　公司分别于2018年12月18日和2019年4月3日召开第七届董事会第87次会议和第七届董事会第89次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的议案》和《关于调整以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份方案的议案》，公司拟以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持股计划或者股权激励计划、转换公司发行的可转换为股票的公司债券，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准,实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。具体内容详见2018年12月29日和2019年4月4日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的回购报告书》（公告编号：临2018-148）、《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的回购报告书（修订版）》（公告编号：临2019-34）。

　　自2019年1月2日至2019年8月6日期间，公司实施本次股份回购方案累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量20,774,918股，占公司总股本的0.30%；本次回购股份最高成交价为5.21元/股，回购股份最低成交价为3.32元/股，共支付金额83,565,705.68元（含交易费用）。具体内容详见2019年12月14日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于终止以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份暨实施结果的公告》（公告编号：临2019-121）。

　　截至本公告披露日，本次回购的股份20,774,918股全部存放于公司回购专用证券账户。

　　二、注销回购股份的原因

　　根据《公司法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》和《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的回购报告书》等相关规定，本次回购的股份将用于后续员工持股计划或者股权激励计划、转换公司发行的可转换为股票的公司债券，公司如未能在股份回购完成之后36个月内将本次回购股份全部用于上述用途中的一项或多项，回购股份中的剩余股份应全部予以注销。根据目前公司实际情况，公司暂无实施相关员工持股计划、股权激励计划、转换公司发行的可转换为股票的公司债券的计划，且回购专用证券账户股票存续时间即将期满三年，公司拟将存放于回购专用证券账户的20,774,918股股份进行注销，并相应减少公司注册资本。

　　三、注销回购股份后公司总股本的变动情况

　　注：以上股本结构变动的最终情况以本次注销回购股份事项完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

　　本次注销回购股份并减少注册资本事项尚需提交公司股东大会审议，公司将在股东大会审议通过后，按照相关规定向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理回购股份注销手续，并办理工商变更登记等相关事项。

　　四、本次注销回购股份对公司的影响

　　本次注销回购股份是公司结合目前实际情况做出的决策，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及中小投资者利益的情形，也不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次注销回购股份并减少注册资本事项符合《公司法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律法规的有关规定，履行了必要的审议程序。公司本次注销回购股份并减少注册资本事项不存在损害股东尤其是广大中小股东利益的情形。因此独立董事同意本次公司注销回购股份并减少注册资本事项，并同意将该事项提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　六、备查文件

　　（一）《公司第九届董事会第3次会议决议》；

　　（二）《公司第九届监事会第3次会议决议》；

　　（三） 《公司独立董事关于第九届董事会第3次会议审议相关事项的意见》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月11日

　　证券代码：000540       证券简称：中天金融      公告编号：2022-99

　　中天金融集团股份有限公司

　　第九届监事会第3次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第3次会议于2022年10月11日以现场方式召开，会议为临时会议。会议通知于2022年10月9日以电话或电邮方式通知各位公司监事。应参加会议监事3名，出席监事3名。会议由监事会主席张茹婷女士主持。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于注销回购股份并减少注册资本的议案

　　审议并通过《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》。经审议，监事会认为：公司本次注销回购股份并减少注册资本事项符合《公司法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号—回购股份》等有关法律法规的规定，审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会改变公司的上市地位。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　（一）《公司第九届监事会第3次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月11日

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：2022-98

　　中天金融集团股份有限公司

　　第九届董事会第3次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第3次会议于2022年10月11日以通讯方式召开，会议为临时会议。会议通知于2022年10月9日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事6名，出席董事6名。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于注销回购股份并减少注册资本的议案

　　审议并通过《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》。公司于2019年1月2日至2019年8月6日期间累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份20,774,918股，占公司总股本的0.30%，回购股份20,774,918股全部存放于公司回购专用证券账户。公司于2019年12月14日披露了本次回购股份实施结果。根据《公司法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》和公司回购股份方案的相关规定，公司如未能在股份回购完成之后36个月内将回购股份全部用于本次回购用途中的一项或多项，回购股份中的剩余股份应全部予以注销。鉴于公司暂无实施本次回购股份用于相关用途的计划，且存续时间即将期满三年，公司拟将存放于回购专用证券账户的20,774,918股股份进行注销，并相应减少公司注册资本。具体内容详见2022年10月12日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于注销回购股份并减少注册资本的公告》（公告编号：2022-100）。

　　本议案需提交公司2022年第二次临时股东大会审议，同时董事会提请股东大会授权公司董事长根据相关规定办理回购股份注销、减少注册资本等事项。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案

　　审议并通过《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》，同意2022年10月28日在公司会议室召开公司2022年第二次临时股东大会。具体内容详见2022年10月12日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-101）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　（一）《公司第九届董事会第3次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月11日