东兴证券股份有限公司2022年 第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2022-034

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年10月18日

　　（二） 股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事15人，出席15人；

　　2、 公司在任监事4人，出席4人；

　　3、 公司董事会秘书张锋先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。

　　此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。

　　本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问国浩律师(上海)事务所的见证律师工作人员共同担任。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案表决情况

　　1、 议案名称：《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　注：本公告所有比例保留四位小数，若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会全部议案均为普通决议案，获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所

　　律师：林雅娜、曹江玮

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月19日

　　● 上网公告文件：国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会法律意见书

　　● 报备文件：东兴证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券        公告编号：2022-035

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十三次会议于2022年10月10日通过电子邮件方式发出会议通知，2022年10月18日下午公司2022年第一次临时股东大会后在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议的共12人）。全体董事推选董事李娟女士主持会议，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、 审议通过《关于选举李娟女士为公司第五届董事会董事长的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司关于董事长任职的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、 审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　鉴于公司原董事长魏庆华先生辞去公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务，公司股东大会选举李娟女士为公司第五届董事会非独立董事，董事会同意选举李娟女士为董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。调整后，公司第五届董事会发展战略委员会、薪酬与提名委员会成员如下：

　　（一）发展战略委员会

　　主任委员：李娟

　　副主任委员：董裕平

　　成员：张涛、张芳、江月明、曾涛、张伟

　　（二）薪酬与提名委员会

　　主任委员：郑振龙

　　成员：李娟、杨晖、宫肃康、孙广亮

　　三、 审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司投资者关系管理制度》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月19日

　　● 报备文件：东兴证券股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券         公告编号：2022-036

　　东兴证券股份有限公司

　　关于董事长任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相关规定，证券公司董事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。根据东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第一次临时股东大会决议和公司第五届董事会第二十三次会议决议，李娟女士自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员职责，任期至本届董事会任期届满时止。李娟女士简历详见公司于2022年9月27日公告的《东兴证券股份有限公司关于公司董事长辞职及补选董事的公告》（公告编号：2022-031）。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月19日