昆药集团股份有限公司 十届九次董事会决议公告

　　证券代码：600422         证券简称：昆药集团          公告编号：2022-053号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于2022年10月24日以通讯表决的方式召开公司十届九次董事会会议。会议由公司汪思洋董事长召集并主持，本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决9人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，审议通过以下决议：

　　1、 关于公司2022年第三季度报告的议案（公司2022年第三季度报告刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　同意：9票  反对：0票   弃权：0票

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司董事会

　　2022年10月25日

　　证券代码：600422          证券简称：昆药集团         公告编号：2022-054号

　　昆药集团股份有限公司

　　十届九次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于2022年10月24日以通讯表决的方式召开公司十届九次监事会会议。会议由公司肖琪经监事会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事5人，实际参加表决5人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了以下决议：

　　1、 关于公司2022年第三季度报告的议案（公司2022年第三季度报告及摘要刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　同意：5票      反对：0票      弃权：0票

　　监事会意见：《公司2022年第三季度报告》编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；《公司2022年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2022年三季度的经营成果和财务状况等事项；在公司监事会提出本意见之前，未发现参与2022年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司监事会

　　2022年10月25日

　　证券代码：600422                                                 证券简称：昆药集团

　　昆药集团股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人钟祥刚、主管会计工作负责人汪磊及会计机构负责人（会计主管人员）杨学炳声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　（四）公司基本情况

　　报告期内，公司持续推进昆药血塞通和“昆中药1381”精品国药两大系列产品的盈利增长，坚持以品牌力、产品力、渠道力和创新力持续巩固和构建细分赛道的护城河和竞争壁垒，为公司中长期稳健发展提供持续动力。

　　1、围绕慢病管理、健康消费双平台，加速推进产品建设、品牌出圈

　　全力构建昆药血塞通系列为核心的慢病管理平台：聚焦“中风防治”这一重要慢病市场，持续搭建以中风防治为核心的心脑血管慢病管理生态圈，致力将昆药血塞通打造为中风防治领域专业品牌。报告期内，公司持续推进“院内-院外”、“针剂-口服”双轮驱动战略，一方面，全力开拓以昆药血塞通软胶囊为代表的口服产品院外渠道拓展。报告期内，血塞通软胶囊院外同比增长33%。另一方面，公司稳步推进注射用血塞通（冻干）在集采中标及基层解限后的市场开拓，不断提升产品市场占有率，报告期内，注射用血塞通（冻干）同比增长77%。

　　稳步打造昆中药“1381”精品国药健康消费平台：重点聚焦参苓健脾胃颗粒、舒肝颗粒、香砂平胃颗粒等核心品种打造的同时，持续培育潜力品种和特色品种，推动大品牌大C建设，开创OTC快消化营销模式，全面构建“昆中药1381”品牌力。报告期内，昆中药参苓健脾胃颗粒、舒肝颗粒、香砂平胃颗粒分别同比增长11%、5%、12%。

　　2、持续推进产品循证医学研究，打造产品临床疗效、质量标杆

　　公司持续推进核心产品循证医学研究，以学术支撑产品生命周期管理。报告期内，与北京大学医药管理国际研究中心合作开展的“血塞通软胶囊用于缺血性脑卒中二级预防的临床价值与医疗资源使用分析项目结题会”作为“第六届中国医院药物经济学学术会议”的卫星会在北京成功召开，研究结果表明血塞通软胶囊在脑卒中二级预防中具有明确的经济性优势，并肯定了血塞通软胶囊的研究成果具有创新性和实用性。同时，APM（Annals Of Palliative Medicine）最新Meta分析文章（The efficacy and safety of the Xuesaitong soft capsule in the treatment of patients with ischemic stroke: meta-analysis of randomized controlled trials）表明昆药血塞通软胶囊对缺血性脑卒中患者预后安全有效。《Biomedicine & Pharmacotherapy》（影响因子7.419）发布天麻素研究成果《A comparative study of vestibular improvement and gastrointestinal effect of betahistine and gastrodin in mice》，研究揭示了天麻素可广泛用于各类前庭疾病患者的治疗，改善前庭运动功能障碍。此外，公司核心产品入选2022年版《临床路径释义》，为产品临床疗效再添新证据。《脑梗死临床路径释义》推荐血塞通制剂，《脑梗死恢复期康复临床路径释义》推荐灯银脑通胶囊，《突发性耳聋临床路径释义》推荐使用天麻素。昆中药舒肝颗粒纳入中国中医心身医学2022学术年会的《中成药治疗抑郁障碍临床应用指南》，推荐舒肝颗粒联合抗抑郁化药西酞普兰治疗轻中度抑郁障碍，改善抑郁症状。核心产品多次入选重要指南共识，为产品良好的临床疗效、质量再添新证据。报告期内，公司联合国内知名专家成立昆药集团脑病药物研究院，充分发挥公司在卒中等脑病药物研发方面的累积，不断提升公司在慢病领域尤其是脑病领域的行业地位。

　　3、研发、品牌、渠道多轮驱动，昆药健康业绩驱动力全面增强

　　昆药健康业务持续高速增长，报告期内实现销售收入1.29亿元，同比增长175%。大健康板块持续深化的新零售渠道，快速提升品牌市场份额。口腔轻医护类目立基云南，在全国市场持续发力。其中，抑菌口腔膏系列月均纯销突破4万支，在健之佳连锁位列口腔类目头部品牌；三七牙膏、青蒿洗护系列、皮肤护理系列强势入驻一心堂，并在一心堂昆明片区核心50家门店打造黄金品类。与此同时，KPC护肤系列、K·昆药口腔护理系列等约二十余款产品入驻百盛集团，不断深化新零售业务布局。杭州西嘉广场的“KPC科技美肤馆”首家样板店运营顺利，为继续开拓直营连锁店打下良好基础。研发、品牌双轮驱动，抢占皮肤微生态护肤蓝海。报告期内 ，上海昆药生物科技有限公司专研敏感肌微生态的护肤品牌——安敏优青蒿护肤系列功效护肤产品首发上市后关注热度持续推升，在此基础上，昆药健康联合上海昆药生物科技有限公司、宋洋女士、湖南中医药大学附二院皮肤研究中心主任杨志波教授等知名专家共同创办上海安敏优皮肤微生态科学研究院，实现了皮肤微生态研究领域的成功抢跑，为安敏优在微生态护肤市场奠定研发和品牌硬实力。

　　4、汇集优势资源聚焦核心治疗领域，研发创新竞争力持续提升

　　创新药物临床试验如期开展：自主研发的适用于缺血性脑卒中的中药1类新药KYAZ01-2011-020已完成临床I期试验数据的统计整理及总结，准备向II期过渡。适用于异柠檬酸脱氢酶-1（IDH1）基因突变1类创新药KYAH01-2016-079继续推进I期临床研究，继续病例入组及观察。与中国中医科学院（屠呦呦团队）合作的、适用于治疗自体免疫疾病系统性红斑狼疮(SLE)的KYAH02-2016-078的II期临床试验已完成数据清理，质控和总结报告撰写进行中。仿制药、一致性评价项目持续发力：适用于精神类用药的KYAH06-2018-094已提交一致性评价申请，为公司心脑血管治疗领域注入新品。

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、股票激励计划

　　经九届三十八次董事会、九届二十八次监事会、2020年年度股东大会审议通过关于《公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，经九届四十次董事会和九届三十次监事会审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司本次股权激励计划授予激励对象为9人，授予的2,560,023股限制性股票已于2021年6月7日完成了股份登记手续。经公司第十届六次董事会、第十届六次监事会审议通过《关于<2021年限制性股票激励计划>所涉限制性股票首次解锁的议案》，同意为符合条件的激励对象办理限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关手续，该次申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为1,280,011股，占公司总股本的0.17%，相关股份于2022年6月16日解除限售上市流通。经公司十届八次董事会、十届八次监事会、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销2021年限制性股票激励计划已离职激励对象已获授但尚未解除限售部分限制性股票的议案》，鉴于原激励对象吴生龙先生因个人原因已离职而不再具备激励资格，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计12.8万股。本次回购注销完成后，本次激励计划激励对象人数将由9人变为8人，公司股份总数将由758,255,769股变更为758,127,769股。有关详情可查阅公司2021-021号、2021-022号、2021-023号、2021-031号、2021-034号、2021-042号、2022-033号、2022-046号、2022-050号、2022-051号公告。

　　2、控股股东或实际控制人拟发生变更的事项

　　2022年5月6日，公司控股股东华立医药及其一致行动人华立集团与华润三九签订《股份转让协议》，华立医药、华立集团向华润三九转让其合计持有的昆药集团212,311,616股股份（占昆药集团已发行股份总数的28%），该事项可能导致公司控股股东、实际控制人发生变更。截至报告披露日，华润三九已收到国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定[2022]424号）。目前本次交易相关事项正在推进中。有关详情可查阅公司2022-027号、2022-034号公告。

　　3、云南南山企业公司关于公司所在地块土地纠纷案

　　2019年7月31日，云南南山企业公司向昆明市中级人民法院提起民事诉讼，请求判令公司归还侵占云南南山企业公司坐落于昆明高新技术开发区M1-5-1号土地的使用权并赔偿云南南山企业公司由此造成的经济损失。该案经昆明市中级人民法院审理并于2020年1月13日做出裁定，驳回云南南山企业公司的起诉。云南南山企业公司与本公司均未上诉，本案一审裁定已生效。云南南山企业公司于2020年2月3日向昆明市政府和昆明市自然资源和规划局提交了《土地确权申请书》，请求确认登记在其名下的位于昆明市高新技术开发区科医路与海源中路交叉口旁昆国用（96）字第00073号土地7150.228平方米的权属，确定该块土地为其所有，公司所持昆国用（2007）第00863号土地证应依法撤销。昆明市自然资源和规划局通过公司访谈、现场勘查及工作推进会等方式对事项进行调查，2020年2月10日昆明市人民政府出具《关于高新区M1-5-1号宗地国有土地使用权权属争议案件的决定》。2021年7月，云南省人民政府行政复议办公室出具“中止行政复议通知书”《云政行复止通字（2021）第60号》，通知云南南山企业公司申请与被申请人（昆明市政府）及第三人（昆药集团）协商处理，申请中止该案件审理。2021年11月，云南省人民政府出具《恢复审理通知书》（云政行复恢通字（2021）第10号）；2021年11月26日云南省人民政府出具《行政复议决定书》（云政行复决字（2021）90号），决定撤销昆明市人民政府《昆明市人民政府关于高新区M1-5-1号宗地国有土地使用权权属争议案件的决定》。2022年6月22日昆明市人民政府行政复议办公室出具《恢复审理通知书》（昆政行复恢复字（2021）第313号）；2022年6月27日昆明市人民政府出具《驳回行政复议申请决定书》，决定驳回申请人云南南山企业公司关于对昆明市自然资源和规划局收回其位于昆明高新技术产业开发区的M1-5-1号地块土地使用权的行为不服的行政复议申请。2022年8月，公司作为诉讼案件第三人收到云南南山企业公司向昆明市中级人民法院提起的行政起诉状，请求撤销被告昆明市人民政府做出的云昆政行复决字（2021）第313号行政复议书。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:昆药集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：钟祥刚        主管会计工作负责人：汪磊        会计机构负责人：杨学炳

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：昆药集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：钟祥刚        主管会计工作负责人：汪磊        会计机构负责人：杨学炳

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：昆药集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：钟祥刚        主管会计工作负责人：汪磊        会计机构负责人：杨学炳

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司董事会

　　2022年10月25日