中金黄金股份有限公司 第七届董事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：600489  股票简称：中金黄金       公告编号：2022-021

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十二次会议通知于2022年10月17日以邮件和送达方式发出，会议于2022年10月27日以通讯表决方式召开。会议应参会董事9人，实际参会董事7人。董事刘冰先生、赵占国先生因公务未能参加会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经会议有效审议表决形成决议如下：

　　（一）通过了《公司2022年第三季度报告》。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（二）通过了《关于公司权属企业产权内部无偿划转的议案》。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。同意公司将持有的辽宁二道沟黄金矿业有限责任公司（以下简称二道沟公司）100%股权及凌源日兴矿业有限公司（以下简称凌源日兴）100%股权无偿划转至公司全资子公司辽宁中金黄金有限责任公司（以下简称辽宁中金）。上述无偿划转事项依据《中华人民共和国国有企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》、《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）、《关于企业国有资产交易流转有关事项的通知》（国资发产权规〔2022〕39号）等法律法规进行。

　　根据天健会计师事务所以2021年12月31日为基准日出具的天健京审[2022]4443号审计报告，此次划转的二道沟公司100%股权价值为141,545,788.61元；根据天健会计师事务所以2021年12月31日为基准日出具的天健京审[2022]4281号审计报告，此次划转的凌源日兴100%股权价值为146,050,969.34元。本次产权划转为无偿划转，辽宁中金无需向公司支付任何价款。公司按账面净值划转到辽宁中金，作为公司对辽宁中金的投资，辽宁中金作为资本公积处理，不计入收入总额。

　　（三）通过了《关于2022年度开展套期保值业务的议案》。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。内容详见：《公司关于2022年度开展套期保值业务的公告》（公告编号：2022-023）。

　　（四）通过了《关于变更公司高级管理人员的议案》。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。根据工作需要，高世贤先生不再担任公司副总经理职务。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：600489        股票简称：中金黄金        公告编号：2022-022

　　中金黄金股份有限公司

　　第七届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第八次会议通知于2022年10月17日以邮件和送达方式发出，会议于2022年10月27日以通讯表决的方式召开。会议应参会监事3人，实际参会2人。监事朱书红先生因公务未能参加会议，授权委托监事孙洁女士代其行使职权。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议有效审议表决形成决议如下：

　　通过了《公司2022年第三季度报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司监事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：600489  股票简称：中金黄金       公告编号：2022-023

　　中金黄金股份有限公司关于

　　2022年度开展套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中金黄金股份有限公司（以下简称公司）于2022年10月27日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年度开展套期保值业务的议案》，同意公司全资子公司河南中原黄金冶炼厂有限责任公司（以下简称中原冶炼厂）对其生产经营业务相关的黄金、银、铜产品开展套期保值业务。现将相关事项公告如下：

　　一、套期保值目的和必要性

　　为规避和转移现货市场价格波动风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司全资子公司中原冶炼厂拟充分利用金融市场的套期保值功能，对其生产经营业务相关的黄金、银、铜产品开展套期保值业务，以减少因价格波动对生产经营带来的影响，进而提升生产经营水平和抗风险能力。

　　二、套期保值基本情况

　　（一）品种：黄金、银、铜。

　　（二）实施主体：中原冶炼厂

　　（三）业务开展场所：上海期货交易所

　　（四）套期保值规模：中原冶炼厂主要生产经营活动包括国内原料采购（含非标金）、国外原料采购、国内电解铜、黄金及白银现货销售。中原冶炼厂黄金、银、铜套期保值规模与其当年现货产量以及资金实力相匹配，并严格按照国资委《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》（国资发财评规[2020]8号）、《关于进一步加强金融衍生业务有关事项的通知》（国资厅发财评[2021]17号）文件要求执行。中原冶炼厂2022年度套期保值规模上限分别为金31吨、银248吨、铜328,500吨，2022年度套期保值业务的保证金占用每日最高上限不超过7亿元人民币。

　　（五）套期保值工具：期货。

　　（六）资金来源：中原冶炼厂自有资金和商业银行等金融机构贷款。

　　根据现货经营流程及相应的定价细节，中原冶炼厂对生产所需原料采取套期保值，以减少因价格波动对企业的影响。

　　三、套期保值风险分析

　　公司通过套期保值操作可以规避价格剧烈波动对公司经营的影响，但同时也可能会存在一定风险，具体风险包括：

　　（一）价格波动风险：由于定价方式不匹配、定价时间不匹配、定价市场不匹配，有可能对实际利润造成直接影响。

　　（二）流动性风险：当没有及时补足保证金时，可能会被强制平仓而遭受损失。

　　（三）政策风险：期货市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。

　　四、风险控制措施

　　以促合规，强监管，防风险为目的，中原冶炼厂依据《期货套期保值管理办法》及《年度套期保值方案》开展工作。

　　（一）坚持专业化集中管理原则。形成以产品价值管理委员会下设期货领导小组的组织结构，对期货业务实行权力集中原则下的管理。期货领导小组统筹期货价格风险管理职能。

　　（二）坚持制度先行原则，通过完善制度、细化流程，规范运行。

　　（三）严守套保原则。中原冶炼厂始终以降低价格波动风险为目标，将风险控制摆在第一位，严守套期保值交易的原则，助力企业锁定利润。杜绝一切形式的投机套利行为。

　　（四）坚持有限授权原则，严格控制套期保值规模。中原冶炼厂套期保值规模严格控制在公司董事会审批权限内，未经允许不得越权超限交易。

　　（五）强内控、重监督。以外规内化，促内控合规，中原冶炼厂制定《交易部内部控制合规清单及风险指引》指导相关业务部门日常内控和监督工作。

　　（六）严格执行准入程序。中原冶炼厂风控合规审计部对期货公司进行综合评价，出具评价报告，报中原冶炼厂总经理办公会审议。

　　（七）强化风险监测和预警。中原冶炼厂设置专岗对金融衍生业务情况进行在线监测，出现异常及时预警。遇极端行情，期货账户风险率达到或临近95%时，启动应急预案，及时注入资金，应对极端行情。

　　五、会计政策及核算原则

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计淮则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号——公允价值计量》等相关规定及其指南，对开展的套期保值业务进行相应的核算处理，在资产负债表及损益表相关项目中反映。 

　　六、履行的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年10月27日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年度开展套期保值业务的议案》，本议案在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　中原冶炼厂的套期保值业务的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。公司制定了《中金黄金股份有限公司套期保值交易管理暂行办法》，建立健全了内部控制制度和业务操作流程，加强了管理和监督。中原冶炼厂对其生产经营业务相关的黄金、银、铜产品开展套期保值业务符合公司及所有股东的利益。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日