兴业证券股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券   公告编号：临2022-039

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八次会议于2022年10月25日以电子邮件方式发出会议通知，于2022年10月28日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　会议审议通过以下议案：

　　一、《兴业证券股份有限公司2022年第三季度报告》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　公司三季报请见同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2022年第三季度报告》。

　　二、《兴业证券股份有限公司关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　因工作调整，张绪光先生将不再担任公司证券事务代表职务，董事会决定聘任史路晟先生为公司证券事务代表，任期至本届董事会任期届满之日止。史路晟先生暂未取得上海证券交易所董事会秘书任职资格，其承诺参加最近一期上海证券交易所主板董事会秘书任职资格培训，并在培训结束后参加最近一期董事会秘书任职资格考试，史路晟先生将在取得上海证券交易所董事会秘书任职资格后正式履职。

　　史路晟先生简历请见附件。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二二年十月二十九日

　　附件：史路晟先生简历

　　史路晟，男，1982年10月生，硕士研究生学历，中级经济师。曾任国家开发银行福建省分行国际合作业务处副处长，国家开发银行新加坡工作组副组长、组长，国家开发银行福建省分行客户四处处长。2020年10月，史路晟先生加入兴业证券股份有限公司，曾任公司机构业务发展部（绿色金融发展部）副总经理等职务。现任公司董监事会办公室主任。

　　证券代码：601377                                                   证券简称：兴业证券

　　兴业证券股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:兴业证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨华辉        主管会计工作负责人：林红珍        会计机构负责人：郑弘

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：兴业证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨华辉        主管会计工作负责人：林红珍        会计机构负责人：郑弘

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：兴业证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨华辉        主管会计工作负责人：林红珍        会计机构负责人：郑弘

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日