广东希荻微电子股份有限公司 第一届监事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：688173    证券简称：希荻微    公告编号：2022-065

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　广东希荻微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十次会议于2022年10月28日在公司会议室召开，本次会议采用线上会议的方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议由公司监事会主席周紫慧女士主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《广东希荻微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席周紫慧女士主持，以记名投票表决方式审议通过以下议案：

　　（一） 审议通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》

　　经审核公司2022年第三季度报告，监事会认为：公司严格按照上市公司财务制度规范运作，公司2022年第三季度报告全面、客观、公允地反映了2022年第三季度的财务状况和经营成果。公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。公司全体监事保证公司2022年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺本报告所载内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东希荻微电子股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　（二） 审议通过《关于为公司董监高继续购买责任险的议案》

　　监事会认为，公司为全体董事、监事和高级管理人员继续购买责任险有利于完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益，同意为公司董事、监事和高级管理人员继续购买责任险。该事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意将该议案提交至公司股东大会审议。

　　因公司监事作为被保险对象，属于利益相关方，对本议案回避表决，监事会同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避3票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东希荻微电子股份有限公司关于为公司董监高继续购买责任险的公告》（公告编号2022-066）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于提名李泽宏为公司第一届监事会股东代表监事候选人的议案》

　　监事会同意提名李泽宏先生为公司第一届监事会股东代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第一届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东希荻微电子股份有限公司关于变更监事的公告》（公告编号2022-067）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于外部监事津贴方案的议案》

　　监事会认为，公司提出的外部监事津贴方案符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，有利于调动公司外部监事的积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展。监事会同意公司外部监事津贴方案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东希荻微电子股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688173    证券简称：希荻微    公告编号：2022-066

　　广东希荻微电子股份有限公司

　　关于为公司董监高继续购买责任险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东希荻微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于为公司董监高继续购买责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》以及《广东希荻微电子股份有限公司章程》相关规定，公司拟为公司全体董事、监事和高级管理人员继续购买责任险。责任保险的基本方案如下：

　　一、投保方案概述

　　（一） 投保人：广东希荻微电子股份有限公司

　　（二） 被保险人：公司全体董事、监事和高级管理人员

　　（三） 赔偿限额：不超过人民币5,000万元（具体以保险合同为准）

　　（四） 保费限额：不超过人民币50万元/年（具体以保险合同为准）

　　（五） 保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

　　为了提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层办理董事、监事及高级管理人员责任保险购买的相关事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司及其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及未来董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　公司全体董事、监事作为被保险对象，属于利益相关方，在审议本事项时均回避表决，本议案尚需提交公司股东大会审议通过后实施。

　　二、独立董事意见

　　经审核，公司独立董事认为：公司为全体董事、监事和高级管理人员继续购买责任险，有利于促进相关责任人合规履职，降低履行职责期间可能引致的风险或损失；有助于完善公司风险管理体系，促进公司发展；有助于保障公司和投资者权益，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。全体独立董事同意公司为董事、监事和高级管理人员继续购买责任险，并同意将该议案提交至公司股东大会审议。

　　三、监事会意见

　　监事会认为，公司为全体董事、监事和高级管理人员继续购买责任险有利于完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益，同意为公司董事、监事和高级管理人员继续购买责任险。该事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意将该议案提交至公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东希荻微电子股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688173    证券简称：希荻微    公告编号：2022-067

　　广东希荻微电子股份有限公司

　　关于变更监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东希荻微电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司职工代表监事董映萍女士以及股东代表监事李家毅先生的书面辞职报告。因个人原因，董映萍女士决定辞去公司第一届监事会职工代表监事职务，李家毅决定辞去公司第一届监事会股东代表监事职务。辞职后，董映萍女士将不在公司担任其他职务。

　　为保证公司监事会的合规运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规及规范性文件和《广东希荻微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司于2022年10月28日召开职工代表大会，补选李家毅先生（简历附后）担任公司第一届监事会职工代表监事。李家毅先生将辞去股东代表监事职务并担任公司职工代表监事，并将与2022年第四次临时股东大会选举的股东代表监事及现任监事会主席共同组成第一届监事会。同日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于提名李泽宏为公司第一届监事会股东代表监事候选人的议案》，同意提名李泽宏先生为公司第一届监事会监事候选人（简历附后），任期自股东大会审议通过之日起至第一届监事会任期届满之日止，本议案尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议。

　　由于董映萍辞任职工代表监事、李家毅辞任公司股东代表监事将导致公司监事会人数不足三人，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，在股东大会选举产生新任股东代表监事以及职工代表大会选任新职工代表监事之前，董映萍女士仍继续履行职工代表监事职务，李家毅先生仍继续履行股东代表监事职务。

　　因李家毅是公司股东大会选举的现任监事，上述职工代表大会选任李家毅为职工代表监事需待公司股东大会审议通过选举李泽宏为公司第一届监事会股东代表监事后方可生效。

　　截至本公告披露日，董映萍女士未持有公司股份。董映萍女士在担任公司监事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对董映萍女士在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　广东希荻微电子股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　附：

　　李家毅先生简历

　　李家毅先生，1998年出生，中国国籍，无境外永久居留权，自2016年至2020年就读于广东工业大学并获得集成电路设计与集成系统学士学位。自2020年7月至今担任希荻微版图工程师，自2020年12月至今担任希荻微监事。

　　李家毅先生未持有公司股份，与公司董事、其他监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司监事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于失信被执行人。

　　李泽宏先生简历

　　李泽宏先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，自1990年9月至1994年7月就读于四川大学并获得半导体物理与器件学士学位，自1994年9月至1997年7月就读于四川大学并获得半导体物理与器件硕士学位，自2000年9月至2004年3与就读于电子科技大学并获得微电子与固体电子学博士学位。自1997年7月至2000年1月担任四川仪器仪表六厂技术所长；自2000年1月至2000年9月担任航伟光电科技有限公司技术员；自2004年3月至2004年8月担任华润上华微电子科技有限公司TD课长；2004年8月至今担任电子科技大学教授；2014年10月至今担任贵州恒芯微电子科技有限公司总经理；2015年7月至今担任深圳能海芯源半导体有限公司执行董事、法定代表人；2016年12月至今担任崇达技术股份有限公司独立董事；2017年1月至今担任贵州长康农业生态科技有限公司董事；2018年5月至今担任山东晶导微电子股份有限公司独立董事；2020年12月至今担任贵州雅光电子科技股份有限公司董事；2021年5月至今担任重庆润际远东新材料科技股份有限公司独立董事。

　　李泽宏先生未持有公司股份，与公司董事、其他监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司监事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于失信被执行人。

　　证券代码：688173        证券简称：希荻微        公告编号：2022-068

　　广东希荻微电子股份有限公司

　　关于召开2022年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第四次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年11月15日 09点00分

　　召开地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核心区自编号八座（A8）305-308单元

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月15日

　　至2022年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第二十次会议审议通过。详见2022年10月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　公司将在2022年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年第四次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：作为公司董事、高级管理人员的股东

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2022 年11月9日（上午 9:00-12:00，下午 13:00-17:00）；

　　登记地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核心区自编号八座（A8）305-308单元

　　（三）注意事项

　　股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3、会议联系方式

　　联系地址：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核心区自编号八座（A8）305-308单元

　　联系电话：0757-81280550

　　联系人：唐娅

　　特此公告。

　　广东希荻微电子股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东希荻微电子股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月15日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688173                   证券简称：希荻微

　　广东希荻微电子股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:广东希荻微电子股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：TAO HAI        主管会计工作负责人：唐娅        会计机构负责人：曾健文

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：广东希荻微电子股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：TAO HAI        主管会计工作负责人：唐娅        会计机构负责人：曾健文

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：广东希荻微电子股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：TAO HAI        主管会计工作负责人：唐娅        会计机构负责人：曾健文

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　广东希荻微电子股份有限公司董事会

　　2022年10月29日