金能科技股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：603113        证券简称：金能科技        公告编号：2022-132

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司全体监事出席了本次会议。

　　● 本次监事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、监事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议的书面通知于2022年10月21日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2022年10月28日在公司会议室以现场方式召开。应参加会议并表决的监事3名，实际参加会议并表决的监事3名，会议由潘玉安先生主持，公司全体监事会成员出席了本次会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过了《关于公司2022年第三季度报告的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2022年第三季度报告的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次第三季度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2022年第三季度的财务及经营状况。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　（二）审议并通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》。

　　（三）审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　（四）审议并通过了《关于增加银行综合授信额度的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于增加银行综合授信额度的公告》。

　　（五）审议并通过了《关于公司及全资子公司之间增加担保额度的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于公司及全资子公司之间增加担保额度的公告》。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月29日

　　● 报备文件

　　金能科技股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议

　　证券代码：603113          证券简称：金能科技         公告编号：2022-134

　　债券代码：113545          债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司关于

　　使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日分别召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学（青岛）有限公司（为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司，以下简称“金能化学”）在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过2亿元人民币的闲置的非公开发行股票募集资金进行现金管理，购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，保荐机构也对本事项出具了明确的核查意见。现就该事项的具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1960号）核准，公司向秦庆平先生非公开发行131,406,044股人民币普通股（A股），发行价格为7.61元/股，募集资金总额为999,999,994.84元，减除发行费用6,471,378.71元（不含税）后，募集资金净额为993,528,616.13元。上述资金于2020年10月30日到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验【2020】465号《验资报告》。

　　为规范募集资金管理，公司及全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司、全资孙公司金能化学已开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专项存储，与中信证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　公司本次募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）经相关部门批准，公司股东大会审议通过。根据《金能科技股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》，公司本次非公开发行募集资金总额为100,000.00万元，扣除发行费用后全部用于“2×45万吨/年高性能聚丙烯项目”。

　　单位：万元

　　本次发行扣除发行费用后实际募集资金净额低于项目投资总额部分将由公司以自筹资金投入。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以自筹资金先行投入，募集资金到位后予以置换。

　　三、使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况

　　1、投资目的

　　为了更好地发挥募集资金的效能，提高资金使用效率，在符合国家法律法规、不影响募集资金投资项目建设实施及募集资金安全的前提下，公司及金能化学拟使用合计不超过2亿元人民币的暂时闲置的非公开发行募集资金进行现金管理，包括不限于购买短期（不超过十二个月）理财产品、收益凭证或结构性存款等。

　　2、投资额度和期限

　　公司及金能化学拟使用额度不超过2亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度及投资期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　3、投资品种

　　公司将严格控制风险，闲置募集资金用于投资品种为低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。

　　4、决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　5、实施方式

　　在上述投资额度、品种及有效期内，董事会授权公司管理层行使现金管理决策权及签署相关合同及协议等。公司财务部是本次购买理财产品的实施部门，负责拟定本次购买理财产品的计划、落实具体的理财配置策略、理财的经办和日常管理、理财的财务核算、理财相关资料的归档和保管等。

　　6、信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　7、现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司及其全资孙公司本次使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

　　五、风险控制措施

　　1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年度报告和年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

　　4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　六、专项意见说明

　　1、监事会意见

　　2022年10月28日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，发表意见如下：公司及全资孙公司使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。监事会同意公司及全资孙公司使用额度不超过人民币2亿元的闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，用于购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等），在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自本议案经公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，使用闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等），有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，公司独立董事同意公司及全资孙公司使用闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查，中信证券股份有限公司认为：

　　公司及金能化学拟使用合计不超过2亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理。上述行为已履行了必要的审批程序，独立董事发表了明确的同意意见，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　综上，中信证券股份有限公司对上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　● 报备文件

　　1、金能科技股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议

　　2、金能科技股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议

　　3、金能科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见

　　4、中信证券股份有限公司关于金能科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见