江苏华辰变压器股份有限公司 关于使用银行承兑汇票、信用证 或保函支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告

　　证券代码：603097            证券简称：江苏华辰          公告编号：2022-029

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金拟投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会已对上述事项发表了明确的同意意见；公司保荐机构甬兴证券有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]749号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，募集资金总额为人民币34,120.00万元，扣除发行费用7,334.42万元后，实际募集资金净额为人民币26,785.58万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具天健验[2022]185号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、 募集资金投资项目情况

　　根据《江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金投资计划，公司募集资金拟投资项目如下：

　　币种：人民币  单位：万元

　　三、使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程

　　为提高公司资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》相关规定，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在募投项目实施期间，公司拟使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金，并用募集资金等额置换。具体操作流程如下：

　　1、使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目款项所需的申请、审批、支付等程序，须遵守公司《募集资金管理办法》的相关规定。

　　2、具体办理支付时，由相关部门填制用款申请单，根据合同条款，注明付款方式。财务部门登记台账，逐笔统计使用银行承兑汇票、信用证或保函支付的募投项目款项，按月编制汇总明细表，并抄送保荐代表人。

　　3、财务部门按月统计未置换的以银行承兑汇票、信用证或保函支付的募投项目款项，然后制作置换申请单，并按募集资金支付的有关审批流程，在审核、批准后，将以银行承兑汇票、信用证或保函支付的款项，在银行承兑汇票、信用证或保函到期后从募集资金专用账户中等额转入公司一般账户，并抄送保荐代表人。

　　4、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户交易的时间、金额、账户信息等，并与该笔资金相关的票据、信用证或保函进行匹配记载。对采用该方式使用募集资金的交易合同、付款凭证以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集资金仅用于本次募投项目。

　　5、保荐机构和保荐代表人对公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目资金并以募集资金等额置换进行持续监督，定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式进行监督，公司和存放募集资金的商业银行应当配合保荐机构的相关工作。

　　四、对公司的影响

　　公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，合理改善募投项目款项支付方式，提升公司整体资金运作效率，降低公司财务成本，符合公司和全体股东的利益，不会影响公司募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，合理改善募投项目款项支付方式，降低公司财务成本，有利于提升公司整体资金运作效率，符合股东和广大投资者的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，不影响公司募投项目的正常运行，也不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。因此，同意公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，制定了相应的审批程序和操作流程，内容及程序合法合规，能够保证募集资金得到合理使用，也有利于提高募集资金的使用效率，提高公司整体资金运作效率，降低财务成本。不影响公司募投项目的正常运行，也不存在改变或变相改变募集资金投向及损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项已经由公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序。公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司本次使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项无异议。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日