广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告

　　证券代码：000976        证券简称：华铁股份       公告编号：2022-066

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到证券事务代表薛雪静女士提交的书面辞职申请，因个人原因辞去公司证券事务代表职务，辞职后不再担任公司任何职务。

　　截至本公告披露日，薛雪静女士未直接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的其他承诺事项。薛雪静女士任职期间恪尽职守、尽职尽责，在公司规范化运作、信息披露、投资者关系管理等方面发挥了突出的作用，公司及董事会对薛雪静女士在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢。

　　公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，尽快聘任符合任职资格的相关人士担任证券事务代表，协助董事会秘书开展工作。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：000976                证券简称：华铁股份                公告编号：2022-065

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1、2020年股票期权激励计划相关事项

　　公司于2022年8月23日召开第九届董事会2022年第五次临时会议及第九届监事会2022年第三次临时会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，根据相关法律法规及公司《2020年股票期权激励计划》的规定，公司注销已授予但尚未行权的股票期权1,598.00万份，占公司当前总股本的1.00%。注销依据及数量如下：

　　（1）本次股权激励计划新增1名离职的激励对象，鉴于其已不再满足成为2020年股票期权激励计划激励对象的条件，公司将注销前述人员已获授剩余尚未行权的股票期权70万份。

　　（2）根据公司《2020年股票期权激励计划》的相关规定，本次激励计划的第一个行权期行权条件已达成，由于在可行权期限内激励对象均未行权，剔除截至本公告披露日已离职激励对象，公司将注销剩余激励对象第一个行权期内未行权的股票期权1,528万份，占公司当前总股本的0.96%。

　　综上，本次注销完成后，首次授予数量由2,744万份调整为1,146万份，激励对象由70人调整为69人，相关注销事宜已于报告期内办理完成。

　　2、公开发行公司债券事项

　　公司分别于2018年12月24日、2019年1月8日召开第八届董事会第二十四次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合面向合格投资者公开发行债券条件的议案》等相关议案，公司拟公开发行总规模不超过10个亿的公司债券，且发行总额不超过发行前最近一期期末经审计净资产额的40%，发行期限不超过5年。截至本报告披露日，该事项尚无最新进展?

　　3、收购通汇资本10%股权事项

　　公司与诚泰融资租赁（上海）有限公司组成联合受让体于2021年12月17日通过山东产权交易中心摘牌并且受让山东通汇资本投资集团有限公司（以下简称“通汇资本”）21.5%的国有股权，其中公司受让通汇资本10%股权，对应的总投资额最高为55,382.5050万元，其中本次交易对应的挂牌底价为54,732.5050万元，本次交易完成后，公司将会承担该10%股权对应的尚未实缴的注册资本的实缴义务为650万元。

　　2022年2月15日通汇资本已完成了本次股权转让工商变更登记手续，公司持有通汇资本10%股权，成为通汇资本的战略投资者。

　　本次收购通汇资本10%股权事项已经2021年11月30日召开的第九届董事会2021年第七次临时会议审议通过，截至本报告披露日，公司已按照与交易各方达成的相关协议履行各项合同义务。

　　4、收购青岛昌运盛100%股权事项

　　公司于2022年3月1日就收购青岛昌运盛轨道交通有限公司（以下简称“青岛昌运盛”）100%股权事项与上海鹄灏企业管理合伙企业（有限合伙）、上海滉海企业管理合伙企业（有限合伙）达成一致，交易作价为11.2亿元。2022年3月4日，青岛昌运盛已完成本次股权变更登记手续，公司已直接持有青岛昌运盛100%的股权，山东嘉泰亦成为公司的全资子公司。

　　本次收购青岛昌运盛100%股权事项已经2022年3月1日召开的第九届董事会2022年第一次临时会议审议通过，截至本报告披露日，公司已按照与交易各方达成的相关协议履行各项合同义务。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：宣瑞国           主管会计工作负责人：张璇          会计机构负责人：张璇

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：宣瑞国         主管会计工作负责人：张璇          会计机构负责人：张璇

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2022年10月28日