南方电网储能股份有限公司关于投资 建设惠州中洞抽水蓄能电站项目的公告

　　股票代码：600995            股票简称：南网储能            编号：临2022-93

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：惠州中洞抽水蓄能电站项目

　　●投资金额：本项目投资总额约83.73亿元

　　●相关风险提示：1.经营风险。若电站工程造价控制和运行维护成本管控水平不高，可能会造成惠州中洞项目的运行维护费高于全国先进水平（前50%的平均值），从而导致40年经营期资本金内部收益率无法达到国家核价的参数6.5%。2.社会稳定风险。本项目已按规定完成社会稳定风险分析评估并取得惠州市能源和重点项目局批复，综合评定认为，本项目建设为低风险等级。3.不能按计划建成投产的风险。参照国内已建成抽水蓄能电站建设工期，本项目工期紧张，存在不能按计划在2025年12月底前建成投产的风险。4.其他风险。本项目投资尚需履行项目用地、用林的政府审批手续。

　　●此项目投资不属于关联交易或重大资产重组事项

　　●按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及相关议事规则的规定，本次投资需提交公司股东大会审议。

　　一、对外投资概述

　　惠州中洞抽水蓄能电站项目（以下简称“惠州中洞项目”）是国家能源局《抽水蓄能中长期发展规划（2021-2035年）》广东省“十四五”重点实施项目，并已纳入《广东省能源发展“十四五”规划》。本项目规划装机120万kW，项目投资总额约83.73亿元。

　　项目已完成可行性研究并取得惠州市能源和重点项目局下发的《惠州市能源和重点项目局关于广东惠州中洞抽水蓄能电站项目核准的批复》（惠能重核准[2022]19号）。

　　2022年10月28日，南方电网储能股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议审议通过了《关于投资建设惠州中洞抽水蓄能电站项目的议案》。该项议案同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该项目需经公司股东大会审议。该项投资不属于公司的关联交易，也不属于公司重大资产重组事项。

　　二、 投资协议主体的基本情况

　　惠州中洞项目由公司全资子公司南方电网调峰调频发电有限公司与中广核电力销售有限公司合资成立的惠州中洞蓄能发电有限公司负责建设，惠州中洞蓄能发电有限公司注册资本16亿元人民币，南方电网调峰调频发电有限公司出资11.2亿元人民币，占70%股权；中广核电力销售有限公司出资4.8亿元，占30%股权。

　　合资方中广核电力销售有限公司基本情况如下：

　　公司名称：中广核电力销售有限公司

　　统一社会信用代码：91440300359280264K

　　住所：深圳市福田区福田街道深南路2002号中广核大厦北楼16楼

　　法定代表人：苏群

　　注册资本：2.1亿元

　　企业类型：有限责任公司（法人独资）

　　经营范围：一般经营项目是：投资兴办实业（具体项目另行申报）；许可经营项目是：售电业务

　　股东：中国广核电力股份有限公司（持股100%）

　　截至2022年9月30日，中广核电力销售有限公司的资产总额317,070,313.60元，负债77,423,502.92元，所有者权益239,646,810.68元，资产负债率24.42%。

　　上述主体与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系，未被列为失信被执行人。

　　三、投资项目基本情况

　　（一）合资设立的项目公司基本情况

　　公司名称：惠州中洞蓄能发电有限公司

　　股东：南方电网调峰调频发电有限公司持股比例70%，中广核电力销售有限公司持股比例30%。

　　注册资本：人民币 16 亿元。全部为货币出资，第一期出资金额2亿元，股东在公司成立后30日内按股比以货币出资形式实缴到位；剩余的货币出资14亿元，于2025年12月31日前足额缴纳完毕。具体分期增资金额视项目年度投资计划和项目建设资金需求确定。

　　注册地：广东省惠州市惠东县。

　　经营范围：水力发电；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程施工；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修理；仪器仪表修理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；信息系统运行维护服务；信息技术咨询服务；工程管理服务；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；水利相关咨询服务；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；物业管理；单位后勤管理服务；酒店管理；非居住房地产租赁（具体以市场监督管理机关核定的经营范围为准）。

　　（二）惠州中洞项目情况

　　1、项目前期工作情况

　　惠州中洞抽水蓄能电站项目是国家能源局《抽水蓄能中长期发展规划（2021-2035年）》广东省“十四五”重点实施项目，并已纳入《广东省能源发展“十四五”规划》。项目站址位于广东省惠州市惠东县高谭镇中洞村境内，距惠东县、广州市的直线距离分别为96km、216km，规划装机120万kW，可研概算投资83.7亿元。2021年3月正式启动项目前期工作，先后完成了项目预可研、可研及项目核准，以及移民安置规划、用地预审、社会稳定风险评估、环境影响评价、水土保持等支持性文件。

　　2、建设必要性

　　惠州中洞抽水蓄能电站邻近粤东千万千瓦级海上风电基地，接入系统条件和受、送电条件良好，交通便利，建设条件较优，社会、环境影响相对较小，经济指标良好，是国家发布的抽水蓄能中长期规划“十四五”重点实施项目。电站建成后对促进风电、光伏等清洁能源大规模发展，优化电源结构，保障电力系统安全稳定经济运行具有重要作用。电站建成后通过减小煤电、气电机组调峰幅度，降低系统化石能源消耗与运行成本，促进节能减排，改善生态环境。与海上风电互补运行接入系统可减小系统潮流，提升电网运行的安全性和经济性。此外，电站建设还可改善当地基础设施条件，带动和促进地方经济社会可持续发展。

　　综上所述，建设惠州中洞抽水蓄能电站项目是必要的。

　　3、项目可行性

　　项目地理位置优越，对外交通条件便利，接入系统条件好；工程区地形地质条件较好，筑坝成库和修建地下洞室条件较好，工程建设方案可行；水库淹没及建设征地影响较小，已取得移民安置规划、用地预审批文；工程区无环境制约性因素。总体评价，项目建设可行。根据审定的可研报告，项目初步设计方案如下：

　　电站装机容量120万kW，安装3台单机容量40万kW的单级立轴混流可逆式蓄能机组，其中2台为定速机组（机组额定转速 500r/min），1台为变速机组（机组转速范围480-520r/min (-4%~+4%)），额定水头660m。电站上水库正常蓄水位969m，死水位941m，调节库容735万m3，由1座主坝（混凝土面板堆石坝）、5座副坝组成；电站下水库正常蓄水位290.3m，死水位265m，调节库容 736万m3，设置1座大坝（碾压混凝土重力坝）；输水发电系统推荐采用三级斜井、一洞三机、中部式厂房布置。本项目建设征地涉及征（占）地总面积3288.67亩，涉及搬迁安置人口139人。工程静态投资为68.60亿元，总投资83.73亿元。

　　4、财务评价

　　（1）主要测算参数：

　　1）电价。根据国家发展改革委《关于进一步完善抽水蓄能价格形成机制的意见》（发改价格〔2021〕633号）文件规定，惠州中洞抽水蓄能电站执行两部制电价，容量电价按40年经营期定价法核定，对标行业先进水平确定核价参数标准，经营期内资本金内部收益率按6.5%核定。

　　根据633号文，电量电价在没有现货市场的地区，抽水电价可参照燃煤发电基准价75折，上网电价执行燃煤发电基准价。目前广东电力现货市场尚处于结算试运行阶段，抽水蓄能电站暂参与现货市场。根据广东省发改委《关于提高我省燃煤发电企业上网电价有关问题的通知》(粤发改价格〔2017〕507号)，广东统调燃煤机组标杆上网电价为0.4530元/kWh(含税)。惠州中洞抽水蓄能电站上网电量电价按0.4530元/kWh执行，抽水电量电价按基准价的75%即0.3398元/kWh执行。

　　2）电站投资。惠州中洞抽水蓄能电站工程核准总投资为83.7254亿元，其中资本金占20%，80%为银行贷款。

　　3）还贷期限和贷款利率：还贷期限为25年，未来运营期贷款利率按照当前5年期以上市场报价利率测算。

　　4）折旧：按照电站40年经营期，采用直线折旧方法。

　　5）运行维护费率：运行维护费包括材料费、修理费、人工费和其他运营费用。

　　（2）测算结果：

　　根据上述参数测算，预计项目资本金内部收益率可达到国家核价水平6.5%。

　　633号文明确，政府核定的抽水蓄能容量电价对应的容量电费由电网企业支付，纳入省级电网输配电价回收。惠州中洞抽水蓄能电站将按照上述疏导机制执行，容量电费收入将有保障。

　　惠州中洞抽水蓄能电站电量电费将按照抽发电量与规定的电价，据实与电网公司结算。

　　四、对外投资对上市公司的影响

　　惠州中洞抽水蓄能电站已纳入国家《抽水蓄能中长期发展规划（2021-2035年）》，为“十四五”期间重点实施项目，项目建成将推动广东省加快构建以新能源为主体的新型电力系统，助力实现“碳达峰，碳中和”目标。项目建设符合国家产业政策，符合地方经济发展需要，符合公司主营业务发展方向。

　　投资建设惠州中洞项目对公司2022年主营业务收入、净利润不会产生重大影响。项目建成投产后，将根据国家发展改革委《关于进一步完善抽水蓄能价格形成机制的意见》（发改价格〔2021〕633号）规定，执行两部制电价，容量电价按40年经营期内资本金内部收益率6.5%进行核定，电量电价在没有现货市场的地区，抽水电价按照燃煤发电基准价75%执行，上网电价按燃煤发电基准价执行。

　　五、其他需要说明的事项

　　（一）存在的风险及应对措施

　　1.经营风险。若电站工程造价控制和运行维护成本管控水平不高，可能会造成惠州中洞项目的运行维护费高于全国先进水平（前50%的平均值），从而导致40年经营期资本金内部收益率无法达到国家核价的参数6.5%。应对措施：进一步提升电站建设和运维集约化、专业化管理水平，采取优化工程设计、施工方案等措施，严控工程造价，降低电站运行维护成本。

　　2.社会稳定风险。本项目已按规定完成社会稳定风险分析评估并取得惠州市能源和重点项目局批复，综合评定认为，本项目建设为低风险等级。应对措施：落实本项目社会稳定风险分析及评估报告、备案文件提出的各项风险因素的防范和化解措施。

　　3.法律风险。广州金鹏律师事务所对投资建设惠州中洞项目事宜出具了法律尽职调查报告和法律意见书（详见附件8和附件9），结论是“（四）调峰调频公司与中广核公司投资建设惠州中洞抽水蓄能电站符合国务院能源主管部门及所在地区抽水蓄能电站选点规划，并已就本项目开展可行性研究”，并提出“建议调峰调频公司依法及时办理项目建设前期所需的行政许可、备案等手续，依法合规推进项目建设”的意见。落实情况：目前，项目已按照各项法律法规要求，取得环评、水保、取水许可、地灾、文物、压矿等多项行政许可或强制性评估批文，项目核准后，正在办理使用林地、国土报批等批文，公司将依法合规推进项目建设。

　　4.无法在2025年12月底前建成投产的风险。根据电力系统需要，本项目计划2025年12月31日3台机组全部投产发电。从项目核准（2022年8月26日）至上述投产期限，工期为40个月，参照国内已建成抽水蓄能建设工期，工期十分紧张，存在不能按期投产的风险。应对措施：加大对惠州中洞项目的资源投入，优化设计和施工方案，改进施工装备，在保障安全和质量的前提下，加快项目建设，力争实现2025年底建成投产的目标。

　　（二）第三方机构/专家审查意见

　　水规总院对惠州中洞项目可行性研究报告进行了审查，并于2022年8月15日出具审查意见（详见附件3），提出：“超高水头700米400MW变速机组设计制造难度处于国际领先水平，建议本工程变速机组作为重大科研项目开展工作。下阶段应做好变速机组设计研发与工程建设的协调工作，提出专题研究报告”。落实情况：目前，公司正在积极准备“400MW级变速抽水蓄能机组成套设备”首台（套）示范应用申报材料，力争列为下批次能源领域首台（套）重大技术装备的依托工程，将按照可研审查意见要求做好变速机组设计研发与工程建设。

　　（三）履行民主程序情况

　　投资建设该项目不属于涉及职工切身利益的重大事项，无需履行民主程序。

　　（四）后续工作安排

　　项目投资决策后，将全面启动项目建设，并适时签订并网协议、电能转换及调峰服务合同。

　　特此公告。

　　南方电网储能股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　股票代码：600995          股票简称：南网储能        编号：临2022-94

　　南方电网储能股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）

　　●原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）

　　●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，经控股股东提议，拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计和内控审计机构。公司已就新聘审计机构事宜与天职国际进行了事前沟通，天职国际对此无异议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等33家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2.人员信息

　　首席合伙人为吴卫星女士。截至2021年12月31日，大信从业人员总数4257人，其中合伙人156人，注册会计师1042人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务信息

　　2021年度业务收入18.63亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入16.36亿元、证券业务收入6.35亿元。2021年上市公司年报审计客户197家（含H股），平均资产额258.71亿元，收费总额2.48亿元。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市公司审计客户9家。

　　4.投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过8000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：杭州中院于2020年12月判决大信及其他中介机构和五洋建设实际控制人承担“五洋债”连带赔偿责任。截至目前，立案执行案件的案款已全部执行到位，大信已履行了案款。

　　5.诚信记录

　　近三年大信受到行政处罚1次，行政监管措施16次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中2人受到行政处罚、29人次受到监督管理措施。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　大信承做公司2022年度财务决算审计和内控审计项目的签字项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　本项目的签字项目合伙人陈佳，拥有注册会计师执业资质。2014年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2018年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核过上市公司审计报告3份。未在其他单位兼职。

　　本项目的签字注册会计师周勇，拥有注册会计师执业资质。2010年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2018年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核过上市公司审计报告2份。未在其他单位兼职。

　　本项目的项目质量复核人员冯发明，拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计质量复核，2001年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核过上市公司审计报告15份。未在其他单位兼职。

　　2.诚信记录

　　签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　大信及签字项目合伙人、签字注册会计师、质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　4.审计收费情况

　　公司2022年度发生重大资产重组，公司资产规模增加，会计师事务所的审计范围扩大、工作量增加。经履行招标选聘程序，大信的审计服务收费按照审计工作量及公允合理的原则确定。大信本期拟收费179.49万元，其中财务审计费129.49万元，较上一期增加84.49万元，内控审计费用50万元，较上一期增加10万元。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）原聘任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　2019年-2021年公司聘任天职国际担任公司财务报告和内控审计机构，天职国际均为公司财务报告、内控审计报告出具了标准无保留意见的审计意见。在聘期内，天职国际勤勉尽职，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护公司及股东合法权益。公司不存在已委托天职国际开展部分2022年度审计工作后解聘的情况。

　　（二） 拟变更会计师事务所的原因

　　综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，经控股股东提议，拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计和内控审计机构。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就新聘审计机构事宜与天职国际进行了事前沟通，天职国际对此无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审准则第 1153 号—前任注册会计师和后会计师的沟通》和其他有关要求，做好沟通及配合工作。

　　三、变更会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会的审核情况

　　公司董事会审计委员会对大信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分了解和审查，认为大信具有会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，能够独立对公司财务状况进行审计，且具有上市公司审计工作的丰富经验，具备投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，满足公司财务审计和内控审计工作的要求。审计委员会审议同意聘任大信为公司2022年度财务决算审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可意见

　　1.公司原聘任的天职国际会计师务所（特殊普通合伙）已经连续3年为公司提供审计服务，天职国际均为公司财务报告、内控审计报告出具了标准无保留意见的审计意见。公司不存在已委托天职国际开展部分2022年度审计工作后解聘的情况。本次变更会计师事务所已与天职国际进行了沟通，天职国际对变更事宜无异议。

　　2.公司本次拟聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务决算审计机构和内控审计机构。大信会计师事务所是一家专业化、规模化的大型会计师事务所，具备应有的从业资格和独立性，能够满足上市公司2022年度审计工作的要求。此次变更会计师事务所事项符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务决算审计机构和内控审计机构，同意支付的审计费用，同意将《公司变更会计师事务所的议案》提交公司第八届董事会第三次会议审议。

　　（三）独立董事意见

　　公司本次变更会计师事务所已与原审计机构天职国际会计师务所进行了沟通，其对变更事宜无异议。公司不存在已委托天职国际会计师务所开展部分2022年度审计工作后解聘的情况。公司拟聘任的大信会计师事务所是一家专业化、规模化的大型会计师事务所，具备应有的从业资格和独立性，能够满足上市公司2022年度财务审计及内控审计工作的要求。此次变更会计师事务所事项符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务决算审计机构和内控审计机构，同意支付的审计费用，同意将《关于变更会计师事务所的议案》提交公司2022年第六次临时股东大会审议。

　　（四）董事会的审议和表决情况

　　2022年10月28日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，表决结果为赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　（五）生效日期

　　本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议通过，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　南方电网储能股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月31日