广东利扬芯片测试股份有限公司关于 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688135         证券简称：利扬芯片        公告编号：2022-072

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,705,000股，占公司股本总数的1.24%，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次上市流通日期为2022年11月11日

　　一、 本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年9月22日出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕2305号)，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司” “利扬芯片”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股34,100,000股，并于2020年11月11日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行后总股本为136,400,000股。

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东为公司首次公开发行的保荐机构东莞证券股份有限公司的全资子公司东莞市东证宏德投资有限公司，持有限售股数量共计1,705,000股，占公司总股本的1.24%，限售期自公司股票上市之日起24个月。上述限售股将于2022年11月11日起上市流通。

　　二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司于2022年9月15日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个归属期的限制性股票股份登记工作。此次归属股票上市流通时间为2022年9月20日，由于本次限制性股票归属后，公司总股本由136,400,000股变更为137,249,120股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露之日，未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量发生变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的保荐机构东莞证券股份有限公司依法设立的相关子公司东莞市东证宏德投资有限公司跟投的战略配售股份，其承诺所获配的股票限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　（一）中介机构及承办人变更情况

　　东莞证券担任公司首次公开发行股票的保荐机构，持续督导保荐代表人为王睿、张晓枭。公司2021年8月11日召开第三届董事会第四会议、第三届监事会第四次会议审议并通过了《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等相关议案，并于2021年8月31日经2021年第三次临时股东大会审议通过。公司出于本次发行的工作需要，聘请中信证券担任本次发行的保荐机构，并与中信证券签署了《广东利扬芯片测试股份有限公司与中信证券股份有限公司关于非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》，由中信证券负责本次发行的保荐工作，并已委派马孝峰先生和李艳梅女士担任本次向特定对象发行A股股票的保荐代表人，具体负责公司本次向特定对象发行A股股票的保荐工作及首次公开发行股票剩余持续督导期内的持续督导工作,具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　（二）中介机构核查情况

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，利扬芯片限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对利扬芯片本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的战略配售股份数量为1,705,000股，占公司股本总数1.24%，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　（二）本次限售股上市流通日期为2022年11月11日。

　　（三）首发限售股上市流通明细清单

　　注：总数与各分期数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　（四） 限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　1.《中信证券股份有限公司关于广东利扬芯片测试股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　广东利扬芯片测试股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月3日