中芯国际集成电路制造有限公司 关于变更非执行董事的公告

　　A股代码：688981          A股简称：中芯国际            公告编号：2022-029

　　港股代码：00981           港股简称：中芯国际

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中芯国际集成电路制造有限公司（“本公司”，连同其附属公司，以下简称“本集团”）董事会谨此提述本公司日期分别为2015年2月12日及2015年8月11日之港股公告，内容包括国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“国家集成电路基金”）在达成一定条件的情况下有权提名一位董事会成员，及根据有关提名权委任任凯之事宜。

　　1. 免去非执行董事及战略委员会成员

　　谨此提述本公司日期为2022年9月17日之公告，鉴于非执行董事任凯无法正常履行董事职责，董事会根据本公司章程细则第130.2条，于2022年11月10日通过决议，免去任凯于本公司担任的非执行董事及董事会战略委员会成员职务，自2022年11月10日起生效。

　　董事会认为，免去任凯上述职务不会对本集团的运营造成任何重大不利影响。

　　除上文所披露外，董事会并不知悉于本公告日期任凯与董事会之间有任何意见分歧，亦无其他有关免去任凯上述职务之事宜须提请本公司股东、香港联合交易所有限公司及上海证券交易所注意。

　　2. 委任非执行董事及战略委员会成员

　　董事会宣布，由国家集成电路基金提名之候选人杨鲁闽先生（以下简称“杨先生”）获委任为本公司第三类非执行董事及战略委员会成员，自2022年11月10日起生效。

　　杨先生的简历如下：

　　杨先生，现年43岁，曾在国家开发银行国际金融局、投资业务局、人事局及江苏省分行工作，现任国开金融有限责任公司党委委员及副总裁，华芯投资管理有限责任公司总裁及董事。此外，杨先生亦担任国家集成电路基金董事及国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司董事。

　　杨先生于2003年取得北京大学金融学硕士学位，他也是一位高级经济师。

　　杨先生获委任后，于2022年11月10日与本公司订立服务合约，他的任期自2022年11月10日起至本公司2023年股东周年大会为止。根据本公司章程细则第132条，杨先生须于2023年股东周年大会上接受本公司股东重选，而其后须按照本公司章程细则轮值重选。杨先生已确认于担任本公司非执行董事期间不收取任何薪酬。

　　于本公告日期，杨先生于本公司的股份中并无任何《证券及期货条例》（香港法例第571章）第XV部所指的权益，且他与本公司任何董事、高级管理人员、主要或控股股东之间并无任何关连（根据香港联合交易所证券上市规则（以下简称“香港上市规则”）定义）。杨先生无于本公司及本集团其他成员公司担任任何其他职位。

　　除上文所披露外，杨先生过去三年并无于其他上市的公众公司担任董事职务，概无其他与杨先生委任有关之资料须根据香港上市规则第13.51(2)(h)至(v)条予以披露，亦无其他事项须提请本公司股东注意。

　　董事会审议通过了委任杨先生担任非执行董事的相关议案。董事会认为杨先生符合非执行董事任职资格，能够胜任所聘岗位的职责要求，其提名程序符合有关法律、法规和本公司章程细则的规定。

　　董事会谨此欢迎杨先生加入董事会。

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司董事会

　　2022年11月11日

　　证券代码：688981           证券简称：中芯国际

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、董事和高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　本报告财务数据按中国企业会计准则编制并呈列。

　　前瞻性陈述的风险声明

　　本报告可能载有（除历史数据外）“前瞻性陈述”。该等前瞻性陈述乃根据中芯国际对未来事件或绩效的现行假设、期望、信念、计划、目标及预测而作出。中芯国际使用包括（但不限于）“相信”、“预期”、“打算”、“估计”、“期望”、“预测”、“指标”、“前进”、“继续”、“应该”、“或许”、“寻求”、“应当”、“计划”、“可能”、“愿景”、“目标”、“旨在”、“渴望”、“目的”、“预定”、“展望”和其他类似的表述，以识别前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃反映中芯国际高级管理层根据最佳判断作出的估计，存在重大已知及未知的风险、不确定性以及其它可能导致中芯国际实际业绩、财务状况或经营结果与前瞻性陈述所载数据有重大差异的因素，包括（但不限于）与半导体行业周期及市场情况有关风险、半导体行业的激烈竞争、中芯国际客户能否及时接收晶圆产品、能否及时引进新技术、中芯国际量产新产品的能力、半导体代工服务供求情况、行业产能过剩、设备、零备件、原材料及软件短缺、制造产能供给、终端市场的金融情况是否稳定、来自未决诉讼的命令或判决、半导体行业常见的知识产权诉讼、宏观经济状况及货币汇率波动。

　　一、 公司基本情况

　　(一) 管理层业绩评述

　　中芯国际管理层评论说：“三季度营业收入为人民币131.7亿元，出货量略有下降，但平均销售单价因产品组合优化小幅上升，收入和上季度持平。由于外部需求下行，内部部分工厂进行了岁修，同时折合八英寸月产能环比增长了3.2万片，产能利用率为92.1%，较上季度下降了五个百分点。综合上面各个因素，三季度毛利率为39.2%，环比下降0.2个百分点。

　　四季度，受手机、消费领域需求疲弱，叠加部分客户需要缓冲时间解读美国出口管制新规而带来的影响，营业收入预计环比下降13%到15%，毛利率在30%到32%之间。根据前三季度业绩和四季度指引中值，公司全年营业收入预计在人民币494亿左右，同比增长约38%，毛利率预计在38%左右。全年资本支出计划从人民币320.5亿元上调为人民币456.0亿元。

　　关于近期美国更新修订的出口管制规则，根据初步解读，该新规对公司的生产运营有不利影响，公司与供应商保持密切沟通，对新规中一些概念的厘清以及对公司的影响评估工作仍在持续进行中。

　　结合当前宏观经济的走势和去库存的节奏，我们还未看到行业有复苏的迹象，由于这一次周期叠加多重复杂的外部因素，调整持续时间可能更长。公司的发展在行业景气的时候离不开乘势而为，在行业困难的时候更离不开坚持和耐心，我们对于公司中长期的发展依然充满信心。”

　　附注：

　　本报告“管理层业绩评述”与公司公告的香港《中芯国际截至2022年9月30日止三个月未经审核业绩公布》“管理层评论”中财务数据的差异主要因汇率变动及会计准则差异所导致。

　　(二) 2022年第四季指引

　　以下声明为前瞻性陈述，此陈述基于目前的期望并涵盖风险和不确定性。以下数据不包含汇率变动的影响。本公司预期中国企业会计准则下的指引为:

　　★ 季度收入环比下降13%至15%。

　　★ 毛利率介于30%至32%的范围内。

　　(三) 资本开支概要

　　2022年第三季度资本开支约人民币124.7亿元。今年全年资本支出从约人民币320.5亿元上调为人民币456.0亿元，主要是为了支付长交期设备提前下单的预付款。

　　二、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：千元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　主营业务收入分析

　　占主营业务收入比例

　　(二) 其他指标

　　附注：

　　(1) 约当8英寸晶圆的片数。

　　(2) 期末月产能折算成8英寸晶圆的片数。

　　(3) 产能利用率按约当产出晶圆总额除以估计季度产能计算。

　　(三) 非经常性损益项目和金额

　　单位：千元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(四) 境内外会计准则下会计数据差异

　　附注：

　　(1) 在企业会计准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益，应调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在国际财务报告准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益，应调整长期股权投资的账面价值并计入当期损益。

　　(五) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　三、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　1.截至本报告期末，本公司于香港已发行5,963,995,947股，约占本公司总股本75.3%，于上交所科创板已发行1,957,402,720股，约占本公司总股本24.7%。

　　2.本公司香港股东名册由HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）及其他登记股东组成，其中HKSCC NOMINEES LIMITED代非登记股东持有股份约占本公司港股股份99.8%，其他登记股东持有股份约占本公司港股股份0.2%。

　　3.根据香港证券及期货条例，持有本公司5%或以上任何类别有投票权股份的权益的股东需要进行申报披露，公司根据申报披露信息，将HKSCC NOMINEES LIMITED所持股份数量分别剔除了大唐控股（香港）投资有限公司持有的港股1,116,852,595股及鑫芯（香港）投资有限公司持有的港股617,214,804股。

　　4.A股股东性质按照中国结算A股股东名册中的持有人类别填报。

　　单位：股

　　(二) 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:中芯国际集成电路制造有限公司

　　单位：千元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：高永岗         主管会计工作负责人：高永岗        会计机构负责人：刘晨健

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中芯国际集成电路制造有限公司

　　单位：千元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：高永岗        主管会计工作负责人：高永岗         会计机构负责人：刘晨健

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中芯国际集成电路制造有限公司

　　单位：千元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：高永岗        主管会计工作负责人：高永岗         会计机构负责人：刘晨健

　　(三) 2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司董事会

　　2022年11月10日