海南金盘智能科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-107

　　债券代码：118019        债券简称：金盘转债

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十六次会议于2022年11月11日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于2022年11月14日14:30在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》和《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，程序合法。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：

　　（一）审议通过《关于增加公司日常关联交易预计的议案》

　　公司本次增加日常关联交易预计额度是为了满足实际经营需要，符合公司经营业务的发展需要，定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，符合法律、法规的规定，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况。监事会同意增加公司日常关联交易预计额度。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于增加公司日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-108）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司监事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688676       证券简称：金盘科技        公告编号：2022-108

　　债券代码：118019       债券简称：金盘转债

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　关于增加公司日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：是

　　● 增加日常关联交易预计对上市公司的影响：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）增加与关联人日常关联交易预计是基于正常的业务往来，有利于根据各方的资源优势合理配置资源，符合公司的经营发展需要。关联交易均由交易双方根据自愿、平等、互利的原则进行，定价公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，对公司正常经营活动及财务状况无不利影响。公司主要业务或收入、利润来源不依赖相关关联交易，本次关联交易不会对公司主要业务的独立性造成影响。

　　● 本次增加后，关联交易预计金额为6,300万元，较原预计总金额调增1,300万元。

　　一、 增加日常关联交易基本情况

　　（一） 日常关联交易履行的审议程序

　　2022年10月10日，公司召开第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第二十四次会议分别审议通过了《关于公司日常关联交易预计的议案》，公司日常关联交易预计金额合计为5,000万元。该议案无需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2022年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于公司日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-103）。

　　2022年11月14日，公司第二届董事会第三十三次会议审议了《关于增加公司日常关联交易预计的议案》，根据法律及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等对关联交易的有关规定，公司无关联董事需要回避表决，表决结果：6票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。该项议案尚需提交股东大会审议通过。

　　同日，第二届监事会第二十六次会议审议了《关于增加公司日常关联交易预计的议案》，公司无关联监事需要回避，表决表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

　　公司独立董事已就本次增加日常关联交易预计事项发表了明确的事前认可及独立意见，公司董事会审计委员会就该议案发表了书面审核意见。

　　在公司第二届董事会第三十三次会议前，独立董事对该议案进行事前沟通，并出具了如下事前认可意见：公司本次增加日常关联交易预计的事项是基于公司实际生产经营需要所发生的日常商业行为，交易遵循了客观、公平、公允的原则，关联交易的定价采用成本加成法，并参照销售给非关联第三方同类型的产品价格，定价公允、合理，符合公司的根本利益，没有损害公司股东的利益。同意将该议案提交公司第二届董事会第三十三次会议审议。

　　独立董事独立意见：公司董事会在审议该项议案前取得了我们的事前认可，在审议上述议案时，无关联董事需回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司本次增加日常关联交易预计符合公司的实际情况,交易价格合理、公允，属于正常的业务往来,有利于公司目前的生产经营，不存在损害公司及其股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意《关于增加公司日常关联交易预计的议案》。

　　公司董事会审计委员会书面审核意见：公司本次增加日常关联交易预计额度是基于公司日常经营需要而进行的业务，交易定价符合公平合理的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意该议案，并同意将本议案提交公司董事会审议。

　　本次增加日常关联交易预计的事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东须回避表决。

　　（二） 本次日常关联交易的预计调增情况

　　单位：万元

　　（三） 本次增加日常关联交易预计金额和类别

　　公司对2022年10月10日至2022年年度股东大会召开之日期间与关联方的交易情况增加了预计，具体情况如下：

　　单位：万元

　　注：以2021年度经审计同类业务发生额为分母计算预计金额占同类业务比例。

　　二、 关联人基本情况和关联关系

　　（一）为恒金盘储能技术（上海）有限公司

　　1、关联人的基本情况

　　企业名称：为恒金盘储能技术（上海）有限公司

　　企业类型：有限责任公司（外商投资企业合资）

　　法定代表人：徐源远

　　注册资本：1,285万元人民币

　　成立日期：2022年1月24日

　　住所：上海市嘉定区安亭镇墨玉路185号1层J5143室

　　主要办公地点：上海市嘉定区安亭镇墨玉路185号1层J5143室

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新兴能源技术研发；智能输配电及控制设备销售；电池销售；光伏设备及元器件销售；电力电子元器件销售；软件销售；智能控制系统集成；信息系统集成服务；电机及其控制系统研发；储能技术服务；工程和技术研究和试验发展；机械设备研发；技术进出口；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　主要股东：江苏为恒智能科技有限公司（以下简称“江苏为恒”）持股100%。

　　为恒金盘储能技术（上海）有限公司（以下简称“为恒金盘”）成立时间未满一年，暂无财务数据，其控股母公司瑞东电能投资有限公司最近一个会计年度主要财务数据（未经审计）：截至2021年12月31日，总资产为4,603.62万元，净资产为-7.29万元，2021年度营业收入为0万元，净利润为-7.29万元。

　　2、关联关系说明

　　为恒金盘原为公司参股子公司，且公司曾委派公司高级管理人员黄道军担任为恒金盘董事，2022年11月，公司将为恒金盘29.9611%股权转让给江苏为恒，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，认定为公司关联法人。

　　3、 履约能力分析

　　为恒金盘依法存续且正常经营，资信情况良好，具备良好的履约能力。关联交易属于双方正常经营所需，公司将就本次预计发生的日常关联交易与为恒金盘签署相关合同或协议，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　（二）武汉武缆和峰新能源科技有限公司

　　1、关联人的基本情况

　　企业名称：武汉武缆和峰新能源科技有限公司

　　企业类型：有限责任公司（港澳台投资、非独资）

　　法定代表人：吴卓

　　注册资本：1,400万元人民币

　　成立日期：2022年3月4日

　　住所：湖北省武汉市江夏区经济开发区文化路旁大桥现代产业园办公楼812室

　　主要办公地点：湖北省武汉市江夏区经济开发区文化路旁大桥现代产业园办公楼812室

　　经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；建设工程施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务；风力发电技术服务；太阳能热发电产品销售；太阳能热发电装备销售；风电场相关装备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　主要股东：天津巨益建设工程有限公司持股95%，威海晶能投资有限公司持股5%。

　　武汉武缆和峰新能源科技有限公司成立时间未满一年，暂无财务数据，其控股股东天津巨益建设工程有限公司最近一个会计年度主要财务数据（未经审计）：截至2021年12月31日，总资产为6,332.37万元，净资产为3,998.85万元，2021年度营业收入为6,822.67万元，净利润为185.28万元。

　　2、关联关系说明

　　武汉武缆和峰新能源科技有限公司原为公司全资子公司，2022年8月转让给威海晶能投资有限公司，在转让后12个月内，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，认定为公司关联法人。

　　3、 履约能力分析

　　武汉武缆和峰新能源科技有限公司依法存续且正常经营，资信情况良好，具备良好的履约能力。关联交易属于双方正常经营所需，公司将就本次预计发生的日常关联交易与武汉武缆和峰新能源科技有限公司签署相关合同或协议，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、 日常关联交易的主要内容

　　（一） 关联交易主要内容

　　公司本次增加日常关联交易预计主要为向关联人销售产品、商品及提供劳务，定价依据成本加成，并参照同期公司销售给非关联第三方同类型的产品价格，双方在遵循自愿、公平、合理的基础上进行协商确定，关联交易定价公平、合理。

　　（二） 关联交易协议签署情况

　　公司将在上述预计的范围内，按照业务实际开展情况与关联人签署具体的关联交易协议或合同，双方均将严格按照合同约定条款行使相关权利、履行相关义务。

　　四、 日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司增加与关联人日常关联交易预计是基于正常的业务往来，有利于根据各方的资源优势合理配置资源，符合公司的经营发展需要。上述关联交易均由交易双方根据自愿、平等、互利的原则进行，定价公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，对公司正常经营活动及财务状况无不利影响。公司主要业务或收入、利润来源不依赖相关关联交易，上述关联交易不会对公司主要业务的独立性造成影响，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。

　　五、 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次增加日常关联交易预计的事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，已履行必要的审议程序，该项议案尚需提交股东大会批准。公司上述调整预计关联交易额度事项均为公司正常生产经营所需，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，未发现损害上市公司和全体股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对公司本次增加日常关联交易预计事项无异议。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2022-109

　　债券代码：118019        债券简称：金盘转债

　　海南金盘智能科技股份有限公司关于召开

　　2022年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年11月30日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第四次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年11月30日   14点45分

　　召开地点：海南省海口市南海大道168-39号公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月30日

　　至2022年11月30日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第二届董事会第三十三次会议及第二届监事会第二十六次会议审议通过，详细内容见公司于2022年11月15日刊登在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。公司将在2022年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2022年第三次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：君航（海南）投资合伙企业（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求出示绿色健康码及行程码进行登记并接受体温检测等相关防疫工作。为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

　　（一）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2022年11月28日（上午9:00-11:30，下午13:30-16:30），以信函或传真方式办理登记的，须在2022年11月28日16:30前送达。

　　登记地点：海南省海口市南海大道168-39号公司会议室

　　邮政编码：570216

　　联系人：金霞

　　联系电话/传真：0898-66811301-302/0898-66811743

　　邮箱:info@jst.com.cn

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　2、参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月15日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　海南金盘智能科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月30日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。