思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于调整2022年度向特定对象发行股票 发行数量上限的公告

　　证券代码：688536          证券简称：思瑞浦         公告编号：2022-069

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 因完成2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期相关限制性股票的归属，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）股本总数由119,551,414股增加至119,634,554股，公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过35,865,424股（含本数）调整为不超过35,890,366股（含本数）。

　　一、本次向特定对象发行股票事项情况

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月8日召开第三届董事会第八次会议与第三届监事会第八次会议审议通过了 2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案；2022年10月14日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）受理了公司本次发行的申请；2022年10月22日，公司收到上交所出具的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2022〕247号）。

　　二、公司股本变动情况

　　2022年9月26日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。经审议，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次可归属的限制性激励股票数量为83,140股。

　　2022年10月18日，公司完成2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的第一次归属工作，并发布《2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》。本次完成归属的股票数量为59,294股，上述股票已于2022年10月20日上市流通。

　　2022年11月16日，公司完成2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的第二次归属工作，并发布《2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第二次归属结果暨股份上市公告》。本次完成归属的股票数量为23,846股，上述股票将于2022年11月21日上市流通。

　　上述股票归属完毕后，公司股本总数由119,551,414股增加至119,634,554股。

　　三、本次向特定对象发行股票发行数量上限的调整情况

　　鉴于上述事项导致公司总股本发生变化，公司对2022年度向特定对象发行股票发行数量上限相应作出如下调整：

　　“公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量由不超过35,865,424股（含本数）调整为不超过35,890,366股（含本数）。最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会的授权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）协商确定。”

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月17日

　　证券代码：688536            证券简称：思瑞浦       公告编号：2022-070

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　2020年限制性股票激励计划预留授予

　　部分第一个归属期第二次归属结果

　　暨股份上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：23,846股，约占归属前公司总股本的0.02%

　　● 本次归属股票上市流通时间：2022年11月21日

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　（1）2020年11月23日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2020年11月24日至2020年12月3日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年12月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-011）。

　　（3）2020年12月11日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2020年12月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-012）。

　　（4）2020年12月15日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（5）2021年9月24日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予（含预留授予）价格由129元/股调整为128.788元/股;认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

　　（6）2021年12月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。

　　（7）2022年5月19日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予（含预留授予）价格由128.788元/股调整为128.174元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（8）2022年9月26日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》以及《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》等相关议案。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属人数共4人。

　　公司2020年限制性股票激励计划预留授予激励对象共50名，9名激励对象因离职丧失激励对象资格不符合归属条件，41名激励对象符合2020年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期的归属条件。其中符合本次归属条件的37名激励对象已完成限制性股票归属登记，该部分限制性股票已于2022年10月20日上市流通，详见公司于2022年10月18日在上海交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-063）。前次未完成归属登记的4名外籍激励对象目前已完成限制性股票出资款的缴纳，公司已为其完成相应股份的归属登记。

　　综上，本次公司实际向4名激励对象归属限制性股票23,846股。

　　三、本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2022年11月21日。

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：23,846股。

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

　　本次限制性股票激励计划相关限制性股票的限售和转让限制按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

　　在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　公司无控股股东或实际控制人，本次股份变动后，公司无实际控制人的状态未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年11月10日出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司验资报告》（[2022]第ZA16080号），对公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分满足归属条件的第一个归属期第二次归属所增加注册资本的实收情况进行了审验。经审验，截至2022年11月9日，公司已收到4位激励对象缴纳的23,846股的出资款合计人民币2,051,304.47元，其中计入股本人民币23,846.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币2,027,458.47元。以上股权激励出资款均为货币出资。

　　本次归属新增股份已于2022年11月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2022年第三季度报告，公司2022年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为276,944,157.45元，公司2022年1-9月基本每股收益为2.32元；本次归属后，以归属后总股本119,634,554股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年1-9月基本每股收益相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为23,846股，约占归属前公司总股本的0.02%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

　　2022年11月17日

　　证券代码：688536           证券简称：思瑞浦        公告编号：2022-071

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　关于注销部分募集资金专户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1824号）以及上海证券交易所出具的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]317号），思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，每股发行价格115.71元，募集资金总额为231,420.00万元，扣除承销保荐费用（含增值税）后，实际收到募集资金215,229.86万元。前述募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年9月15日出具了普华永道中天验字(2020)第0818号《验资报告》。

　　二、募集资金存放与管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度已经公司2020年度第二次临时股东大会审议通过。

　　（二）募集资金三方、四方监管协议签订情况

　　根据《募集资金管理制度》，2020年9月，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招商银行股份有限公司苏州分行园区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金进行专户管理。

　　经公司2021年6月21日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过，公司同意增加全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有限责任公司（以下简称“思瑞浦上海”）为募投项目“模拟集成电路产品开发与产业化项目”的实施主体，并同意公司使用募集资金15,000万元人民币对思瑞浦上海注资以实施募投项目。2021年11月12日，公司、全资子公司思瑞浦上海及保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　经公司2022年6月14日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议及2022年6月30日召开的第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金投资建设“车规级模拟芯片研发及产业化项目”与“高性能电源芯片研发及产业化项目”，并开立募集资金专户。2022年8月18日，公司及保荐机构海通证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述三方协议和四方协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。公司及相关子公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定存放和使用募集资金。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至本公告披露日，公司募集资金专户开户情况如下：

　　三、本次注销的募集资金专户情况

　　本次注销的部分募集资金专户如下：

　　鉴于上述账户内的募集资金已按规定使用完毕，账户余额为零，且专户将不再使用，为加强公司资金账户管理，公司决定将上述募集资金专户进行注销。

　　截至本公告披露日，公司已完成上述募集资金专户注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

　　2022年11月17日

　　证券代码：688536          证券简称：思瑞浦         公告编号：2022-068

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　关于向特定对象发行股票申请文件的

　　审核问询函回复及募集说明书等

　　申请文件更新的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月22日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2022〕247号）（以下简称“《问询函》”），详见公司于2022年10月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度向特定对象发行A股股票申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2022-065）。

　　公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并根据相关要求对《问询函》回复进行披露，详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票申请文件的审核问询函的回复》及相关公告文件。

　　根据上交所的审核意见，公司与相关中介机构对《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书（申报稿）》（简称“募集说明书”）中的相关内容进行了相应的补充和修订，更新部分以“楷体（加粗）”字体显示，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的募集说明书。

　　公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月17日