大连豪森设备制造股份有限公司 关于终止发行股份购买资产 并募集配套资金并撤回申请文件的公告

　　证券代码：688529        证券简称：豪森股份        公告编号：2022-069

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月18日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件。现将有关事项公告如下：

　　一、本次交易的基本情况

　　公司拟向毛铁军等8名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化86.87%股权；同时公司拟向不超过35名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。

　　二、公司在推进本次交易期间所做的主要工作

　　在本次交易相关工作的开展中，公司严格按照规定及时履行信息披露义务，并在重组预案及其他相关公告中对相关风险进行了充分提示。公司严格按照相关法律、法规及规范性文件等相关规定，聘请了相关中介机构，进场开展了审计、评估、法律核查等相关工作，组织相关各方积极推进本次交易的实施工作。本次交易主要历程如下：

　　2021年12月22日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2021年12月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。

　　2022年4月27日，公司董事会召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）》及相关公告。

　　2022年5月19日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2022年5月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司2021年年度股东大会决议公告》。

　　2022年5月27日，公司收到上海证券交易所出具的《关于受理大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的通知》（上证科审（并购重组）〔2021〕4号）。上海证券交易所认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。

　　2022年6月13日，公司收到上海证券交易所出具的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2022〕6号）。

　　2022年7月30日，公司公告并提交了首轮问询回复，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件审核问询函的回复》。

　　2022年7月29日，因公司申请文件中记载的财务资料已过有效期需要补充提交，按照《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》相关规定，公司向上海证券交易所申请中止公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件审核，并收到了上海证券交易所同意中止审核的通知。

　　2022年9月29日，公司根据更新至2022年6月30日的新浦自动化审计报告、公司备考合并审阅报告及上海证券交易所审核的意见，会同交易相关方及各中介机构对部分回复内容进行了补充和修订，具体内容详见公司于2022年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件审核问询函的回复（修订稿）》及相关文件。

　　2022年10月18日，公司根据上海证券交易所对《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件审核问询函的回复（修订稿）》及相关文件的审核意见，公司会同相关中介机构对回复内容进行了补充与修订，具体内容详见公司于2022年10月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件审核问询函的回复（修订稿）》及相关文件。

　　2022年10月19日，公司收到上海证券交易所出具的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2022〕11号）。上海证券交易所对公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件和首轮问询回复进行了审核，并形成了第二轮问询问题。

　　2022年10月27日，公司根据上海证券交易所对《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的第二轮审核问询函》的相关要求，公告并提交了第二轮问询回复，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的第二轮审核问询函的回复》及相关文件。

　　2022年11月11日，公司根据上海证券交易所对《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的第二轮审核问询函》的相关要求，公司会同交易相关方及各中介机构对部分回复内容进行了补充和修订，具体内容详见公司于2022年11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的第二轮审核问询函的回复（修订稿）》及相关文件。

　　2022年11月17日，公司收到上海证券交易所出具的《关于大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的审核中心意见落实函》（上证科审（并购重组）〔2022〕13号）。上海证券交易所对公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件进行了审核，并要求公司及时提交重组报告书（上会稿）。

　　2022年11月18日，公司召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止本次重组事项并撤回申请文件及与相关各方签署本次交易的终止协议。

　　三、终止本次重组事项的原因

　　自本次重组启动以来，公司及相关各方积极推进各项工作，按照相关规定履行信息保密及披露义务，但综合考虑当前资本市场环境变化，结合公司资本运作、战略规划等因素，为更好地体现公司价值、切实维护上市公司和广大投资者利益，经公司审慎研究并与交易各方友好协商，决定终止本次重组事项并撤回申请文件。

　　四、终止本次重组事项的决策程序

　　公司于2022年11月18日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止本次重组事项并撤回申请文件及与相关各方签署本次交易的终止协议，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。根据公司2021年年度股东大会的授权，公司终止本次重组事项无需另行提交股东大会审议。

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为，公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；终止本次重大资产重组事项是基于审慎判断并充分沟通协商后作出的决定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　公司独立董事同意公司终止本次重组事项及与相关各方签署本次交易的终止协议。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为，公司终止本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。不会对公司经营活动和战略发展造成重大不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　公司监事会同意公司终止本次资产重组事项及与相关各方签署本次交易的终止协议。

　　五、本次重组事项内幕信息知情人自重组方案首次披露至终止重大资产重组期间买卖上市公司股票的情况

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》等文件的有关规定，针对本次交易进行内幕信息知情人登记及自查工作，自查期间为本次资产重组报告书披露之日（2022年4月28日）起至披露终止本次重组事项之日止（2022年11月19日）。公司拟就自查事项向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提起查询申请，待取得相关交易数据并完成自查工作后，公司将及时披露相关内幕信息知情人买卖股票交易情况。

　　六、终止本次重组事项对公司的影响

　　公司终止本次重组事项并撤回申请文件是综合考虑当前资本市场环境变化，结合公司资本运作、战略规划等因素作出的审慎决定，不存在公司及相关方需承担相关违约责任的情形。目前，公司各项业务经营情况正常，本次交易的终止对公司现有生产经营活动和战略发展不会造成重大不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　七、公司承诺事项

　　根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司承诺自本公告披露之日起一个月内，不再筹划重大资产重组。

　　特此公告。

　　大连豪森设备制造股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月19日

　　证券代码：688529        证券简称：豪森股份        公告编号：2022-070

　　大连豪森设备制造股份有限公司关于召开

　　2022年第三季度业绩说明会暨终止

　　重大资产重组事项投资者说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2022年12月2日（星期五）下午 13:00 - 14:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

　　● 投资者可于2022年11月25日（星期五）至12月1日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com

　　/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱hszq@haosen.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《大连豪森设备制造股份有限公司2022年第三季度报告》，并于2022年11月18日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项并撤回申请文件。公司为加强与投资者的沟通交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》等有关规定，公司计划于2022年12月2日（星期五）下午13:00-14:00举行投资者说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间和地点

　　本次业绩说明会将于2022年12月2日（星期五）下午13:00-14:00在上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）以网络文字互动形式召开。

　　三、参会人员

　　公司董事长兼总经理董德熙先生、副总经理兼财务负责人赵方灏先生、董事会秘书许洋先生、交易对方代表毛铁军先生、独立财务顾问主办人申晓斌先生。（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　1、欢迎广大投资者于2022年12月2日（星期五）下午13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次投资者说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、为提高交流效率，投资者可于2022年11月25日（星期五）至12月1日（星期四）下午16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱hszq@haosen.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、说明会咨询方式

　　联系部门：公司证券事务部

　　联系电话：0411-39516669

　　公司邮箱：hszq@haosen.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　大连豪森设备制造股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月19日

　　证券代码：688529        证券简称：豪森股份        公告编号：2022-068

　　大连豪森设备制造股份有限公司

　　第一届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月18日以现场加通讯方式召开第一届监事会第二十一次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2022年11月15日通过邮件方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：

　　（一）审议并通过《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》

　　公司监事会认为，公司终止本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。不会对公司经营活动和战略发展造成重大不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　公司监事会同意公司终止本次资产重组事项及与相关各方签署本次交易的终止协议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于2022年11月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《大连豪森设备制造股份有限公司关于终止发行股份购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的公告》（公告编号：2022-069）。

　　特此公告。

　　大连豪森设备制造股份有限公司

　　监事会

　　2022年11月19日