上海澳华内镜股份有限公司 股东询价转让结果报告书

　　证券代码：688212      证券简称：澳华内镜      公告编号：2022-049

　　股东 Appalachian Mountains Limited、High Flame Limited、苏州君联欣康创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州创合精选创业投资合伙企业(有限合伙)、深圳艾德维克投资管理中心（有限合伙）（以下合称“转让方”）保证向上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“澳华内镜”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为54.00元/股，转让的股票数量为1,640,000股。

　　● 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。

　　● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　一、 转让方情况

　　(一) 转让方基本情况

　　截至2022年9月30日，转让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：

　　本次询价转让的出让方均非澳华内镜的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。

　　Appalachian Mountains Limited持有澳华内镜股份比例超过5%；High Flame Limited及其一致行动人苏州君联欣康创业投资合伙企业(有限合伙)、北京君联益康股权投资合伙企业(有限合伙)合计持有澳华内镜股份比例超过5%，其中北京君联益康股权投资合伙企业(有限合伙)不参与本次询价转让。

　　(二) 本次转让具体情况

　　(三) 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　三、 受让方情况

　　(一) 受让情况

　　(二) 本次询价过程

　　股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2022年11月15日，含当日）前20个交易日澳华内镜股票交易均价的70%。

　　本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计360家机构投资者，具体包括：基金公司76家、证券公司54家、保险机构16家、合格境外机构投资者43家、私募基金168家、信托公司1家、期货公司2家。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2022年11月15日下午18:00至20:00，组织券商收到有效《认购报价表》合计6份，经出让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序，截至2022年11月16日下午17:00追加认购结束，组织券商收到有效《追加认购报价表》合计3份，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价9份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终9家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为54.00元/股，转让的股票数量为164.00万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　1、中信证券股份有限公司关于上海澳华内镜股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告。

　　特此公告。

　　上海澳华内镜股份有限公司董事会

　　2022年11月22日

　　证券代码：688212            证券简称：澳华内镜            公告编号：2022-050

　　上海澳华内镜股份有限公司

　　关于持股5%以上股东减持达到1%的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。

　　● 本次权益变动为持股5%以上非第一大股东减持，不会导致公司的控股股东及实际控制人发生变化。

　　● 本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份数量为10,299,210股，持有公司股份比例由8.72%减少至7.72%。

　　上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月21日收到公司股东Appalachian Mountains Limited（以下简称“Appalachian”）出具的《关于减持权益变动达到1%的告知函》，现将其有关权益变动情况告知如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　备注： 1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况；

　　2、本次变动不存在违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺；

　　3、本表格中的数据尾差为数据四舍五入所致。

　　二、本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份情况

　　三、其它情况说明

　　1、本次权益变动为股份减持，不触及要约收购，不涉及资金来源；

　　2、本次权益变动为履行已披露的减持计划，具体内容详见公司于2022年11月16日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-047）及同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司股东询价转让结果报告书》（公告编号：2022-049）。截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕；

　　3、本次权益变动系持股5%以上非第一大股东的正常减持行为，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化；

　　4、本次股东权益变动事项不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书；

　　5、公司将继续严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海澳华内镜股份有限公司董事会

　　2022年11月22日