贵州盘江精煤股份有限公司 第六届董事会2022年 第十次临时会议决议公告

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2022-090

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2022年第十次临时会议于2022年11月25日以通讯方式召开。会议由公司董事长朱家道先生主持，应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。

　　出席会议的董事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了以下议案：

　　一、关于制定《公司企业年金方案》的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司公告。

　　为建立公司人才长效激励机制，调动职工劳动积极性，保障和提高职工退休后的待遇水平，增强企业凝聚力，促进公司持续健康发展，会议同意公司制定的《公司企业年金方案》。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为：公司建立企业年金制度，有利于完善职工补充养老保险制度，保障和提高职工退休后的养老待遇水平，符合国家政策导向；有利于建立人才长效激励机制，促进公司健康持续发展；该事项不存在损害广大股东尤其是中小股东利益的情形，因此同意该事项。

　　二、关于制定《公司企业年金管理办法》的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　为建立公司人才长效激励机制，加强公司企业年金管理，完善职工补充养老保险制度，保障和维护职工合法权益，会议同意公司制定的《公司企业年金管理办法》。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为：公司建立企业年金制度，有利于完善职工补充养老保险制度，保障和维护职工合法权益，符合国家政策导向；有利于建立人才长效激励机制，促进公司的持续健康发展；不存在损害广大股东尤其是中小股东利益的情形，因此同意该事项。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司董事会

　　2022年11月25日

　　证券代码：600395          证券简称：盘江股份         公告编号：临2022-089

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　关于原持股5%以上股东集中

　　竞价减持股份计划公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 原持股5%以上股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，山东能源集团有限公司（以下简称“山东能源”）持有贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）股份101,509,486股，占公司总股本的4.73%。根据公司披露的《关于持股5%以上股东集中竞价减持股份计划期限届满暨减持结果公告》（公告编号：临2022-088），山东能源于2022年5月25日至2022年11月22日通过上海证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份41,371,217股，占公司总股本的1.93%。该次减持后，山东能源持有公司股份101,509,486股，占公司总股本的4.73%，不再是公司持股5%以上的股东。根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，控股股东、持股5%以上的股东通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于5%，自持股比例减持至低于5%之日起90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守有关控股股东、持股5%以上的股东减持的规定。

　　● 集中竞价减持计划的主要内容

　　山东能源拟自本公告披露之日起15个交易日后的90天内通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过21,466,248股，即不超过公司当前总股本的1.00%。

　　公司于2022年11月25日收到公司原持股5%以上股东山东能源出具的《关于计划减持部分盘江股份股票的函》，现将具体内容公告如下：

　　一、 集中竞价减持主体的基本情况

　　注：山东能源当前持股股份来源“其他方式取得”系指“上市后股份转让及转增股本获得的股份”。

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 集中竞价减持计划的主要内容

　　若计划减持期间公司有发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，上述减持股份数量将相应进行调整。

　　(一) 相关股东是否有其他安排        □是     √否

　　(二) 大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺        □是     √否

　　在减持期间，山东能源将根据市场和上市公司股价等情况，综合采用大宗交易、集中竞价交易、协议转让等方式实施减持。如主要采用大宗交易、集中竞价交易方式实施减持，将不会对上市公司的治理结构和持续经营产生重大影响。如采用协议转让方式，则可能对上市公司治理结构产生一定影响，但不会对上市公司控制权产生直接影响。截至目前，山东能源并未与任何意向受让方进行实质性谈判或签署转让协议。

　　(三) 本所要求的其他事项

　　无

　　三、 集中竞价减持计划相关风险提示

　　(一) 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划系公司股东根据自身经营需要进行的减持，不会对公司持续经营情况产生重大影响。在减持期限内，股东将根据市场情况、公司股价等因素决定是否实施及如何实施本次减持计划，存在减持时间、减持数量和减持价格等不确定性。

　　(二) 减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　(三) 其他风险提示

　　本次减持计划不存在违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事监事高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章及规范性文件规定的情形，亦未违反股东股份锁定及减持相关承诺的情况。

　　公司将根据山东能源减持计划的进展情况，督促山东能源按照相关规定履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司董事会

　　2022年11月26日

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2022-091

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　第六届监事会2022年

　　第六次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2022年第六次临时会议于2022年11月25日以通讯方式召开。会议由公司监事会主席赖远忠先生主持，应参加会议监事5人，实际参加会议监事5人。会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。

　　出席会议的监事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了以下议案：

　　一、关于制定《公司企业年金方案》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：该事项符合国家政策导向，有利于完善职工补充养老保险制度，保障和提高职工退休后的养老待遇水平，促进公司长远发展。因此，会议同意公司制定的《公司企业年金方案》。

　　二、关于制定《公司企业年金管理办法》的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：该事项符合国家政策导向，有利于完善职工补充养老保险制度，保障和维护职工合法权益，促进公司长远发展。因此，会议同意公司制定的《公司企业年金管理办法》。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　监事会

　　2022年11月25日