河南恒星科技股份有限公司 关于第三期（2022年度）员工持股计划 非交易过户完成的公告

　　证券代码：002132        证券简称：恒星科技        公告编号：2022098

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年11月21日、2022年12月8日召开第七届董事会第五次会议、2022年第四次临时股东大会，审议通过《关于<公司第三期（2022年度）员工持股计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将公司第三期（2022年度）员工持股计划实施进展情况公告如下：

　　一、本次员工持股计划的股票来源及数量

　　本次员工持股计划涉及标的股票来源为公司2019年度回购的未授予部分的股份，即14,116,097股。

　　公司分别于2018年11月20日、2018年12月25日召开第五届董事会第三十五次会议及2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的预案》，并于2019年1月10日披露了《河南恒星科技股份有限公司回购报告书》，具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　公司于2019年1月24日召开第五届董事会第三十九次会议及第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整回购股份事项的议案》，对回购报告书中涉及的股份回购资金总额、数量及占总股本的比例等要素进行调整，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　截至2019年12月24日，公司本次股份回购期限已届满。公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份39,561,797股，占公司当时股本总额1,256,498,403股的3.15%，最高成交价为3.24元/股，最低成交价为2.66元/股，成交总金额为117,922,595.09元（不含交易费用），本次股份回购已完成。具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　本次员工持股计划持股规模不超过14,116,097股，约占公司股本总额1,401,544,698股的1.01%。

　　二、本次员工持股计划的股份过户情况

　　根据《河南恒星科技股份有限公司第三期（2022年度）员工持股计划》，本次员工持股计划参与对象为公司（含下属子公司）的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术骨干，以及符合本计划规定的条件并经董事会同意的其他人员。本次员工持股计划筹集资金总额为14,116,097元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，员工持股计划的总份数为14,116,097份。

　　公司于2022年12月30日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司开立的回购专用证券账户所持有的14,116,097股（占公司总股本的1.01%）股票已于2022年12月29日通过非交易过户形式过户至“河南恒星科技股份有限公司—第三期（2022年度）员工持股计划”证券专用账户。公司回购专用证券账户中剩余回购股份将依据相关规定作为未来员工持股计划或股权激励计划的股票来源。本次员工持股计划的非交易过户情况与股东大会审议通过的方案不存在差异。

　　三、本次员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系

　　1、本次员工持股计划持有人包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会、股东大会审议本次员工持股计划相关议案时已回避表决。

　　2、本次员工持股计划持有人放弃因参与持股计划而间接持有公司股票的表决权，因此，本次员工持股计划与公司控股股东及实际控制人、董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

　　3、公司实施的各期员工持股计划均设置相互独立的管理机构，在相关实操事务等方面独立运行，不存在一致行动关系，各期员工持股计划所持有的上市公司权益将分别独立核算。

　　四、本次员工持股计划的会计处理

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司将依据有关会计准则和会计制度的规定进行相应会计处理，本次员工持股计划对公司经营成果的影响最终以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　五、其他

　　公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》

　　特此公告

　　河南恒星科技股份有限公司董事会

　　2022年12月31日

　　证券代码：002132          证券简称：恒星科技         公告编号：2022099

　　河南恒星科技股份有限公司

　　第三期（2022年度）员工持股计划

　　第一次持有人会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第三期（2022年度）员工持股计划第一次持有人会议于2022年12月30日在公司以通讯及现场方式召开。会议由公司董事会秘书张召平先生召集并主持，会议通知已于2022年12月25日以当面送达、电话、微信方式送达给全体持有人。会议应出席持有人147名，实际出席持有人124名，代表公司员工持股计划份额为12,006,097份，占公司本次员工持股计划总份额的85.05%。会议的召集、召开和表决程序符合公司员工持股计划的有关规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议《关于设立第三期（2022年度）员工持股计划管理委员会的议案》

　　根据《公司第三期（2022年度）员工持股计划》《公司第三期（2022年度）员工持股计划管理办法》的相关规定，同意公司设立员工持股计划管理委员会，代表持有人统一管理员工持股计划，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使权利。本次设立的管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任委员1名，管理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。

　　表决结果：同意12,006,097份，占出席会议持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席会议持有人所持份额总数的0.00%；弃权0份，占出席会议持有人所持份额总数的0.00%。

　　二、审议《关于选举第三期（2022年度）员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　同意选举曹云鹤、杨海霞、魏言歌为公司员工持股计划管理委员会委员，任期与员工持股计划存续期一致。

　　上述三位管理委员会委员与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员或者与前述主体不存在关联关系。

　　表决结果：同意12,006,097份，占出席会议持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席会议持有人所持份额总数的0.00%；弃权0份，占出席会议持有人所持份额总数的0.00%。

　　同日，管理委员会召开会议，选举曹云鹤为本次员工持股计划管理委员会主任委员，任期与本次员工持股计划存续期一致。

　　三、审议《关于授权第三期（2022年度）员工持股计划管理委员会办理与第三期（2022年度）员工持股计划相关事宜的议案》

　　1、负责召集持有人会议；

　　2、代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理，包括但不限于负责员工持股计划的清算和财产分配等事宜；

　　3、办理员工持股计划份额认购事宜；

　　4、代表全体持有人行使股东权利；

　　5、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　6、管理员工持股计划利益分配；

　　7、负责公司的沟通联系事宜，向公司董事会提议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；

　　8、办理员工持股计划份额登记、继承登记；

　　9、负责员工持股计划的减持安排；

　　10、持有人会议授权的其他职责。

　　本授权自公司本次员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司本次员工持股计划终止之日内有效。

　　表决结果：同意12,006,097份，占出席会议持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席会议持有人所持份额总数的0.00%；弃权0份，占出席会议持有人所持份额总数的0.00%。

　　特此公告

　　河南恒星科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月31日