江苏永鼎股份有限公司 关于对参股公司提供财务资助逾期的公告

　　证券代码： 600105             证券简称： 永鼎股份            公告编号：临2023-001

　　债券代码：110058             债券简称：永鼎转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 江苏永鼎股份有限公司（以下简称“公司”）对已向武汉永鼎光通科技有限公司（以下简称“永鼎光通”）提供的财务资助8,320万元予以展期，期限为2022年12月31日前全部偿还，利息按照年利率4.35%计算。截至本公告披露日，永鼎光通累计偿还本金2,230万元，剩余本金6,090万元、利息709万元尚未归还，尚未偿还本息共计6,799万元，占公司2021年经审计归母净资产的2.40%。

　　● 永鼎光通因受到市场环境、疫情等影响，短期内面临业务减少，应收账款回流不及时，库存周转期长等问题，导致其未能按期偿还上述财务资助款项。由于上述财务资助期限届满且永鼎光通短期内预计无法取得足额的经营现金流或筹集还款资金，公司对永鼎光通提供的财务资助款项累计本息6,799万元可能存在无法收回的风险。

　　● 公司已于2022年11月17日委托律师向吴江区人民法院提起诉讼，要求永鼎光通偿还第二期借款本金770万元及逾期付款违约金，周志勇承担连带清偿责任。并且公司向法院申请对周志勇个人财产进行保全，目前该案件正等待法院开庭。同时，公司将不排除进一步采取法律手段进行对剩余财务资助款项追偿。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、财务资助基本情况

　　为推进永鼎光通运营管理的顺利开展，满足日常生产经营及业务发展的需求，公司于2022年4月22日召开公司第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于对外提供财务资助展期的议案》，同意公司对已向永鼎光通提供的财务资助8,320万元予以展期，期限为2022年12月31日前全部偿还，执行利率及担保措施不变。具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于对外提供财务资助展期的公告》（公告编号：临2022-041）。

　　二、被财务资助对象的基本情况

　　1、企业名称：武汉永鼎光通科技有限公司

　　2、统一社会信用代码：91420100MA4KY8PL02

　　3、法定代表人：周志勇

　　4、类型：其他有限责任公司

　　5、注册资本：5,000万元

　　6、成立时间：2018年4月12日

　　7、住所：武汉东湖新技术开发区大学园路20号武汉普天科技园1幢2层201室

　　8、经营范围：光纤模块、芯片、光器件、电线电缆、电子产品的技术开发、技术服务、生产及批发兼零售；通信设备（不含卫星地面接收设施及无线发射装置）及配件、计算机软硬件的研发、生产及批发兼零售；通信工程；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）；商务信息咨询（不含商务调查）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

　　9、股东情况：公司持有其36.55%股权，武汉同心元创科技技术合伙企业（有限合伙）持有其31%股权，周志勇持有其20%股权，苏州龙驹创合创业投资合伙企业（有限合伙）持有其5%股权，北京明智倡新信息技术产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有其4.9%股权，李鑫持有其2.55%股权。公司与其他股东均不存在关联关系。

　　10、永鼎光通最近一年及一期的主要财务数据：

　　单位：万元

　　11、 截至本公告披露日，永鼎光通不存在被列为失信被执行人的情形。

　　三、财务资助逾期情况

　　根据公司与永鼎光通及其实际控制人周志勇签署的《关于<还款及担保解除协议>之补充协议》（以下简称“补充协议”或“协议”）1.2条“经友好协商，甲乙双方一致同意，自本协议签署之日起，乙方应分三期偿还甲方所有款项(包括本金8,320万元及利息)：第一期，乙方应于2022年4月30日前偿还本金不低于2,000万元；第二期，乙方应于2022年9月30日前偿还本金不低于1,000万元；第三期，乙方应于2022年12月31日前偿还剩余所有款项(包括本金及利息)。其中，利息按照年利率4.35%计算，计息期间为自甲方实际划出款项之日起至乙方实际偿还之日止。”之约定，公司对永鼎光通财务资助的还款时间已到期。截至本公告披露日，永鼎光通累计偿还本金2,230万元、利息0万元，剩余本金6,090万元、利息709万元尚未归还，尚未偿还本息共计6,799万元，逾期金额占公司2021年经审计归母净资产的2.40%。

　　永鼎光通主要从事光纤模块、芯片、光器件、电线电缆、电子产品的技术开发、技术服务、生产及批发兼零售等业务，成立初期因主打产品5G前传彩光模块，正好赶上5G建设高峰，连续两年整体业绩快速增长。近两年永鼎光通因受到市场环境、疫情等影响，其业务及利润均出现较大萎缩，短期内面临业务减少，应收账款回流不及时，库存周转期长等问题，导致其未能按期偿还上述财务资助款项。

　　四、财务资助风险分析及公司采取的措施

　　1、根据永鼎光通所处行业及其目前的运营情况及资金状况，公司认为永鼎光通在短期内偿还全部财务资助款项存在一定困难，但仍具备部分债务的偿还能力。公司董事会及管理层将高度关注该事项的进展，继续与永鼎光通协商寻求解决方案，并持续关注永鼎光通的经营情况，做好风险评估工作。同时进一步督促永鼎光通及时筹措还款资金，降低公司对其提供财务资助逾期风险，公司将不排除进一步采取法律手段进行追偿，维护公司及股东的合法权益。

　　2、永鼎光通实际控制人周志勇将其持有永鼎光通全部的股权质押予公司的方式，向公司提供担保。公司将督促永鼎光通及担保方及时履行还款义务，最大限度地降低风险，保障投资者权益。

　　3、公司分别于2022年9月1日、9月16日、12月29日向永鼎光通发出《还款提醒》，督促其履行还款义务，并于2022年11月17日委托律师向吴江区人民法院提起诉讼，要求永鼎光通偿还第二期借款本金770万元及逾期付款违约金，周志勇承担连带清偿责任。同时公司申请对周志勇个人财产进行保全，目前该案件正等待法院开庭。

　　五、财务资助逾期可能产生的影响

　　1、截至本公告披露日，永鼎光通未归还的借款本息合计6,799万元，占公司2021年经审计归母净资产的2.40%，对公司生产经营不会造成重大影响。

　　2、在永鼎光通清偿上述财务资助本息前，公司将根据企业会计准则和公司现有政策计提资产减值准备，存在影响公司当期损益的风险。

　　3、关于上述财务资助逾期的后续事项，公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、公司对外提供财务资助情况

　　截至本公告披露日，公司对外提供财务资助本金余额为9,690万元，占公司2021年经审计归母净资产的3.42%；其中，对永鼎光通提供的财务资助本金余额为6,090万元，逾期未收回金额为6,090万元，占公司2021年经审计归母净资产的2.15%。除上述逾期外，公司不存在其他对外提供财务资助逾期情形。

　　特此公告。

　　江苏永鼎股份有限公司董事会

　　2023年1月4日

　　证券代码: 600105            证券简称: 永鼎股份           公告编号：临2023-002

　　债券代码：110058            债券简称：永鼎转债

　　江苏永鼎股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 累计转股情况：截至2022年12月30日，累计有71,897.00万元“永鼎转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量累计为142,642,184股，占可转债转股前公司已发行股份总额的11.4534%。

　　● 回售情况：因触发“永鼎转债”《募集说明书》的附加回售条款，可转债投资者根据约定和公司公告，累计申报回售可转债100张，面值1.00万元，回售资金已于2022年1月14日发放，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据回售结果于当日注销“永鼎转债”1.00万元。

　　● 未转股可转债情况：截至2022年12月30日，尚未转股的“永鼎转债”金额为26,102.00万元，占“永鼎转债”发行总量的比例为26.6347%。

　　● 本季度转股情况：自2022年10月10日至2022年12月30日期间，“永鼎转债”未发生转股。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏永鼎股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]312号）核准，江苏永鼎股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月16日公开发行了980万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额98,000万元，期限6年。

　　（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]70号文同意，公司98,000万元可转换公司债券于2019年5月8日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“永鼎转债”，债券代码“110058”。

　　（三）根据有关规定和《江苏永鼎股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“永鼎转债”自2019年10月22日起可转换为公司A股普通股，转股期间为2019年10月22日至2025年4月15日，初始转股价格为6.50元/股,最新转股价格为5.04元/股。

　　1、公司于2019年7月15日实施2018年年度利润分配方案，“永鼎转债”转股价格由6.50元/股调整为6.35元/股。

　　2、公司于2019年12月20日向下修正了“永鼎转债”转股价格，“永鼎转债”的转股价格由6.35元/股调整为5.10元/股。

　　3、公司于2020年7月13日实施2019年年度利润分配方案，“永鼎转债”转股价格由5.10元/股调整为5.04元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　（一）“永鼎转债”自2022年10月10日至2022年12月30日期间，转股的金额为0.00万元，因转股形成的股份数量为0股。截至2022年12月30日，累计已有71,897.00万元“永鼎转债”转换为公司A股股票，累计转股股数为142,642,184股，占可转债转股前公司已发行股份总额的11.4534%。

　　（二）截至2022年12月30日，尚未转股的可转债金额为26,102.00万元，占可转债发行总量的26.6347%。

　　三、 股本变动情况

　　本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：

　　单位：股

　　注：2022年10月10日至2022年12月30日期间，“永鼎转债”未发生转股。因公司2021年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予登记完成及部分已获授未解锁限制性股票回购注销实施，导致公司有限售条件流通股数量发生变动。

　　四、 其他

　　联系部门：公司证券部

　　联系电话：0512-63272489

　　传真号码：0512-63271866

　　特此公告。

　　江苏永鼎股份有限公司董事会

　　2023年1月4日