云南锡业股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2023-002

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）第八届监事会第十次会议于2023年1月11日在云南省昆明市官渡区民航路471号公司五楼会议室以现场记名投票表决方式召开。本次会议通知于2022年12月30日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司3名监事。应参会表决监事3人，实际参会表决监事3人，本次会议由监事会主席卢丽桃女士主持，公司部分高级管理人员和其他相关人员列席了会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议审议及形成的决议情况如下：

　　一、经会议审议、通过以下议案：

　　1、《云南锡业股份有限公司关于2023年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的预案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2023年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于2023年度向子（孙）公司提供担保额度预计的预案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2023年度向子（孙）公司提供担保额度预计的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、《云南锡业股份有限公司关于开展远期外汇交易业务的预案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于开展远期外汇交易业务的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2023年度综合授信的预案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　为满足公司生产经营所需资金，监事会同意2023年公司向多家商业银行申请综合授信额度人民币309.6亿元。因与每家银行办理相关业务存在时间差异，故上述授信额度的期限生效日期以经公司完成相关决策程序后与商业银行签订的合同（协议）起始日为准。同时各银行向上级行申请审批额度具有不确定性，因此需以各银行最后批准额度为公司实际向银行申请的授信额度。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、《云南锡业股份有限公司关于2023年度套期保值计划的预案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2023年度套期保值计划的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、《云南锡业股份有限公司关于2023年度投资计划的预案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　公司2023年计划投资金额315,702.57万元，较2022年投资计划增长主要原因为：项目建设用地政策变化，为保障公司用地合规合法，本年度列入用地手续办理费用增加；同时公司积极加强矿山管理，不断提高矿山机械化数字化程度和安全本质化水平，本年度拟增加矿山机械化投入和安全专项费用。本次年度投资计划涵盖建设项目（矿山开拓、找矿工程、安全专项工程、环保专项工程、信息化工程、其他地面建设项目）、科技计划（固定投资）及零固计划。其中：

　　1、建设项目：共计61项，计划投资金额为264,957.72万元。其中：新增项目36项，计划投资金额为112,618.52万元；续建项目5项，计划投资金额为119,166.86万元；结转项目20项，计划投资金额33,172.34万元。

　　2、科技计划投资（固定资产投资）：共计173项，列入固定资产投资24,531.05万元。

　　3、零固计划：共1,274台套，计划投资金额为26,213.80万元。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第十次会议决议》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　监事会

　　二二三年一月十二日

　　证券代码：000960         证券简称：锡业股份          公告编号：2023-006

　　云南锡业股份有限公司

　　关于2023年度套期保值计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要提示：

　　1、套期保值种类：云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）及下属子公司结合自身生产经营实际，拟针对公司自产和供应链业务，开展锡、铜、锌、铅、黄金、白银、铁矿石套期保值业务。

　　2、公司提供套期保值业务任意时点保证金最高不超过人民币104,507万元（其中：人民币103,824万元，美元100万-按当期汇率折算成人民币汇总）。

　　3、特别风险提示：公司开展套期保值业务可以部分规避现货价格波动对公司生产经营的影响，有利于公司稳健经营，但也可能存在市场风险、资金风险、操作风险、系统风险及政策风险，公司将积极落实风险控制措施，防范相关风险。

　　一、套期保值业务概述

　　（一）开展套期保值的目的和必要性

　　公司主要从事锡、铜、锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及供应链业务，由于有色金属产品、原料和商品价格易受宏观形势、货币政策及产业供需等诸多因素的影响呈现较大波动，为规避有色金属价格波动对公司原料采购、产品销售、供应链业务的风险，同时减少因价格波动对公司正常生产经营业绩的影响和冲击，公司拟于2023年对与生产经营业务相关的产品、原料及供应链商品开展套期保值业务，上述套期保值业务符合《企业会计准则》套期保值相关规定。

　　（二）套期保值业务任意时点最高保证金金额

　　公司使用自有资金并结合公司自产及供应链业务实际情况，提供套期保值业务任意时点保证金金额最高不超过人民币104,507万元（其中：人民币103,824万元，美元100万-按当期汇率折算成人民币汇总），在保值期限范围内可循环使用。

　　（三）开展套期保值业务的方式

　　开展套期保值业务原则：以现货需求为依据，严格进行套期保值交易，禁止投机交易，期货持仓量不得超过同期现货交易数量，期货持仓时间应与现货交易时间相匹配，连续12个月份的套期保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。

　　二、审议程序

　　2023年1月11日，第八届董事会第十次会议和第八届监事会第十次会议审议通过了《云南锡业股份有限公司2023年度套期保值计划的预案》，同意公司及下属子公司在2023年度开展与生产经营和供应链相关产品的套期保值业务。

　　上述事项尚需提交公司股东大会审议，本次套期保值计划不涉及关联交易。

　　三、套期保值业务的风险分析、风控措施及可行性分析

　　（一）套期保值业务可能存在的风险分析

　　通过期货套期保值操作可以部分规避金属价格剧烈波动对公司造成的影响，有利于公司的正常经营，但同时也可能存在一定风险：

　　1、市场风险：期货行情变动幅度较大，可能产生价格波动风险，造成期货套期保值损失。

　　2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，可能资金存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

　　3、操作风险：由于期货及远期交易专业性较强，复杂程度较高，会存在因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致交易损失的可能。

　　4、系统风险：全球性经济影响导致金融系统风险。

　　5、信用风险：当价格出现对交易对方不利的大幅度波动时，交易对方可能违反合同的相关规定，取消合同，造成公司损失。

　　6、政策风险：期货市场的法律法规政策如发生重大变化或交易对方违反相关法律法规可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　（二）公司进行期货套期保值的准备工作及风险控制措施

　　1、针对套期保值业务，公司建立了完整的组织机构，制定了一套严格的期货套期保值管理制度以及相关业务操作流程、审批程序，风险控制措施得当，能确保该业务有效运行。

　　2、公司设有套期保值委员会定期制定套保策略并由市场运营中心开展期货业务管理操作，明确相应人员的职责；公司将加强相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。

　　3、公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制套期保值头寸，并实施动态监管。

　　4、在实际操作中，公司将严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司《期货套期保值管理办法》的规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。公司将合理调度资金用于套期保值业务。

　　5、在业务操作过程中，公司将严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

　　（三）开展套期保值业务的可行性分析

　　公司开展套期保值业务，是为了规避市场波动对公司生产经营的影响。本公司主要从事锡、铜、锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售，需要原料主要为锡精矿、铜精矿及锌精矿等，相关金属价格大幅波动将对公司盈利能力带来较大的影响。同时，公司还从事相关产品的供应链业务，购销时间差将产生价差风险，需通过套期保值进行风险控制。    针对套期保值业务，公司已制定了商品期货套期保值管理制度，并严格按照相关法律法规和公司《期货套期保值管理办法》的要求，落实风险防范措施，审慎操作。因此，董事会认为结合公司生产经营实际，开展套期保值业务可有效规避价格波动造成的相关风险，该业务实施具有可行性。

　　四、开展套期保值业务对公司的影响

　　公司及子公司开展的衍生品业务品种在国内外公开市场交易，透明度大，成交活跃，流动性强，信用风险小，成交价和结算价可以充分反映衍生品的公允价值。开展套期保值业务，可以有效规避金属价格波动对公司生产经营的影响，有利于稳健经营，提升公司经营水平和持续健康运行。

　　公司根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号—金融工具列报》及《企业会计准则第24号—套期会计》等相关规定，对套期保值业务进行相应核算和披露。

　　五、独立董事的独立意见

　　1、公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制定了《云南锡业股份有限公司期货套期保值管理办法》并严格执行。此外，公司成立了套期保值委员会以进一步加强套期保值管理工作，并不断健全和完善境内外期货套期保值运作流程。    

　　2、在保证正常生产经营的前提下，公司开展套期保值业务主要是规避原料及产品价格波动风险，与公司经营密切相关，我们要求公司在生产经营的各环节严格遵循现货和期货数量进行套保以及现货对锁，不留现货风险敞口。同时建立仓位监控制度，对于违规进行期货投机行为造成公司重大损失的，公司应根据相关的制度进行处罚。     

　　3、开展套期保值业务作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，不断提高经营能力，有利于进一步发挥公司竞争优势。公司开展套期保值业务有其必要性，有利于保障公司的经营效益，降低生产运营风险。因此我们一致同意将该计划提交股东大会审议。    

　　4、在公司执行套期保值计划过程应切实做好依法合规，做好相关风险防控和管理，有效通过套期保值工具减少价格波动对公司生产经营的冲击。

　　六、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第十次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第十次会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；

　　4、《云南锡业股份有限公司关于开展商品金融衍生品交易业务的可行性分析报告》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二三年一月十二日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份        公告编号：2023-007

　　云南锡业股份有限公司关于召开

　　2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。

　　2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。经2023年1月11日召开的第八届董事会第十次会议审议通过，同意召开公司2023年第一次临时股东大会（详见公司2023年1月12日披露的公司董事会决议公告）。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》等的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开日期、时间：2023年2月3日（星期五）15:00。

　　（2）网络投票日期、起止时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2023年2月3日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2023年2月3日9:15—15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　6、本次股东大会的股权登记日：2023年1月30日（星期一）

　　7、出席对象

　　（1）于2023年1月30日（星期一）下午收市时中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会审议事项

　　2、上述提案已经2023年1月11日召开的第八届董事会第十次会议及第八届监事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司2023年1月12日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的相关公告。

　　3、上述提案为普通决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过生效。提案1为关联交易事项，表决提案1时，关联股东云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司及个旧锡都实业有限责任公司应回避表决。

　　三、现场会议登记等事项

　　1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件等方式进行登记。

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

　　（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户办理登记手续；

　　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身份证办理登记手续。

　　特别注意：出席现场会议的股东或股东代理人需携带相关证件原件到场。

　　2、登记时间：2023年2月2日（星期四）8:30-12:00   13:30-17:30

　　3、登记地点：云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼证券部。

　　4、会议联系方式：

　　地址：昆明市民航路471号云锡办公楼五楼证券部 邮编：650200

　　联系人：杨佳炜、马斯艺

　　电话：0871-66287901 传真：0871-66287902邮箱：xygfzqb@qq.com

　　本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第十次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖公司监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第十次会议决议》。

　　特此通知

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二三年一月十二日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码：360960

　　投票简称：锡业投票

　　2、填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年2月3日交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网系统的投票程序

　　1、互联网投票系统投票的时间为2023年2月3日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托        （先生/女士）（身份证号码：                   ）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2023年2月3日召开的2023年第一次临时股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　本授权委托书的有效期限为：2023年2月   日至2023年2月   日

　　注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

　　2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数量：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　受托日期：2023年  月  日