北京石头世纪科技股份有限公司关于 召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2023-005

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年2月3日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年2月3日  15点00分

　　召开地点：北京市昌平区安居路17号院3号楼石头科技大厦会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年2月3日至2023年2月3日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　（一）说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2023年1月13日召开的第二届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年1月16日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

　　（二）特别决议议案：无

　　（三）对中小投资者单独计票的议案：无

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2023年1月31日（上午10:00-11:30，下午14:00-16:30）

　　登记地点：北京市昌平区安居路17号院3号楼10层

　　联系人：孙女士

　　联系电话/传真：010-80701697

　　邮箱：IR@roborock.com

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2023年1月16日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京石头世纪科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年2月3日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　 受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2023-006

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　股东减持股份计划公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东持股的基本情况

　　截至本公告披露日，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“石头科技”）股东持股情况如下：

　　1、Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited（以下简称“顺为”）持有公司股份8,178,027股，占公司总股本的8.73%；

　　2、天津金米投资合伙企业(有限合伙) （以下简称“金米”）持有公司股份6,429,034股，占公司总股本的6.86%。

　　3、 丁迪持有公司股份5,197,619股，占公司总股本的5.55%；

　　● 减持计划的主要内容

　　本次减持计划涉及3名股东，拟通过集中竞价、大宗交易或询价的方式减持。具体减持计划如下：

　　1、顺为计划根据市场情况拟通过集中竞价、大宗交易或询价的方式减持其所持有的公司股份合计不超过5,621,496股，拟减持股份数量占公司总股本的比例合计不超过6%。其中以集中竞价方式减持的数量不超过1,873,832股，比例不超过公司总股本的2%，减持期间为本公告披露15个交易日后的6个月内；以大宗交易方式减持的数量不超过3,747,664股，比例不超过公司总股本的4%，减持期间为本公告披露3个交易日后的6个月内。

　　2、金米计划根据市场情况拟通过集中竞价、大宗交易或询价的方式减持其所持有的公司股份合计不超过1,873,832股，拟减持股份数量占公司总股本的比例合计不超过2%。其中以集中竞价方式减持期间为本公告披露15个交易日后的6个月内；以大宗交易方式减持期间为本公告披露3个交易日后的6个月内。

　　3、丁迪计划根据市场情况拟通过集中竞价、大宗交易或询价的方式减持其所持有的公司股份合计不超过1,405,374股，拟减持股份数量占公司总股本的比例合计不超过1.5%。其中以集中竞价方式减持期间为本公告披露15个交易日后的6个月内；以大宗交易方式减持期间为本公告披露3个交易日后的6个月内。

　　若公司在上述期间内发生送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对本次减持计划的减持股份数量进行相应调整。

　　一、 减持主体的基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。

　　大股东过去12个月内减持股份情况

　　注：

　　1、 上表为股东过去12个月中累计实施减持的相关情况；

　　2、 上表中减持比例根据股东最近一次减持结果公告时占公司总股本比例计算；

　　3、 2021年10月26日、2022年2月25日，丁迪发布了减持计划，但在减持期间未实施减持；

　　4、 2022年2月25日，金米发布了减持计划，但在减持期间未实施减持。

　　二、 减持计划的主要内容

　　注：

　　1、上述股东的计划减持股数符合相关法律、法规及承诺的要求。

　　（一） 相关股东是否有其他安排        □是     √否

　　（二） 大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺        √是     □否

　　1、 关于股份锁定的承诺

　　（1） 顺为承诺：

　　①2016年3月通过股权转让取得发行人500,000股股份(含后续因公司转增股本原因新增部分)，自石头科技股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理在发行前所直接或间接持有的该部分石头科技股份，也不由石头科技回购该部分股份；

　　②2019年3月通过增资方式取得石头科技5,925,500股股份，自增资的工商变更登记手续完成之日起3年内且自石头科技股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理在发行前所直接或间接持有的该部分石头科技股份，也不由石头科技回购该部分股份。

　　（2）金米、丁迪承诺

　　①自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的石头科技股份，也不由石头科技回购该部分股份；

　　②如中国证监会及/或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有进一步规定，上述股东同意按照监管部门的规定对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

　　2、 关于减持意向的承诺

　　（1）顺为、金米承诺：

　　①本公司/合伙企业计划在所持公司股份锁定期满后减持，将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；

　　②减持价格：减持价格将根据减持当时的市场价格或大宗交易确定；

　　③减持方式：本公司/合伙企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

　　④本公司/合伙企业实施减持时，如通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，如采取其他方式减持的将提前三个交易日予以公告；

　　⑤本承诺出具后，如有新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。

　　（2）丁迪承诺：

　　①本人计划在所持公司股份锁定期满后减持，将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；

　　②减持价格：减持价格将根据减持当时的市场价格或大宗交易确定；

　　③减持方式：本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

　　④本人实施减持时，如通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，如采取其他方式减持的将提前三个交易日予以公告；

　　⑤本承诺出具后，如有新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。

　　本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致        √是     □否

　　（三） 是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持首发前股份的情况        □是     √否

　　（四） 本所要求的其他事项

　　不适用

　　三、 控股股东或者实际控制人减持首发前股份

　　是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况        □是     √否

　　四、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划系公司股东根据自身需要进行的减持，不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。减持期间内，股东将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。

　　（二） 减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是     √否

　　（三） 其他风险提示

　　本次减持计划符合《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规的规定，不存在不得减持股份的情形。公司股东将严格遵守上述法规要求，及时履行信息告知义务。减持计划实施后，本公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2023年1月16日

　　证券代码：688169         证券简称：石头科技        公告编号：2023-003

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　2023年度对外担保额度预计的公告

　　本公司董事会及其全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人：北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司惠州石头智造科技有限公司（以下简称“惠州石头”）。

　　● 担保金额：公司预计2023年度为全资子公司惠州石头提供总额不超过人民币7亿元的担保，截至本公告披露日，公司尚未对其提供担保。

　　●  上述担保对象为公司全资子公司，担保风险可控，根据相关法律、法规无需提供反担保。

　　● 无逾期对外担保情况。

　　● 本次担保事项无须经股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保的基本情况

　　为满足公司及下属公司日常经营和业务发展资金需要，结合公司2023年度发展计划，保证公司业务顺利开展。2023年度公司拟对全资子公司惠州石头提供担保，担保总额不超过人民币7亿元。具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容以正式签署的担保文件为准。

　　（二）担保事项履行的审议程序

　　2023年1月13日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于2023年度对外担保额度预计的议案》，独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　公司管理层将根据实际经营情况的需要，在担保额度内办理具体事宜，同时提请董事会授权公司董事长或其授权代表签署相关协议或文件，授权财务负责人负责具体组织实施，并授权董事长或其授权代表根据实际经营需要在法律法规等允许的范围内适度调整担保额度。上述担保预计额度有效期为自董事会审议通过之日起12个月。对超出上述担保对象及总额范围之外的担保，公司将根据规定及时履行决策和信息披露义务。

　　二、被担保人基本情况

　　企业名称：惠州石头智造科技有限公司

　　类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资）

　　法定代表人：昌敬

　　注册资本：10,000万元

　　成立日期：2022年6月24日

　　住所：惠州仲恺高新区潼侨镇侨阳路1号（厂房一）

　　经营范围：一般项目：家用电器制造；导航终端制造；移动终端设备制造；终端测试设备制造；通信设备制造；数字家庭产品制造；智能家庭消费设备制造；智能车载设备制造；电子专用设备制造；机械电气设备制造；电子元器件与机电组件设备制造；模具制造；塑料加工专用设备制造；家用电器销售；家用电器研发；家用视听设备销售；家用电器零配件销售；5G 通信技术服务；软件开发；导航终端销售；终端计量设备销售；终端测试设备销售；移动终端设备销售；智能家庭消费设备销售；智能车载设备销售；电子产品销售；电子专用设备销售；机械设备销售；机械电气设备销售；机械设备租赁；电子元器件与机电组件设备销售；模具销售；塑料加工专用设备销售；采购代理服务；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　惠州石头不属于失信被执行人。

　　股权结构：公司持有惠州石头100%股权。

　　财务数据：截至本公告披露日，惠州石头尚未开始经营。

　　三、担保协议的主要内容

　　截至本公告披露日，本次担保相关协议尚未签署。上述计划担保额度仅为公司拟于2023年度提供的担保额度。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。最终实际担保金额不超过本次授予的担保额度。

　　四、担保的原因及必要性

　　上述担保事项是为了满足公司全资子公司的生产经营需要，符合公司发展规划，能够有效缓解全资子公司的资金需求，有利于生产经营稳健开展，担保风险可控。

　　五、董事会意见

　　本次预计担保事项充分考虑了公司和全资子公司2023年资金安排和实际需求情况，有利于充分利用及灵活配置公司资源，满足资金需要，提高公司决策效率。本次被担保对象为公司全资子公司，担保风险处于公司可控制范围之内，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东利益的情形，董事会同意2023年预计对外担保额度事项。

　　独立董事认为：公司以预计担保额度的形式进行审议并授权，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；符合公司经营实际和整体发展战略，不会损害公司和股东的利益。因此，我们同意本议案。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为3亿元（担保总额指担保实际发生余额和未使用的担保额度，不含本次批准的担保额度），均为对全资子公司提供担保，占公司最近一期经审计净资产的3.53%，占公司最近一期经审计总资产的3.06%。

　　公司及子公司无逾期对外担保情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

　　七、上网公告附件

　　1、独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2023年1月16日

　　证券代码：688169  证券简称：石头科技  公告编号：2023-004

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于变更监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司非职工代表监事齐来女士递交的书面辞呈。齐来女士因个人原因申请辞去公司监事职务。齐来女士辞去上述职务后，不再担任公司任何职务。齐来女士辞去监事职务导致公司监事会人数低于法定最低人数，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，为保障监事会的正常运行，在公司股东大会选举产生新任监事之前，齐来女士将继续履行监事职责。截至本公告披露日，齐来女士未持有公司股票。

　　公司及监事会对齐来女士任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

　　根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司于2023年1月13日召开第二届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于变更监事的议案》，提名江海峰先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满时止。该事项需提交公司股东大会审议。非职工代表监事候选人简历详见本公告附件。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司监事会

　　2023年1月16日

　　附件：

　　非职工代表监事候选人

　　江海峰，男，1985年出生，中国国籍，硕士研究生学历，无境外永久居留权。2009年7月至 2016年7月任职于华为技术有限公司担任质量管理工程师。2016年8月加入公司，现任公司采购总监。

　　截至本公告披露日，江海峰先生未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人，以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会和其他有关部门的处罚以及证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；未被纳入失信被执行人名单；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业务规则及《公司章程》要求的任职资格。

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2023-002

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2023年1月13日在公司会议室以现场会议和通讯相结合的方式召开。

　　本次会议的通知于2023年1月5日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席谢濠键先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会监事表决通过以下事项：

　　（一） 审议通过《关于2023年度对外担保额度预计的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次担保额度预计事项，充分考虑了子公司2023年资金安排和实际需求情况，有利于充分利用及灵活配置公司资源。本事项审议程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年度对外担保额度预计的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二） 审议通过《关于变更监事的议案》

　　公司监事会近日收到书面辞呈，非职工代表监事齐来女士因个人原因申请辞去公司监事职务，导致公司监事会低于法定人数。根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举产生新任监事之前，齐来女士将继续履行监事职责。经审查任职资格后，监事会提名江海峰先生为公司第二届监事会非职工代表监事，任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满时止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于变更监事的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司监事会

　　2023年1月16日