中捷资源投资股份有限公司 关于计提预计负债的公告

　　12.03

　　证券代码：002021          证券简称：ST中捷         公告编号：2023-009

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月10日召开第七届董事会第十五次（临时）会议、第七届监事会第十四次（临时）会议分别审议通过了《关于计提预计负债的议案》。公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，基于谨慎性原则，就相关诉讼案件的进展情况计提预计负债，现将有关情况公告如下：

　　一、本次计提预计负债情况概述

　　2023年2月6日，公司收到代理律师转发广东省高级人民法院(以下简称“广东高院”)通过 EMS 送达的(2022)粤民终 1734 号二审《民事判决书》文书，具体内容请参见2023年2月7日刊载于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于收到二审<民事判决书>的公告》（公告编号:2023-004）。判决显示公司在 95140 万元的范围内对华翔(北京)投资有限公司不能清偿本判决第一项债务的部分向广州农村商业银行股份有限公司承担赔偿责任；同时公司承担2642777.89元二审案件受理费。

　　广东高院上述判决属于公司2022年年报资产负债表日后调整事项。2021年度，公司已经就该案件根据一审判决计提了预计负债536,534,106.56元。根据谨慎性原则，结合律师、年审会计师意见，公司决定以二审判决涉及的赔偿责任以及应承担的一审及二审诉讼费用对原计提的预计负债进行调整，2022年度合计补提预计负债422,295,801.93元。最终具体会计处理结果及影响金额以年审会计师审计后的数据为准。

　　二、本次计提预计负债对公司的影响

　　广东高院二审判决属于公司2022年年报资产负债表期后调整事项，公司本次计提预计负债共计422,295,801.93元，预计由此将减少公司2022年度归属于上市公司股东的净利润422,295,801.93元，具体会计处理结果及影响金额以年审会计师审计后的数据为准。

　　三、董事会关于本次计提预计负债的意见

　　公司结合律师、年审会计师意见，根据谨慎性原则，本次计提预计负债合计422,295,801.93元，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，同意本次计提预计负债。

　　四、独立董事关于本次计提预计负债的独立意见

　　公司本次计提预计负债符合《企业会计准则》的相关规定，计提方式和决策程序合法合规，符合谨慎性原则，不存在损害公司及公司股东特别是中、小股东利益的情形，同意本次计提预计负债。

　　五、监事会关于本次计提预计负债的说明

　　公司本次基于谨慎性原则计提预计负债符合《企业会计准则》的相关规定，公司董事会审议本次计提预计负债的决策程序合法合规，依据充分，公司监事会同意本次计提预计负债事项。

　　六、备查文件

　　1.第七届董事会第十五次（临时）会议决议；

　　2.第七届监事会第十四次（临时）会议决议：

　　3.独立董事关于第七届董事会第十五次（临时）会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2023年2月11日

　　证券代码：002021         证券简称：ST中捷        公告编号：2023-010

　　中捷资源投资股份有限公司

　　2022年度业绩预告修正公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、预计的本期业绩情况

　　1.业绩预告期间：

　　2022年1月1日至2022年12月31日

　　2.前次业绩预告情况：

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月20日披露《2022年度业绩预告》中预计2022年度归属于上市公司股东的净利润区间为盈利450万元至670万元，扣除非经常性损益后的净利润区间为盈利100万元至320万元。

　　3.修正后的业绩预告

　　注：本公告中的“元”均指人民币元。

　　二、与会计师沟通情况

　　公司已就本次业绩预告修正有关事项与年审签字会计师进行沟通，公司与年审签字会计师在本次业绩预告修正方面不存在重大分歧。

　　三、业绩修正原因说明

　　公司于2023年2月6日收到代理律师转发广东省高级人民法院(以下简称“广东高院”)通过EMS送达的(2022)粤民终1734号二审《民事判决书》文书。判决显示公司在95,140万元的范围内对华翔(北京)投资有限公司不能清偿本判决第一项债务的部分向广州农村商业银行股份有限公司承担赔偿责任；同时公司承担2,642,777.89元二审案件受理费。

　　公司进行业绩修正的主要原因在于广东高院上述判决属于公司2022年年报资产负债表日后调整事项，在2021年度审计报告中公司已经根据一审判决结果计提预计负债约536,534,106.56元，根据谨慎性原则，公司决定以二审判决涉及的赔偿责任以及应承担的诉讼费用对原计提的预计负债进行补提调整，从而导致前次业绩预告金额区间发生变动。

　　四、风险提示

　　1.为了充分提示以上风险，根据《深圳证券交易所股票上市规则》要求，公司在相应的会计年度（即2022年度）结束后一个月内，披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告，并在披露年度报告前至少再披露两次风险 提示公告。

　　2.截至本公告日，公司2022年年度报告审计工作仍在进行中，具体准确的财务数据及审计报告以公司在指定信息披露媒体上披露的2022年度报告等文件为准。

　　3.公司于2022年4月8日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）《立案告知书》（证监立案字 01120220006 号），因公司涉嫌信息披露 违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法 律法规，中国证监会决定对公司立案。

　　截至本公告日，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，如果公司受到中国证监 会行政处罚，且违法行为触及重大违法强制退市情形的，公司股票可能存在终止 上市风险，敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、其他相关说明

　　公司的指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体和网站披露的为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司

　　董事会

　　2023年2月11日

　　证券代码：002021          证券简称：ST中捷         公告编号：2023-007

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第七届董事会第十五次（临时）会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年2月10日以通讯方式向全体董事发出通知召开第七届董事会第十五次（临时）会议。

　　2023年2月10日，第七届董事会第十五次（临时）会议以传真表决的方式召开，本次会议应出席董事6名，实际出席董事6名，发出表决票6张，收回有效表决票6张。本次会议由董事长张黎曙先生召集并主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　在保证全体董事充分发表意见的前提下，本次会议形成决议如下：

　　1、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于豁免公司第七届董事会第十五次（临时）会议通知期限的议案》。

　　2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于计提预计负债的议案》。

　　公司结合律师、年审会计师意见，根据谨慎性原则，本次计提预计负债合计422,295,801.93元，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，同意本次计提预计负债。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于计提预计负债的公告》（公告编号:2023-009）。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2023年2月11日

　　证券代码：002021           证券简称：ST中捷         公告编号：2023-008

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第七届监事会第十四次（临时）会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2023年2月10日以通讯方式向全体监事发出通知召开第七届监事会第十四次（临时）会议。

　　2023年2月10日第七届监事会第十四次（临时）会议以传真表决的方式召开，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，发出表决票3张，收回有效表决票3张。本次会议由监事会主席林鹏先生召集并主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　在保证全体监事充分发表意见的前提下，形成决议如下：

　　1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于豁免公司第七届监事会第十四次（临时）会议通知期限的议案》。

　　2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于计提预计负债的议案》。

　　公司本次基于谨慎性原则计提预计负债符合《企业会计准则》的相关规定，公司董事会审议本次计提预计负债的决策程序合法合规，依据充分，公司监事会同意本次计提预计负债事项。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于计提预计负债的公告》（公告编号:2023-009）。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司

　　监事会

　　2023年2月11日