海南金盘智能科技股份有限公司 第二届监事会第二十八次会议决议公告

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2023-022

　　债券代码：118019        债券简称：金盘转债

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十八次会议于2023年3月10日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于2023年3月20日下午16:00在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》和《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，程序合法。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：

　　（一）审议通过《关于<公司2022年度监事会工作报告>的议案》

　　2022年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关规章制度的规定，认真履行职责，积极主动召开、出席以及列席公司有关会议，对公司规范运作、利润分配、财务情况、募集资金管理等重大事项进行审核并提出审核意见，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（二）审议通过《关于<公司2022年度财务决算报告>的议案》

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（三）审议通过《关于<公司2023年度财务预算报告>的议案》

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（四）审议通过《关于<公司2022年年度报告>及其摘要的议案》

　　根据《公司法》、上交所相关文件及《公司章程》的有关规定，公司编制了《公司2022年年度报告》及其摘要。

　　经审核，监事会认为公司2022年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年年度报告及其摘要的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年年度报告及其摘要披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（五）审议通过《关于公司2022年度利润分配方案的议案》

　　监事会认为：公司2022年年度利润分配方案充分考虑了公司的盈利状况、现金流及资金需求等因素，符合公司经营状况，有利于公司的持续稳定发展。不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情况，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2022年度利润分配方案的公告》（公告编号：2023-023）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（六）审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》

　　经审议，监事会同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度审计机构，聘期为一年。该事务所2023年度审计费用提请股东大会授权公司管理层参照2022年度收费标准和实际业务情况确定。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司续聘2023年度会计师事务所的公告》（公告编号：2023-024）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（七）审议通过《关于<公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告》（公告编号：2023-026）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（八）审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司本次使用首次公开发行股票（以下简称“首发”）部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高募集资金使用效率，同意公司使用不超过人民币10,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-027）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（九）审议通过《关于<公司2022年度内部控制评价报告>的议案》

　　监事会认为：2022年公司建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为健全，符合国家有关法律法规规定，在公司经营管理各个关键环节以及关联交易、对外担保、重大投资等方面发挥了较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的正常运行及经营风险的控制提供保证，因此，公司的内部控制是有效的。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度内部控制评价报告》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（十）审议通过《关于公司使用自有闲置资金购买保本型银行理财产品的议案》

　　经审议，监事会同意在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司使用最高额度不超过人民币拾亿元（100,000万元）的自有资金购买保本型银行理财产品，单笔投资期限不超过360天。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（十一）审议通过《关于公司2023年度申请金融机构综合授信额度的议案》

　　经审议，监事会同意公司及公司控股子公司结合各金融机构对公司的授信情况，向金融机构申请综合授信额度。公司及控股子公司计划2023年向各金融机构申请总额不超过60亿元人民币的综合授信额度，其中敞口项下授信融资业务不超过人民币57亿元，非敞口项下授信融资业务不超过人民币3亿元，用于办理包括但不限于流动资金贷款业务、固定资产贷款业务、开立银行承兑汇票及保函业务、票据池及票据质押相关业务、敞口项下的其他综合授信业务、非敞口项下的其他业务，最大限度保证公司资金使用效益。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（十二）审议通过《关于公司2023年度担保额度预计的议案》

　　经审议，监事会同意公司于2023年为子公司提供预计合计不超过人民币49,483.30万元（或等值外币）的担保额度，担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等。本次被担保方均为公司子公司，公司对被担保方具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，监事会一致同意公司为子公司预计提供担保。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2023-025）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　（十三）审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次继续使用部分首发暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。综上，监事会同意公司使用不超过人民币10,000.00万元（含本数）的首发暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-028）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司 监事会

　　2023年3月21日

　　证券代码：688676         证券简称：金盘科技          公告编号：2023-024

　　债券代码：118019         债券简称：金盘转债

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　关于公司续聘2023年度会计师事务所的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”），于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月19日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：浙江省杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

　　首席合伙人：余强

　　上年度末（2022年12月31日）合伙人数量：91人

　　上年度末注册会计师人数：624人

　　上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：236人

　　最近一年（2021年度）经审计的收入总额：100,339万元

　　最近一年审计业务收入：83,688万元

　　最近一年证券业务收入：48,285万元

　　上年度（2021年年报）上市公司审计客户家数：136家

　　上年度上市公司审计客户主要行业：

　　（1）制造业-专用设备制造业

　　（2）制造业-电气机械及器材制造业

　　（3）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业

　　（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业

　　（5）制造业-医药制造业

　　（6）制造业-化学原料及化学制品制造业，

　　上年度上市公司审计收费总额11,061万元

　　上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：12家

　　2.投资者保护能力

　　中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定。

　　中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任赔付。

　　3.诚信记录

　　中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施5次，未受到过行政处罚、刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。16名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施2次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师：黄蕾蕾，2009年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2009年12月开始在中汇会计师事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过4家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：张煌，2018年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2017年2月开始在中汇会计师事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过0家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：许菊萍，2002 年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2002年5月开始在中汇会计师事务所执业；近三年复核过超过 10 家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，或受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　审计费用定价原则：2022年度的审计收费为人民币100万元（其中：财务报告审计费95万元，内部控制审计费5万元）。2023年度的审计服务费收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。本期审计费用董事会提请股东大会授权公司管理层参照2022年度收费标准和实际业务情况确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会第十五次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，认为中汇会计师事务所在执行2022年度财务报表审计工作情况中勤勉尽责，认真履行审计职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果。同意公司续聘中汇会计师事务所作为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可和独立意见

　　公司独立董事的事前认可意见：中汇会计师事务所（特殊普通合伙），是拥有财政部、证监会批准的证券期货业务审计资格和评估资格、国家国资委中央企业审计资格的大型综合性专业服务机构，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在担任公司2022年度审计机构期间，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）严格遵循国家有关规定以及注册会计师职业规范的要求，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的职业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。因此，独立董事一致同意公司继续聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第三十六次会议审议。

　　公司独立董事的独立意见：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）持有证券相关业务执业资格，具有相关专业知识，同时，该会计师事务所在为公司提供审计服务的过程中，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，按进度完成了公司的审计工作，履行了双方所规定的责任与义务。现为保持公司审计工作的连续性，独立董事同意《关于公司续聘会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交至公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2023年3月20日召开了第二届董事会第三十六次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中汇会计师事务所为公司2023年度审计机构，聘期为一年，提请股东大会授权公司管理层参照2022年度收费标准和实际业务情况确定中汇会计师事务所2023年度审计费用。

　　（四）监事会意见

　　公司于2023年3月20日召开了第二届监事会第二十八次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。经审议，监事会同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度审计机构，聘期为一年。该事务所2023年度审计费用提请股东大会授权公司管理层参照2022年度收费标准和实际业务情况确定。

　　（五）生效日期

　　本次续聘会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月21日

　　证券代码：688676         证券简称：金盘科技        公告编号：2023-029

　　债券代码：118019         债券简称：金盘转债

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年4月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年4月12日  14点30分

　　召开地点：海南省海口市南海大道168-39号公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年4月12日

　　至2023年4月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　注：本次股东大会还将听取《2022年度独立董事述职报告》。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述相关议案已经公司第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议审议通过，详细内容见公司于2023年3月21日刊登在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。公司将在2022年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2022年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案10

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、7、9、13

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案13

　　应回避表决的关联股东名称：敬天（海南）投资合伙企业（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

　　（一）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2023年4月7日（上午9:00-11:30，下午13:30-16:30），以信函或传真方式办理登记的，须在2023年4月7日16:30前送达。

　　登记地点：海南省海口市南海大道168-39号公司会议室

　　邮政编码：570216

　　联系人：金霞

　　联系电话/传真：0898-66811301-302/0898-66811743

　　邮箱:info@jst.com.cn

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月21日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　海南金盘智能科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年4月12日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　注：本次股东大会还将听取《2022年度独立董事述职报告》。

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　   受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。