深圳市正弦电气股份有限公司 关于核心技术人员离职暨新增认定核心 技术人员的公告

　　证券代码：688395            证券简称：正弦电气           公告编号：2023-007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要风险提示：

　　● 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生因个人原因于近日向公司申请辞去相关职务，离职后不再担任公司任何职务。

　　● 杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生与公司签有《劳动合同》、《保密协议》，在任职期间作为发明人申请的相关专利均为非单一发明人且所有权均归属于公司或子公司，不存在影响公司知识产权完整性的情况。

　　● 杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生离职后，其负责的工作已完成交接，公司的生产经营、技术研发等工作均有序推进。杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生的离职不会对公司持续经营能力、研发实力、核心竞争力产生重大不利影响。

　　● 公司结合李朝先生、杨家卫先生、饶品凤女士、欧阳博先生的任职履历，以及未来对公司核心技术研发的参与情况与业务发展贡献等相关因素，认定其为公司核心技术人员。

　　一、核心技术人员离职的具体情况

　　公司核心技术人员杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生因个人原因于近日向公司申请辞去相关职务，离职后不再担任公司任何职务。公司及董事会对杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生任职期间的勤勉工作和为公司发展所作出的努力和贡献表示衷心感谢。

　　（一）核心技术人员的具体情况

　　杨志洵先生，男，1969年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年3月至2011年12月，任艾默生网络能源有限公司亚洲研发中心不间断电源开发部经理；2012年3月至2017年10月，任公司研发管理部总监；2015年6月至2018年8月，任公司董事；2017年11月至2019年12月，任公司伺服产品线总监；2020年1月至2023年1月，任武汉研发中心总监；2023年2月至今，任武汉、深圳研发中心技术专家。

　　梁克宇先生，男，1969年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1991年7月至1998年4月，任北京铁道部科学研究院机车车辆所电力机车室助理研究员；1998年5月至2001年12月，任深圳市华为电气股份有限公司不间断电源开发部项目经理；2002年1月至2012年2月，任艾默生网络能源有限公司不间断电源测试室经理；2012年3月至2017年8月，任公司产品开发部经理；2017年9月至2019年12月，任公司研发管理部总监；2020年1月至2023年1月，任深圳研发中心总监；2023年2月至今，任武汉、深圳研发中心技术专家。

　　张强先生，男，1968年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1991年9月至1995年8月，于湖南省冷水江市自来水公司任职；1998年4月至2003年9月，任华为技术有限公司项目管理工程师；2003年10月至2012年3月，任艾默生网络能源有限公司项目管理部经理、副总监；2012年4月至2015年6月，任公司研发业务管理部经理；2018年8月至2020年4月，任公司董事；2020年1月至2021年10月，任公司武汉研发中心项目管理部经理。2015年7月至今，任公司人力资源部总监。

　　截至本公告披露日，杨志洵先生直接持有公司550,000股股份；梁克宇先生直接持有公司450,380股股份；张强先生直接持有公司250,000股股份，通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司30,069股股份；离职后，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定以及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

　　（二）专利情况

　　杨志洵先生、梁克宇先生在职期间担任公司武汉、深圳研发中心技术专家，主要负责技术人员的指导和培养，跟踪业界技术动态和前沿技术，主导符合公司业务发展方向新技术的前期预研；张强先生在职期间担任公司人力资源部总监，主要负责公司人力资源领域规划、职位价值评估体系、绩效评价体系、薪酬汇报体系的建立和推行。目前上述人员已完成与公司研发团队的工作交接，其离职不会对原有研发项目的进程造成不利影响。

　　杨志洵先生任职期间，参与研究并已获授权的发明专利5项、实用新型4项；梁克宇先生在任职期间，参与研究并已获授权的外观设计1项、实用新型2项。前述专利杨志洵先生、梁克宇先生均为非单一发明人且所有权均归属于公司或子公司，不存在影响公司知识产权完整性的情况。

　　（三）履行保密义务情况

　　根据公司与杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生签署的《劳动合同》、《保密协议》，双方明确约定了关于公司商业机密和知识产权秘密的保密权益义务、违约责任等事项，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生对其知悉公司的商业秘密负有保密义务。

　　截至本公告披露日，公司未发现杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生有违反保密义务的情形。

　　二、新增核心技术人员认定情况

　　经公司管理层研究决定，新增认定李朝先生、杨家卫先生、饶品凤女士、欧阳博先生为公司核心技术人员，其简历如下：

　　李朝先生：1988年8月生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2011年7月至2017年11月，任公司软件工程师、软件开发部主管；2017年12月至2020年12月，任公司软件开发部经理；2021年1月至2022年12月，历任公司变频器产品开发经理、变频器开发部经理；2023年1月至今，任公司深圳研发中心总监。

　　李朝先生目前作为公司深圳研发中心总监，主要负责分析行业技术发展趋势，组织规划公司基础技术平台上等工作。截至本公告披露日，李朝先生通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司30,069股股份，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

　　杨家卫先生：1985年3月生，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。2013年3月至2020年12月，任公司控制软件工程师；2021年1月至2021年10月，任公司深圳研发中心软件开发部经理；2021年11月至2023年1月，任公司算法研究部经理；2023年2月至今，任公司变频器开发部经理。

　　杨家卫先生目前主要负责公司核心算法研究、产品规划及应用推广，跟踪变频器行业动态等工作。截至本公告披露日，杨家卫先生通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司74,016股股份，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

　　饶品凤女士：1982年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008年7月至2011年4月，任比亚迪股份有限公司硬件工程师；2011年4月至2017年8月任公司硬件工程师；2017年9月至2017年11月，任公司伺服系统产品线产品及应用开发部经理；2017年12月至2020年12月，任公司硬件及电子工艺开发部经理；2021年1月至2021年10月，任公司伺服产品开发经理；2021年11月至2022年12月，任公司伺服系统开发部开发经理；2023年1月至今，任公司伺服系统产品线技术总监。

　　饶品凤女士目前全面负责公司伺服系统产品线的技术管理工作。截至本公告披露日，饶品凤女士通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司20,046股股份，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

　　欧阳博先生：1986年5月生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2010年3月至2016年5月，任公司软件工程师、项目经理；2016年5月至2017年11月，任职于深圳市德瑞斯电气技术有限公司；2017年11月至2020年5月，任职于中冶南方（武汉）自动化有限公司变频器事业部产品技术部副部长；2020年5月至2021年10月，任武汉市正弦电气技术有限公司软件开发部经理；2021年11月至今，任武汉市正弦电气技术有限公司技术平台研究部经理；2023年1月至今，任公司质量部总监。

　　欧阳博先生目前负责建立和维护公司质量体系，持续推动各业务部门不断改善以及武汉研发中心技术平台搭建等工作。截至本公告披露日，欧阳博先生通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司69,904股股份，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

　　三、核心技术人员离职对公司的影响

　　公司在工业自动化领域深耕多年，通过长期技术积累和业务发展，已建立了完善的研发体系和技术平台，培养了一支高效、技术全面、经验丰富的研发团队。公司自成立以来一直高度重视技术人才的引进和培养，通过不断引进技术人才，丰富公司人才储备，优化人员素质结构，提高研发业务团队的整体实力，不存在对单一核心技术人员的重大依赖。

　　目前，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生负责的工作已完成交接，公司的生产经营、技术研发等工作均有序推进。杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生的离职不会对公司持续经营能力、研发实力、核心竞争力产生重大不利影响。截至2020年末、2021年末、2022年6月末，公司研发人员数量分别为83人、95人、93人，占公司员工总人数比例分别为20.54%、20.21%、20.99%，研发人员数量保持稳定。

　　杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生离职前后，公司核心技术人员具体情况如下：

　　四、公司采取的措施

　　截至本公告披露日，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生已完成与公司研发团队的工作交接，公司现有各项研发项目有序推进。公司高度重视新技术和新产品的持续创新，始终将技术和研发视作保持公司核心竞争力的重要保障，公司在业务发展过程中将持续加大技术和研发方面的投入，同时完善研发体系和团队的建设，不断提升公司的综合技术创新能力。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司现有研发团队、核心技术人员总体相对稳定，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生已与公司办理相关工作的交接，且公司与杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生已签署《劳动合同》、《保密协议》，对知识产权、保密义务以及相关权利义务等进行了明确的约定；杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生任职期间参与研究并已获授权专利的知识产权所有权均属于公司或子公司，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生的离职不影响公司知识产权的完整性。

　　截至本核查意见出具日，公司的技术研发和日常经营均正常进行，本次核心技术人员的调整不会对公司的技术研发、产品创新、核心竞争力以及持续经营能力产生重大不利影响。

　　六、上网公告附件

　　《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见》。

　　特此公告。

　　深圳市正弦电气股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月21日