中科寒武纪科技股份有限公司 股东减持股份数量过半暨减持进展公告

　　证券代码：688256         证券简称：寒武纪          公告编号：2023-016

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）股东南京招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“南京招银”）持有公司股份3,114,627股，占公司总股本的0.78%；湖北长江招银成长股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖北招银”）持有公司股份1,539,549股，占公司总股本的0.38%。

　　上述股份为公司首次公开发行前取得的股份，且已于2021年7月20日起上市流通。

　　● 减持计划的进展情况

　　2023年2月3日，公司披露了《中科寒武纪科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-006）。公司股东南京招银拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过3,114,627股，不超过寒武纪总股份的0.78%。公司股东湖北招银计划拟通过集中竞价、大宗交易方式合计减持寒武纪股份不超过1,539,549股，不超过寒武纪总股份的0.38%。

　　近日，公司收到股东南京招银、湖北招银出具的《关于股份减持进展的告知函》，截至本公告披露日，南京招银已通过集中竞价方式累计减持公司股份1,557,412股，占公司总股本的0.39%；湖北招银已通过集中竞价方式累计减持公司股份769,873股，占公司总股本的0.19%。本次减持计划数量已过半，本次减持计划尚未实施完毕。

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。上述减持主体的普通合伙人暨执行事务合伙人的控股股东为招银国际资本管理（深圳）有限公司。

　　二、 减持计划的实施进展

　　（一） 股东因以下原因披露减持计划实施进展：集中竞价交易减持数量过半

　　（二） 本次减持事项与股东此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持计划的实施系公司股东南京招银、湖北招银根据自身发展需要自主决定，不会导致公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。

　　（五） 上海证券交易所要求的其他事项

　　无

　　三、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险

　　本次减持计划系公司股东南京招银、湖北招银根据自身发展需求自主决定。在减持期间内，南京招银、湖北招银将根据市场情况、公司股价情况等因素择机选择是否继续实施及如何实施本次减持计划，减持数量、减持时间及减持价格均存在不确定性。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是     √否

　　（三） 其他风险

　　截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东减持股份计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2023年3月22日

　　证券代码：688256?            证券简称：寒武纪            公告编号：2023-017

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　第二届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议于2023年3月21日上午9时30分以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通知已于2023年3月16日送达。本次会议应到董事9人，实到董事9人，由董事长陈天石先生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，一致通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票相关授权的议案》

　　经与会董事认真审议，为确保公司2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）事项顺利进行，基于公司股东大会审议通过的发行预案和授权范围，在本次发行注册批复有效期内，公司本次向特定对象发行股票过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%，同意授权董事长或其授权人士经与主承销商协商一致后，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%。如果有效申购不足，可以启动追加认购程序。

　　独立董事已经发表明确同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　（二）审议并通过《关于公司设立2022年度向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》

　　经与会董事认真审议，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，同意公司设立募集资金专用账户，用于2022年度向特定对象发行A股股票的募集资金的存放、管理和使用。公司将在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。公司董事会授权公司管理层及其授权人士全权办理募集资金专用账户的开立、募集资金监管协议签署等相关事项。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2023年3月22日

　　证券代码：688256          证券简称：寒武纪          公告编号：2023-018

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　关于调整回购公司股份价格上限的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 鉴于近期中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价变化等情况，为了保障本次回购股份事项的顺利实施，公司于2023年3月21日召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关于调整回购公司股份价格上限的议案》，同意公司将回购价格上限由不超过人民币105元/股（含）调整为不超过150元/股（含）。

　　一、回购股份基本情况

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月8日召开第一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过105元/股（含），回购资金总额不低于人民币10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。

　　具体内容详见公司分别于2022年4月9日、2022年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-017）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-028）。

　　二、回购实施情况

　　2022年5月5日，公司首次实施回购股份，并于2022年5月6日披露了首次回购股份情况，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份暨回购进展的公告》（公告编号：2022-029）。

　　截至2023年2月28日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购股份868,536股，占公司总股本400,814,650股的比例为0.22%。回购成交的最高价为61.26元/股，最低价为51.69元/股，支付的资金总额为人民币47,612,531.30元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司于2023年3月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2023-012）。

　　三、调整回购股份价格上限的原因及具体内容

　　自公司回购股份方案披露至今，公司按照相关法律法规、回购股份方案的要求结合公司整体资金安排实施回购股份。鉴于近期公司股票价格已超过回购股份方案拟定的回购价格上限105元/股，为了保障本次回购股份事项的顺利实施，公司将回购价格上限由不超过人民币105元/股（含）调整为不超过150元/股（含）。

　　本次调整后的价格上限高于董事会审议通过本议案前30个交易日公司股票交易均价的150%，现作合理性说明如下：鉴于近期资本市场、公司股价等情况的变化，为了保障本次回购股份事项的顺利实施，决定将回购价格上限由不超过人民币105元/股（含）调整为不超过150元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。

　　公司回购资金总额不低于人民币10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含）。本次回购股份数量按照本次回购金额上限人民币20,000万元，及回购价格上限150元/股（调整后）进行测算，回购数量约为133.33万股，回购股份比例约占公司总股本的0.33%；按照本次回购金额下限人民币10,000万元，回购价格上限150元/股（调整后）进行测算，回购数量约66.66万股，回购比例约占公司总股本的0.17%。该回购股数测算未剔除公司已实际回购的股份数量及已使用的回购资金，最终具体回购股份数量及占公司总股本的比例以回购实施结果公告披露的实际回购股份数量为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。

　　四、调整回购股份价格上限的合理性、必要性、可行性分析及对公司债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生的影响

　　本次对公司回购股份价格上限进行调整依据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律法规的规定，并综合考量了公司财务状况、市场情况，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力，不会对公司财务状况、经营成果及回购股份方案产生实质性影响，有利于继续积极推动回购股份方案的实施，具有合理性和可行性。

　　本次对公司回购股份价格上限进行调整不存在损害公司及全体股东利益的情形，回购后公司的股权分布情况符合上市条件，不会影响公司上市地位，亦不会导致公司控制权发生变化。

　　五、本次调整回购股份价格上限事项所履行的决策程序

　　（一）董事会审议情况

　　2023年3月21日，公司召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整回购公司股份价格上限的议案》，结合近期资本市场及公司股价等情况的变化，为保障本次回购股份事项的顺利实施，同意将回购价格上限由不超过人民币105元/股（含）调整为不超过150元/股（含）。本次调整后的价格上限高于董事会审议通过本议案前30个交易日公司股票交易均价的150%具有合理性。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次回购公司股份价格上限的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律法规、规范性文件的有关规定，董事会会议审议和表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

　　本次回购公司股份价格上限的调整系根据近期资本市场及公司股价等情况的变化，符合公司的实际情况，有利于本次回购公司股份方案的顺利实施。公司本次调整后的回购价格上限高于董事会审议通过本议案前30个交易日公司股票交易均价的150%具有合理性。

　　本次对回购公司股份价格上限进行调整不会对公司经营、财务、研发、债务履行能力及未来发展产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，回购后公司的股权分布情况仍符合上市公司的条件。

　　综上，我们同意公司对回购股份价格上限进行调整。

　　公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月22日