中国中车股份有限公司 2023年度担保安排的公告

　　证券代码：601766（A股）    股票简称：中国中车（A股）        编号：临2023-009

　　证券代码：  1766（H股）    股票简称：中国中车（H股）

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人为公司下属子公司。

　　● 公司及其下属一级子公司拟对下属各级子公司提供担保1,288.3亿元人民币或等值外币。截至2022年12月31日，公司及其下属子公司对外担保总额为人民币557.3亿元。

　　● 公司及其下属子公司无逾期担保情况。

　　● 本次部分被担保对象的资产负债率超过70%。敬请投资者注意相关风险。

　　一、担保情况概述

　　根据中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资、控股子公司（以下简称“子公司”）日常生产经营需要，公司及其下属一级子公司拟对下属子公司2023年度使用银行综合授信等融资融信业务提供担保，并对下属子公司境内外投标、合同履约等业务提供母公司担保，担保总额1,288.3亿元人民币（或等值外币，下同）。具体安排如下：

　　1、公司对下属全资子公司融资融信业务提供担保258亿元人民币，对于被担保企业使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：

　　上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，公司对下属全资子公司融资融信业务的担保额度可在上述258亿元人民币总额范围内调剂使用，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。

　　2、公司对下属非全资子公司融资融信业务提供担保107.4亿元人民币，对于被担保企业使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：

　　上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，公司对下属非全资子公司融资融信业务的担保额度可在上述107.4亿元人民币总额范围内调剂使用，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。

　　3、公司所属一级子公司、上市公司、中国中车（香港）有限公司对下属子公司融资融信业务提供担保196.5亿元人民币，对于被担保方使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：

　　上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，担保方为同一方的，可在其担保总额度内遵循有关规定调剂使用，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。

　　4、公司对下属子公司境内外投标、合同履约等业务提供母公司担保折合726.4亿元人民币，其中全资子公司230亿元人民币，非全资子公司496.4亿元人民币，根据担保合同约定范围承担保证责任。根据实际签约主体在公司内部的股权级次，部分母公司担保可能会由一级子公司签署。

　　5、上述担保额度有效期为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。

　　6、上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，对上述担保计划中全资子公司之间或非全资子公司之间的担保在该类担保总额度内可以遵循有关规定相互调剂。

　　7、公司及子公司2023年拟对融资融信业务提供担保总额为561.9亿元人民币，其中，对资产负债率为70%以上的下属子公司提供担保371.9亿元人民币，对资产负债率低于70%的下属子公司提供担保190亿元人民币。

　　8、由于上述担保计划总额度达到了有关法律法规及规范性文件以及公司内部制度规定的需提交公司股东大会审议的标准，因此，须将上述担保计划提交公司股东大会审议。

　　二、被担保方基本情况，见附表。

　　三、董事会意见

　　公司第三届董事会第十一次会议审议通过了上述担保事项，认为被担保对象均为公司下属子公司，该等担保事项符合公司实际情况，担保风险总体可控，公司及其下属子公司为该等被担保对象提供担保不会损害公司利益，同意将上述担保事项提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事认为：根据有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，公司以框架性担保议案的形式针对公司及其下属子公司的担保安排进行预计，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了审议程序合法合规的要求，有利于公司长远健康发展；同意公司及其下属一级子公司对下属各级子公司2023年度使用银行综合授信等融资融信业务提供担保，并对下属子公司境外投标、合同履约等业务提供母公司担保。

　　四、累计担保数量及逾期担保数量

　　截至2022年12月31日，公司及其下属子公司对外担保总额为人民币557.30亿元，占公司截至2022年12月31日经审计净资产的比例为35.94%；截至2022年12月31日，公司及子公司对下属子公司提供的担保总额为521.55亿元人民币，占公司截至2022年12月31日经审计净资产的比例为33.64%；截至2022年12月31日，公司及子公司对控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保总额为人民币18.01亿元，占公司截至2022年12月31日经审计净资产的比例为1.16%。公司及其下属子公司无逾期担保情况。

　　五、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十一次会议决议。

　　2、独立董事意见。

　　特此公告。

　　中国中车股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月30日