株洲华锐精密工具股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：688059          证券简称：华锐精密          公告编号：2023-009

　　转债代码：118009          转债简称：华锐转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截止2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师943人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。

　　天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户134家。

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施7次，涉及人员18名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二） 项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：李军，1999年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2010年开始在本所执业，2021年开始为株洲华锐精密工具股份有限公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　签字注册会计师2：胡歆，2015年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2018年开始在本所执业，2018年开始为株洲华锐精密工具股份有限公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　签字注册会计师3：何春，2015年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2011年开始在本所执业，2021年开始为株洲华锐精密工具股份有限公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：文冬梅，2007年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2008年开始在本所执业，2021年开始为株洲华锐精密工具股份有限公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告9家，近三年复核上市公司审计报告3家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2023年审计收费将根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会履职情况及审查意见

　　报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）执行2022年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。

　　公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，并提交董事会审议。

　　（二）公司独立董事发表事前认可意见和独立意见情况

　　1、公司独立董事对续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构事项进行事前审核并发表了认可意见，同意提交董事会审议。

　　2、公司独立董事对《关于续聘2023年度审计机构的议案》发表了同意的独立意见，认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作的要求。独立董事一致同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，并提交公司股东大会审议。

　　（三）公司董事会审议和表决情况

　　公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，并提交公司股东大会审议。

　　（四）公司监事会审议和表决情况

　　公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，并提交公司股东大会审议。

　　（五） 本次续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　株洲华锐精密工具股份有限公司

　　2023年3月31日

　　证券代码：688059          证券简称：华锐精密          公告编号：2023-012

　　转债代码：118009          转债简称：华锐转债

　　株洲华锐精密工具股份有限公司

　　2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》及相关格式指引的要求，现将株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可字﹝2021﹞95号）批准，公司于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)1,100.20万股，发行价为37.09元/股，募集资金总额为人民币408,064,180.00元，扣减承销及保荐费用、律师费、审计及验资费、信息披露费等费用共计人民币48,374,113.69元（不含税），本次实际募集资金净额为359,690,066.31元。

　　该次募集资金到账时间为2021年2月3日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年2月3日出具了天职业字[2021]4237号《验资报告》。

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕832号）同意注册，公司向不特定对象共计发行400.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行募集资金总额为人民币400,000,000.00元，扣除不含税的发行费用人民币6,565,094.33元后，实际募集资金净额为人民币393,434,905.67元。

　　该次募集资金已全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集资金到位情况进行了审验，并于2022年6月30日出具了天职业字[2022]35915号《验资报告》。

　　（二）2022年度募集资金使用情况

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募投项目累计使用募集资金人民币319,992,103.35元，其中：以前年度使用人民币181,669,811.79元，2022年度使用人民币138,322,291.56元，均投入募集资金项目。期末尚未使用的募集资金余额为人民币47,780,522.62元，其中：募集资金专户存款余额为人民币27,780,522.62元，募集资金理财专户余额20,000,000.00元。与实际募集资金净额人民币359,690,066.31元的差异金额为人民币8,082,559.66元，系募集资金累计利息收入、理财收益之和扣除银行手续费支出后的净额。

　　募集资金的明细如下表：

　　单位：人民币元

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　截至2022年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目累计使用募集资金人民币292,044,886.85元，期末尚未使用的募集资金余额为人民币103,582,574.40元，其中：募集资金专户存款余额为人民币33,582,574.40元，募集资金理财专户余额70,000,000.00元。与实际募集资金净额人民币393,434,905.67元的差异金额为人民币2,192,555.58元，系募集资金累计利息收入、理财收益之和扣除银行手续费支出后的净额。

　　募集资金的明细如下表：

　　单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等相关规定的要求制定《株洲华锐精密工具股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

　　根据《管理办法》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用做其他用途。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构招商证券股份有限公司已于2021年2月分别与存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行股份有限公司株洲分行、招商银行股份有限公司株洲分行、湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司芦淞支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司已对本次募集资金进行了专户存储，并与保荐机构招商证券股份有限公司、存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司株洲分行、中国民生银行股份有限公司长沙分行及中信银行股份有限公司株洲分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。该三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的（活期）存款余额如下:

　　单位：人民币元

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的（活期）存款余额如下:

　　单位：人民币元

　　三、2022年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1《株洲华锐精密工具股份有限公司2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附件2《株洲华锐精密工具股份有限公司2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　公司于2021年3月4日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币24,014,655.00元置换预先投入募投项目的自有资金，使用募集资金人民币3,112,249.30元置换已支付发行费用的自有资金。

　　上述事项已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《株洲华锐精密工具股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的专项鉴证报告》（天职业字[2021]10788号）。招商证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《招商证券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金以及调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》。

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　公司于2022年7月15日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币84,431,560.32元置换预先投入可转债募投项目的自有资金，使用可转债募集资金人民币1,796,415.08元置换已支付发行费用的自有资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

　　上述事项已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2022]36923号）。招商证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《招商证券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付发行费用的自有资金的核查意见》。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　公司于2022年3月17日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下,使用最高余额不超过人民币10,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。

　　截至2022年12月31日，暂时闲置募集资金已购买但未到期的现金管理产品及资金情况如下：

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　公司于2022年7月15日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币26,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。

　　截至2022年12月31日，暂时闲置募集资金已购买但未到期的现金管理产品及资金情况如下：

　　（五）用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2022年12月31日，公司不存在用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）将超募资金用于在建项目及新项目的情况

　　截至2022年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况

　　四、募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况

　　1、2021年公司首次公开发行股票

　　由于本次发行募集资金净额人民币359,690,066.31元低于《株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币599,863,100.00元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司于2021年3月4日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。

　　2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券

　　截至2022年12月31日，公司不存在募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况。

　　五、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　七、 保荐机构核查工作

　　保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对华锐精密募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

　　八、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：华锐精密2022年度募集资金存放与使用管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　株洲华锐精密工具股份有限公司

　　2023年3月31日

　　附件1：

　　附件2：

　　证券代码：688059          证券简称：华锐精密          公告编号：2023-015

　　转债代码：118009          转债简称：华锐转债

　　株洲华锐精密工具股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2023年3月30日以现场表决的方式召开，会议通知已于2023年3月20日以专人、邮寄及电子邮件等方式发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席林孝良先生主持。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　会议经过讨论，一致通过以下决议：

　　一、审议通过了《关于2022年年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

　　二、审议通过了《关于2022年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于2022年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　四、 审议通过了《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度内部控制评价报告》。

　　五、审议通过了《关于公司2023年度监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告》（公告编号：2023-008）。

　　七、审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-009）。

　　八、审议通过了《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。（公告编号：2023-012）。

　　九、审议通过了《关于使用部分暂时闲置首次公开发行募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置首次公开发行募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-013）。

　　特此公告。

　　株洲华锐精密工具股份有限公司监事会

　　2023年3月31日