株洲中车时代电气股份有限公司关于 第六届监事会第二十四次会议决议公告

　　证券代码：688187（A股）     证券简称：时代电气（A股）    公告编号：2023-012

　　证券代码： 3898（H股）     证券简称：时代电气（H股）

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监事会第二十四次会议于2023年3月30日以现场结合通讯会议的方式召开。会议通知和会议资料已于2023年3月16日以电子邮件方式发出。目前监事会共有4名监事，实到监事4名，会议由监事会主席李略先生主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于本公司2022年年度报告及其摘要的议案》

　　监事会认为：株洲中车时代电气股份有限公司2022年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整、真实地反映了公司的实际情况；不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；年报编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　《株洲中车时代电气股份有限公司2022年年度报告》及《株洲中车时代电气股份有限公司2022年年度报告摘要》的具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　2、审议通过《关于本公司2022年度财务决算报告的议案》

　　监事会认为：公司财务报表已经按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司截至2022年12月31日的合并财务状况和公司财务状况，以及2022年度的合并经营成果和公司经营成果以及合并现金流量和公司现金流量。

　　监事会同意《株洲中车时代电气股份有限公司2022年度财务决算报告》，并同意将该等报告提交2022年年度股东大会审议。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于本公司2022年度监事会工作报告的议案》

　　报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《关于本公司2022年度社会责任报告的议案》

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　5、审议通过《关于本公司2022年度利润分配方案的议案》

　　监事会同意公司2022年度利润分配方案为：公司拟以实施权益分派股权登记日（具体日期将在权益分派实施公告中明确）登记的总股本为基数，向全体股东派发现金红利。公司拟向全体股东每股派发现金红利人民币0.55元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本1,416,236,912股，以此计算合计拟派发现金红利合计人民币778,930,301.60（含税），占公司2022年度合并报表归属上市公司股东净利润的约30.48%。2022年度公司不送红股、不以资本公积金转增股本。

　　监事会认为：公司2022年度利润分配方案充分考虑了公司经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各种因素，同时兼顾全体股东利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为在不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下公司使用最高不超过人民币1,000,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　7、审议通过《关于本公司2023年度外汇衍生品交易预计额度的议案》

　　监事会同意公司及子公司2023年度开展外汇衍生品业务交易额度不超过17亿元人民币或等值外币。上述交易额度自本次公司监事会审议通过之日起12个月内有效，有效期内可以滚动使用。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　8、审议通过《关于本公司2022年度募集资金存放及实际使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为，公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《A股募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对。

　　9、审议通过《关于本公司对中车财务公司及中车香港资本公司风险持续评估报告的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对、1票回避。李略监事就本议案回避

　　表决。

　　10、审议通过《关于本公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对、1票回避。李略监事就本议案回避表决。

　　11、审议通过《关于本公司2022年度内部控制评价报告及内部控制审计报告的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　12、审议通过《关于聘请本公司2023年度审计机构的议案》

　　监事会同意继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务报告审计机构和2023年度内部控制审计机构。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　13、审议通过《关于本公司监事2022年度薪酬的议案》

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　14、审议通过《关于本公司2022年度持续关连交易报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对、1票回避。李略监事就本议案回避表决。

　　15、审议通过《关于预计2024-2026年度日常性关联交易的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对、0票回避。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　株洲中车时代电气股份有限公司监事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：688187（A股）     证券简称：时代电气（A股）    公告编号：2023-013

　　证券代码： 3898（H股）     证券简称:时代电气（H股）

　　株洲中车时代电气股份有限公司

　　2023年度外汇衍生品预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及合

　　并范围内的子公司（以下简称“子公司”）2023年度拟开展外汇衍生品业务预计交易额度不超过17亿元人民币或等值外币。上述交易额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，有效期内可以滚动使用。

　　● 公司的外汇衍生品交易以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险

　　为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

　　公司于2023年3月30日召开了第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于本公司2023年度外汇衍生品交易预计额度的议案》，同意公司及子公司2023年度拟开展外汇衍生品业务预计交易额度不超过17亿元人民币或等值外币。上述交易额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，有效期内可以滚动使用。公司董事会授权公司管理层在授权额度与授权期限内，根据公司相关制度要求，组织办理外汇衍生品交易的相关事宜。本次事项属于董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。本次事项不构成关联交易。公司独立非执行董事对该事项发表了明确同意的独立意见。现将有关情况公告如下：

　　一、交易情况概述

　　（一）交易目的

　　公司及子公司随着业务持续发展，海外采购规模及外汇需求量日益增加，为防范汇率波动带来的系统性风险，降低汇率波动给经营带来的不确定性，锁定经营利润，公司及子公司拟开展外汇衍生品业务。

　　（二）交易金额

　　公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务额度为17亿元人民币或等值外币，额度使用期限自该事项获董事会审议通过之日起12个月内。上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的投资余额不超过17亿元人民币或等值外币。公司拟开展的外汇衍生品交易无需缴纳保证金，在期限内任一时点占用的金融机构授信额度不超过3亿元人民币或等值外币。

　　（三）资金来源

　　公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易的资金来源主要为自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。

　　（四）交易方式

　　公司及子公司将按照衍生品套保原则和汇率风险中性管理原则，根据合同需要灵活选择外汇远期、外汇期权、外汇掉期等结构相对简单透明、流动性强、风险可认知、市场有公开参考价格、不超过12个月的外汇衍生工具，不从事复杂嵌套、与不可控因素挂钩的外汇衍生工具交易。交易对手为具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。

　　（五）交易期限

　　公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易与基础交易期限相匹配，不超过一年。

　　二、交易风险分析及风控措施

　　（一）外汇衍生品交易业务的风险分析

　　公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生品交易操作仍存在包括但不限于以下风险：

　　1、市场风险

　　外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，以公允价值进行计量，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。交易合约公允价值的变动与其对应的风险资产的价值变动形成一定的对冲，但仍有亏损的可能性。

　　2、流动性风险

　　不合理的外汇衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。外汇衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹配，适时选择合适的外汇衍生品，适当选择净额交割外汇衍生品，可保证在交割时拥有足额资金供清算，以减少到期日现金流需求。

　　3、履约风险

　　不合适的交易对方选择可能引发公司购买外汇衍生品的履约风险。公司开展外汇衍生品的交易对方均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构，履约风险低。

　　4、其他风险

　　因相关法律法规发生变化或交易对手违反合同约定条款可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　（二）公司拟采取的风险控制措施

　　1、公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单外汇衍生品，且该类外汇衍生品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配，以遵循公司谨慎、稳健的风险管理原则，不做投机性交易。

　　2、公司已制定严格的《金融衍生业务管理办法》，对外汇衍生品交易的操作原则、审批权限、部门设置与人员配备、内部操作流程、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露及信息隔离措施等作了明确规定，控制交易风险。

　　3、公司将审慎审查与符合资格的金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

　　4、公司内部审计部门负责定期对衍生品交易情况进行审查和评估。

　　三、交易对公司的影响及相关会计处理

　　公司及子公司开展外汇衍生品交易业务是为提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，增强公司财务稳健性，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算和会计处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　四、履行的审议程序

　　公司于2023年3月30日召开了第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于本公司2023年度外汇衍生品交易预计额度的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本事项属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　五、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司开展外汇衍生品交易是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，为防范汇率波动带来的系统性风险，降低汇率波动给经营带来的不确定性，锁定经营利润，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，我们同意公司开展外汇衍生品交易业务。

　　（二）独立非执行董事意见

　　独立非执行董事认为:公司以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，在保证正常生产经营活动及投资需求的前提下，在不超过 17 亿元人民币或等值外币的总额度内开展外汇衍生品交易业务，符合公司的财务状况，不会造成公司资金压力，也不会影响公司主营业务的正常开展，并有利于提高公司资金使用效率，防范和降低外汇汇率和利率的波动对公司带来的风险。公司开展外汇衍生品交易业务，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司相关内控制度健全，能有效防范风险。

　　综上，我们同意公司2023年度外汇衍生品交易预计额度。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次开展外汇衍生品交易业务事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立非执行董事均发表了明确同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的审议程序。公司开展外汇衍生品交易业务系基于正常生产经营需求做出的审慎决定，有助于防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成的不利影响。且已根据相关法律法规制定了《金融衍生业务管理办法》及必要的风险控制措施，不存在损害公司或股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司开展外汇衍生品交易业务事项无异议。

　　特此公告。

　　株洲中车时代电气股份有限公司董事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：688187（A股）     证券简称：时代电气（A股）    公告编号：2023-014

　　证券代码： 3898（H股）     证券简称：时代电气（H股）

　　株洲中车时代电气股份有限公司

　　日常关联交易预计公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：是

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次日常关联交易预计系株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“公司”，及其附属公司，统称“本集团”）正常的经营业务，定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的行为，不会对关联人形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2023年3月30日，公司召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第二十四次会议，审议通过《关于预计2024-2026年度日常性关联交易的议案》，在审议上述议案时，11名董事一致同意上述议案；4名监事一致同意上述议案。

　　公司独立非执行董事对该议案发表明确同意的事前认可意见，认为：该关联交易系公司正常的经营业务，乃为保持生产经营的连续性所需，相关交易的上限合理，交易价格公允，不存在损害公司及非关联股东、特别是中小股东利益的情形，且该交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，履行了必要程序，符合国家有关法律、法规的要求及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，不会对公司的独立性造成不利影响，符合公司及全体股东的利益。综上，同意将上述议案提交公司董事会审议。

　　公司审计委员会委员发表明确同意的书面审核意见，认为：该关联交易系公司正常的经营业务，乃为保持生产经营的连续性所需，相关交易的上限合理，交易价格公允，不存在损害公司及非关联股东、特别是中小股东利益的情形，且该交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，履行了必要程序，符合国家有关法律、法规的要求及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，不会对公司的独立性造成不利影响，符合公司及全体股东的利益。综上，同意将上述议案提交公司董事会审议。

　　公司独立非执行董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，认为：该议案的审议、表决程序符合法律法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，全体董事审阅通过了该议案（无关联董事需回避），表决结果合法、有效；该等交易系公司正常的经营业务，乃为保持生产经营的连续性所需，相关交易的上限合理，交易价格公允，不存在损害公司及非关联股东、特别是中小股东利益的情形。综上，同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　本次关联交易预计涉及金额已达到人民币3,000万元以上，且占上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上，需提交公司股东大会审议，关联股东应在股东大会上对相关议案回避表决。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元人民币

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元人民币

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人基本情况

　　1、株洲时菱交通设备有限公司

　　公司类型：有限责任公司（中外合资）

　　法定代表人：颜长奇

　　注册资本：1400万美元

　　成立日期：2005年4月8日

　　住所：湖南省株洲市天元区海天路9号

　　经营范围：一般项目：高铁设备、配件制造；城市轨道交通设备制造；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；专用设备修理；电气设备修理；信息技术咨询服务；机械设备研发；非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　主要股东：公司持股50%、三菱电机株式会社持股40%、三菱电机（中国）有限公司持股10%

　　与上市公司的关联关系：株洲时菱交通设备有限公司系公司副总经理颜长奇、易卫华担任董事的参股公司，该关联人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章15.1条（十四）项第7款规定的关联关系情形。

　　2022年度经审计主要财务数据：营业收入3,810.25万元，总资产24,618.87万元，净资产21,879.58万元，净利润1,358.52万元。

　　2、株洲西门子牵引设备有限公司

　　公司类型：有限责任公司（中外合资）

　　法定代表人：王睿璞

　　注册资本：12898.9万元人民币

　　成立日期：1998年11月28日

　　住所：湖南省株洲市石峰区时代路169号

　　经营范围：设计、开发、制造交流传动机车和其他交流传动轨道车辆及其关键部件；销售公司自产产品，提供相关售后服务

　　主要股东：西门子交通控股有限公司持股 50%、公司持股 30%、中车株洲电力机车有限公司持股 20%

　　与上市公司的关联关系：株洲西门子牵引设备有限公司系公司副总经理颜长奇担任董事的参股公司，该关联人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章15.1条（十四）项第7款规定的关联关系情形。

　　2022年度未经审计主要财务数据：营业收入967.89万元，总资产15,167.64万元，净资产14,633.13万元，净利润128.65万元。

　　3、 无锡中车浩夫尔动力总成有限公司

　　公司类型：有限责任公司（中外合资）

　　法定代表人：余康

　　注册资本：4000万欧元

　　成立日期：2018年10月15日

　　住所：无锡惠山经济开发区堰新东路30号

　　经营范围：新能源汽车动力总成系统的研发、制造、销售及技术服务，汽车电控制软件的研发、销售及技术服务，从事上述产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务 （以上商品进出口不涉及国营贸易管理商品、涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）

　　主要股东：中车时代电气（香港）有限公司（为公司之全资子公司）持股 49%、hofer powertrain international GmbH 持股 39%、无锡惠程远达投资合伙企业（有限合伙）持股 12%

　　与上市公司的关联关系：无锡中车浩夫尔动力总成有限公司系公司副总经理余康担任董事长的参股公司，该关联人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章15.1条（十四）项第7款规定的关联关系情形。

　　2022年度经审计主要财务数据：营业收入11,545.28万元，总资产65,934.68万元，净资产7,930.34万元。

　　4、 无锡时代智能交通研究院有限公司

　　公司类型：有限责任公司

　　法定代表人：余康

　　注册资本：5000万元人民币

　　成立日期：2021年1月11日

　　住所：无锡经济开发区金融八街8号联合金融大厦15楼

　　经营范围：许可项目：房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；检验检测服务；建设工程设计；建设工程勘察（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程和技术研究和试验发展；信息系统集成服务；知识产权服务；科技推广和应用服务；科技中介服务；机械设备研发；智能机器人的研发；智能机器人销售；减振降噪设备销售；互联网设备销售；铁路运输基础设备销售；铁路运输设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；软件销售；终端测试设备销售；机械设备销售；电子专用设备销售；物联网设备销售；云计算设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　主要股东：公司持股 46%、无锡地铁集团有限公司持股 35%、中铁第四勘察设计院集团有限公司持股 19%

　　与上市公司的关联关系：无锡时代智能交通研究院有限公司系公司副总经理余康担任董事长的参股公司，该关联人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章15.1条（十四）项第7款规定的关联关系情形。

　　2022年度经审计主要财务数据：营业收入6,097.48万元，总资产11,386.08万元，净资产4,929.44万元，净利润627.70万元。

　　5、 佛山中时智汇交通科技有限公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：陈浩

　　注册资本：8000万元人民币

　　成立日期：2021年6月29日

　　住所：佛山市南海区桂城街道港口路8号国际创智园二区12座402、403单元(住所申报)

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件销售；机械电气设备制造；轨道交通通信信号系统开发；智能控制系统集成；轨道交通运营管理系统开发；信息系统集成服务；通信设备制造；城市轨道交通设备制造；信息安全设备销售；铁路运输基础设备销售；电气信号设备装置销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；人工智能应用软件开发；5G通信技术服务；软件外包服务；信息技术咨询服务；云计算装备技术服务；工程和技术研究和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：铁路运输基础设备制造；城市公共交通。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　主要股东：公司持股 40%、佛山市佛铁投资发展有限公司持股40%、株洲时代创富投资中心（有限合伙）持股 20%

　　与上市公司的关联关系：佛山中时智汇交通科技有限公司系公司副总经理龚彤担任董事长的参股公司，该关联人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章15.1条（十四）项第7款规定的关联关系情形。

　　2022年度经审计主要财务数据：营业收入2,199.63万元，总资产3,384.38万元，净资产1,698.08万元，净利润107.33万元。

　　（二）履约能力分析

　　上述关联人与公司的关联交易执行情况良好，目前上述公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　三、 日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司与上述关联人所进行的关联交易均系公司基于日常生产经营需要而发生的日常经营行为，交易以自愿、平等、互惠互利、公允的原则进行，与上述关联人发生的关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等市场原则，不损害公司及其他股东的利益。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司日常关联交易预计事项经股东大会审议通过后，本集团与上述关联人具体关联交易协议将在实际发生时签署。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联人之间发生的日常关联交易系公司正常的经营业务，为保持生产经营的连续性所需，相关交易的上限合理，交易价格公允，不存在损害公司及非关联股东、特别是中小股东利益的情形。公司与关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，在日常交易过程中，独立决策，不受关联人控制，对公司当期以及未来财务状况、经营成果无不利影响，公司不会对关联人形成较大的依赖，日常关联交易不会对公司的持续经营能力产生不良影响。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次日常关联交易预计事项已经公司第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第二十四次会议审议通过，审议、表决程序符合法律法规及规范性文件以及公司章程的规定，全体董事和监事审议通过了该议案（无关联董事和监事需回避），表决结果合法、有效；独立非执行董事进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见；本次关联交易尚需提交股东大会审议。公司上述日常关联交易定价公允，系为保持生产经营的连续性所需，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，不会对公司的生产经营和财务状况产生重大不利影响。公司与上述关联人具有长期稳定的合作关系，关联交易在可预见的期间内具有持续性，公司具备独立的采购、生产、销售体系，不会对关联人形成较大依赖。综上，保荐机构对公司本次日常关联交易预计的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）株洲中车时代电气股份有限公司独立非执行董事关于第六届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见；

　　（二）株洲中车时代电气股份有限公司独立非执行董事关于第六届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见；

　　（三）株洲中车时代电气股份有限公司审计委员会关于第六届董事会第二十七次会议相关事项的书面审核意见；

　　（四）中国国际金融股份有限公司关于株洲中车时代电气股份有限公司日常关联交易预计的核查意见。

　　特此公告。

　　株洲中车时代电气股份有限公司董事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：688187（A股）     证券简称：时代电气（A股）    公告编号：2023-015

　　证券代码： 3898（H股）     证券简称：时代电气（H股）

　　株洲中车时代电气股份有限公司

　　关于自愿披露新能源乘用车电驱系统

　　及关键部件制造基地项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 项目名称：新能源乘用车电驱系统及关键部件制造基地项目。

　　● 投资主体：株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“公司”）。

　　● 投资金额：110,799万元人民币（最终投资金额以实际投资金额为准，如无特别说明，本公告所指币种均为人民币）。

　　● 特别风险提示：本项目可能存在采购及供应链风险、重要客户及合作伙伴经营风险、市场竞争风险、人力资源风险。

　　● 本项目已经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　一、项目投资概述

　　1.项目投资的基本情况

　　全球双碳战略促使新能源乘用车市场爆发式增长，行业竞争加剧，为提高中车新能源乘用车电驱市场竞争力、稳固行业地位，亟需构建契合汽车行业特点的研发试验试制和制造能力，支持新产品的开发与验证及大规模低成本制造。为此，公司拟实施新能源乘用车电驱系统及关键部件制造基地项目，项目投资金额110,799万元。

　　2.本项目投资的决策和审批程序

　　2023年3月30日，公司第六届董事会二十七次会议审议通过《关于新能源乘用车电驱系统及关键部件制造基地项目的议案》，本次对外投资事项无需提交公司股东大会审议。

　　3.本项目投资不属于关联交易和重大资产重组事项。

　　二、投资标的基本情况

　　1.项目名称：新能源乘用车电驱系统及关键部件制造基地项目

　　2.项目实施单位：株洲中车时代电气股份有限公司

　　3.项目投资总额及资金来源：110,799万元（最终投资金额以实际投资金额为准），资金来源为公司自有资金。

　　4.项目建设地址：株洲市石峰区清水塘产业新城

　　5.项目主要内容：本项目拟在株洲市石峰区清水塘产业新城新购土地约245亩，新建联合生产厂房、研发试验、仓储物流、动力厂房等建筑约109,905平方米，配套建设公用动力系统，以及厂区道路、厂区管网、围墙、大门及门卫、绿化等；厂房建成后，株洲现有电机、电控、电驱系统和PCBA产线整体搬迁至新建厂房、新增PCBA生产设备、仓储物流设备、质量检测设备、试制设备、研发试验设备、公用设备，信息化设施及软件。

　　6.项目建设规模：项目建成达产后，形成年200万套PCBA（含新增150万套）、30万套电机定转子、30万套电控、30万套电驱系统的生产能力。

　　形成完整的部件与系统的研发测试与试制能力，支撑中车新能源乘用车电驱系统及关键部件“1个研发试验基地+N个生产分基地”产业布局。

　　7.项目建设工期：24个月。

　　三、项目实施的必要性和可行性

　　（一）项目实施的必要性分析

　　1.本项目建设符合国家政策发展方向

　　本项目的建设与我国“十四五”规划及“碳达峰、碳中和”等政策文件所制定的目标一致，符合我国政策的指导方向与发展要求。

　　2.项目建设顺应市场高速发展的需求

　　全球双碳战略促使各大整车厂提出碳中和时间点，新能源乘用车渗透率快速上升，进入市场高速发展阶段，时代电气的新能源乘用车电驱产业经过近十年的发展，目前已经取得了一定的行业地位与市场认可度，通过本项目实施，可稳固行业地位，抓住窗口期快速提高市场占有率，实现产业跨越发展。

　　3.项目建设是公司战略发展的需要

　　根据公司“十四五”发展规划，把新能源乘用车电驱产业打造成为“细分领域领先的世界一流专精特新”是公司的重要战略目标。新能源乘用车被树立为公司新的产业增长极。本项目的建设符合公司十四五的战略发展规划。

　　4.项目建设是公司打造产业核心竞争力的迫切需要

　　本项目的建设，是实现乘用车电驱业务大规模集约化生产及提升新品研发试验能力，在关键技术上取得重点突破，搭建高效、低成本生产制造体系，实现管理标准化、一体化、协作化的重要举措，可有效增强企业市场竞争力，为产业的中长期发展奠定硬件能力基础。

　　(二)项目实施的可行性分析

　　1.本项目具备较好的实施基础

　　公司新能源乘用车电驱产业经过近十年的发展，已积累了丰富的产线建设及研发试验能力搭建经验，本项目更多的是在成熟的产线及试验能力方案基础上进行的规模扩张，具备较好的实施基础。

　　2.公司拥有良好的技术基础

　　新能源乘用车电驱产业与轨道交通在技术上同宗同源，依托在轨道交通领域60多年的纯电技术积累和深厚技术底蕴，公司在新能源乘用车电驱领域已形成了“量产一代，在研一代，预研一代”的研发节奏，产品已累计供应20余家客户，为电驱技术的加速迭代更新提供了有力保障。

　　3.公司拥有完善的项目建设体系

　　公司有过众多项目的建设经验，具备丰富的项目组织经验与能力，拥有健全的项目实施机构，完备的项目管理制度，完善的资金控制体系，可完全胜任本项目的建设。

　　四、项目投资对公司的影响

　　本项目的建设是基于公司发展战略和市场需求的重要举措，符合国家政策发展方向，通过该项目的实施，有利于进一步扩大和增强企业竞争力，为公司新能源乘用车电驱产业的发展带来新的发展机遇。

　　项目建设完成后，公司工艺平台能力、产品研发能力及生产制造能力进一步提升。

　　本次投资建设将增加公司的资本开支和现金支出，但从长远来看对公司的业务布局和经营业绩均有积极作用，不会对2023年度经营业绩产生重大影响。

　　五、项目投资的风险分析

　　（一）采购及供应链风险：新能源乘用车产品所需的原材料所占成本比重大。供应方面，电子物料全球缺“芯”情况严重，很可能持续到2024年。新能源乘用车对芯片的需求较大，是传统车的2倍以上，缺芯可直接导致新能源整车的减产，减少整车企业的订单需求，进而影响供应链上游的汽车电驱产业，导致客户订单不及预期。此外大宗商品如铜、铁、铝等原材料的价格波动较大，供货趋于紧张，将直接影响企业的盈利水平。

　　（二）重要客户及合作伙伴经营风险：延续了13年的新能源汽车国家补贴正式退出历史舞台，新能源车企均受到直接影响，市场进入新一轮洗牌期。在特斯拉的带动下，各新能源车企进行了不同程度的降价调整，再加上原材料涨价、产品竞争力不足等因素，部分客户及合作伙伴可能会出现经营风险。

　　（三）市场竞争风险：行业竞争激烈，国内主要竞争对手均加大新能源乘用车电驱产业的投资与布局，扩大产能，保持快速扩张态势；同时，整车厂自制电驱系统总成的趋势越发明显，均可能会压缩公司在电驱系统市场的份额及空间。

　　（四）人力资源风险：随着产业的飞速发展，公司乘用车电驱产业也进入快速扩张期，各类人员尤其是研发人员和生产制造人员缺口较大。在充分市场化竞争的新能源乘用车赛道，可能遇到招人难、留人难的困境，在产业高速扩张的情况下，新基地建成后若不能匹配相应的人力资源，也会带来投资无法达到预期的风险。

　　特此公告。

　　株洲中车时代电气股份有限公司董事会

　　2023年3月30日