华林证券股份有限公司 关于召开2022年年度股东大会的通知

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券          公告编号：2023-014

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议审议通过《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》，决定召开公司2022年年度股东大会（以下简称本次会议），现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年年度股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：公司于2023年3月29日召开第三届董事会第七次，会议决定于2023年4月21日召开2022年年度股东大会。会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议召开时间：2023年4月21日（周五）14:30

　　2、网络投票时间：2023年4月21日

　　网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年4月21日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年4月21日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2023年4月13日（周四）

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）表决事项

　　特别说明：

　　1、提案9-14为特别决议提案，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求，上述第5、6、7项议案为影响中小投资者利益的重大事项，需要对中小投资者即除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东的表决进行单独计票并及时公开披露；

　　3、上述第6项议案涉及关联交易，股东大会进行投票表决时，关联股东深圳市立业集团有限公司、深圳市希格玛计算机技术有限公司须回避该议案的表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票；

　　以上议案已经公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司于2023年3月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　（二）会议听取事项（非表决事项）

　　1、关于2022年度董事履职考核及薪酬情况专项说明；

　　2、关于2022年度监事履职考核及薪酬情况专项说明；

　　3、关于2022年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明。

　　上述专项说明及履职报告已于2023年3月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行披露。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

　　（二）登记时间：2023年4月17日（周一）9:00-17:00

　　（三）登记地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

　　（四）登记手续：自然人股东应持本人股票账户卡、身份证明文件办理登记手续；自然人股东委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明文件办理登记手续；法定代表人委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。

　　境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　（五）会议联系方式：

　　会务联系人：万丽  王宁

　　联系电话：0755-82707766

　　电子邮箱：IR@chinalin.com

　　收件地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层

　　（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、公司第三届董事会第七次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第四次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、华林证券股份有限公司2022年年度股东大会授权委托书。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二三年三月三十一日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362945

　　2、投票简称：华林投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年4月21日交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年4月21日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2023年4月21日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　华林证券股份有限公司

　　2022年年度年股东大会授权委托书

　　本人（本单位）                      作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托                   先生/女士（身份证号码：                    ），代表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的2022年年度股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数和性质：

　　委托人签名/盖章：                 被委托人签名：

　　委托书签发日期：2023年 月   日

　　授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

　　附注：

　　1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。

　　2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖法人单位印章。

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2023-008

　　华林证券股份有限公司

　　第三届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2023年3月19日发出书面会议通知，并于2023年3月29日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由公司监事会主席吴伟中先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、会议表决事项

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1.《公司2022年年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《华林证券股份有限公司2022年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和公司规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2022年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2.《公司2022年监管年度报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　3.《公司2022年度财务决算报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年度财务决算报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　4.《公司2022年度利润分配预案》

　　公司拟对2022年度实现的可供分配利润进行现金分红，利润分配预案如下：

　　以现有总股本2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.52元（含税），实际分配现金红利为140,400,000.00元，占公司2022年度合并报表归属于母公司所有者净利润464,671,259.42元的30.21%，公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于2022年度利润分配预案的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5.《公司2023年度财务预算报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　6.《关于2023年度日常关联交易预计的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于2023年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。

　　7.《公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《2022年度募集资金存放及使用情况鉴证报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　8.《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于续聘2023年度会计师事务所的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　9.《公司2022年度全面风险管理报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　10.《公司2022年度风险控制指标情况报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年度风险控制指标情况报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　11.《关于公司风险偏好的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　12.《公司2022年年度合规报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　13.《公司2022年度反洗钱工作报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　14.《公司2022年度内部控制自我评价报告》

　　监事会认为《公司2022年度内部控制自我评价报告》内容真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。2022年度未发现公司财务报告或非财务报告内部控制重大缺陷。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年度内部控制自我评价报告》及《2022年度内部控制审计报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　15.《公司2022年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　16.《公司2022年度监事会工作报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年度监事会工作报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　17.《关于修订<华林证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司监事会议事规则（2023年3月修订）》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、会议非表决事项

　　会议听取了《关于2022年度监事履职考核及薪酬情况专项说明》，本项说明将在公司2022年度股东大会上进行汇报。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届监事会第四次会议决议。

　　2.其他报备文件。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二二三年三月三十一日

　　证券代码：002945                  证券简称：华林证券                公告编号：2023-013

　　华林证券股份有限公司

　　2022年度募集资金存放

　　与使用情况专项报告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《华林证券股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定的编制要求，现将华林证券股份有限公司（简称“公司”）2022年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证监会《关于同意华林证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕391号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过40亿元的公司债券，首期发行自同意注册之日起 12 个月内完成，其余各期债券发行，自中国证监会同意注册之日起 24 个月内完成。

　　2022年公司共发行一期债券，发行工作于2022年1月25日完成，债券发行规模为人民币10亿元，票面利率为4.50%，期限为2年。

　　截至2022年1月25日，支付发行费用0.03亿元，实际收到募集资金净额人民币9.97亿元，上述募集资金存放于本公司批准设立的中国银行股份有限公司深圳上步支行营业部募集资金专用账户（账号：752375504058）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的权益，提高募集资金的使用效率，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件和本公司章程的规定并结合公司实际情况修订了《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》，该管理办法的修订于2020年5月11日经2019年年度股东大会审议通过，并于2022年4月22日经本公司2021年年度股东大会审议通过第二次修订。

　　根据前述监管机构的规定，本公司于2022年1月和债券受托管理人中信证券股份有限公司、资金托管银行中国银行股份有限公司深圳市分行签订了三方《募集资金专项账户托管协议》，并在中国银行深圳上步支行营业部开立了募集资金专用账户。

　　2022年4月，存放于中国银行股份有限公司深圳上步支行营业部的发行债券募集资金专用账户资金使用完毕。截至2022年12月31日，募集资金的存放情况列示如下：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　截至2022年12月31日，本公司累计使用发行债券募集资金人民币7亿元用于偿还公司债务，剩余部分用于补充公司的营运资金，与发行债券时承诺的募集资金用途一致。

　　具体情况见“附表：2022年发行债券募集资金使用情况对照表”

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年12月31日，公司发行债券募集资金不存在变更募集资金投向的情况。

　　五、使用及披露中存在的问题

　　截至2022年12月31日，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用发行债券募集资金的情形。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司

　　董事会

　　二二三年三月三十一日

　　附表：2022年发行债券募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　附表：2022年发行债券募集资金使用情况对照表 (续)

　　注1：2022年度债券募集资金总额为人民币100,000.00万元，支付发行费用300.00万元后，收到募集资金净额人民币99,700.00万元。

　　注2：募集资金累计投资金额超出募集资金承诺投资总额部分（人民币1.37万元）系募集资金专户产生的银行存款利息。