（上接C2版）长江证券承销保荐有限公司 关于重庆美利信科技股份有限公司参与战略配售的投资者的专项核查报告（下转C4版）

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　　（3）战略配售资格

　　经核查，1号资管计划已与发行人签署战略配售协议。1号资管计划的份额持有人均为发行人的高级管理人员或核心员工，并与发行人或发行人的全资子公司签署了劳动合同。1号资管计划与2号资管计划合计获配的股票数量不超过本次公开发行股票数量的10%。发行人第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司部分高级管理人员及核心员工设立专项资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售的议案》，同意发行人部分高级管理人员和核心员工通过设立专项资产管理计划参与本次战略配售。综上，1号资管计划系为本次战略配售之目的设立，具备本次战略配售资格，符合《管理办法》第二十三条和《业务实施细则》第三十八条的相关规定。

　　（4）参与战略配售的认购资金来源

　　经核查，根据1号资管计划份额持有人、中信建投证券股份有限公司出具的承诺函，1号资管计划参与本次战略配售的资金来源系份额持有人的自有资金，参与本次战略配售符合1号资管计划资金的投资方向要求。1号资管计划份额持有人为本次配售股票的实际持有人，不存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

　　（5）专项资产管理计划的成立及备案

　　管理人中信建投证券股份有限公司、托管人兴业银行股份有限公司及委托人发行人参与1号资管计划的高级管理人员和核心员工已签署《中信建投股管家美利信创业板1号战略配售集合资产管理计划资产管理合同》，1号资管计划已获得中国证券投资基金业协会的备案证明（产品编码：SZJ197，备案日期：2023年2月14日）。经核查，本保荐人（主承销商）认为1号资管计划已进行合法备案。

　　2、2号资管计划

　　（1）基本情况

　　具体名称：中信建投股管家美利信创业板2号战略配售集合资产管理计划；

　　产品编码：SZJ198；

　　设立时间：2023年2月7日；

　　备案日期：2023年2月14日；

　　募集资金规模：2,815.00万元；

　　认购资金规模：不超过2,252.32万元；

　　管理人：中信建投证券股份有限公司；

　　实际支配主体：中信建投证券股份有限公司，实际支配主体非发行人高级管理人员。

　　2号资管计划份额持有人的姓名、职务及比例等情况如下：

　　注1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；

　　注2：2号资管计划的募集资金金额为2,815.00万元，其中用于参与本次战略配售认购金额不超过2,252.32万元；

　　注3：最终认购股数待确定发行价格后确认；

　　注4：襄阳美利信、东莞美利信、重庆鼎喜、广澄模具分别指发行人全资子公司襄阳美利信科技有限责任公司、东莞美利信科技有限公司、重庆市鼎喜实业有限责任公司、重庆广澄模具有限责任公司。

　　（2）实际支配主体的认定

　　根据《中信建投股管家美利信创业板2号战略配售集合资产管理计划资产管理合同》，管理人按照资产管理合同约定独立管理和运用集合计划财产，以管理人的名义代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利，按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。因此，2号资管计划的管理人中信建投证券股份有限公司为2号资管计划的实际支配主体。

　　（3）战略配售资格

　　经核查，2号资管计划已与发行人签署战略配售协议。2号资管计划的份额持有人均为发行人的核心员工，除骆利珍为退休返聘人员、与发行人的全资子公司东莞美利信签署了劳务协议外，其他份额持有人均与发行人或发行人的全资子公司签署了劳动合同。2号资管计划与1号资管计划合计获配的股票数量不超过本次公开发行股票数量的10%。发行人第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司部分高级管理人员及核心员工设立专项资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售的议案》，同意发行人部分高级管理人员和核心员工通过设立专项资产管理计划参与本次战略配售。综上，2号资管计划系为本次战略配售之目的设立，具备本次战略配售资格，符合《管理办法》第二十三条和《业务实施细则》第三十八条的相关规定。

　　（4）参与战略配售的认购资金来源

　　经核查，根据2号资管计划份额持有人、中信建投证券股份有限公司出具的承诺函，2号资管计划参与本次战略配售的资金来源系份额持有人的自有资金，参与本次战略配售符合2号资管计划资金的投资方向要求。2号资管计划份额持有人为本次配售股票的实际持有人，不存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

　　（5）专项资产管理计划的成立及备案

　　管理人中信建投证券股份有限公司、托管人兴业银行股份有限公司及委托人发行人参与2号资管计划的核心员工已签署《中信建投股管家美利信创业板2号战略配售集合资产管理计划资产管理合同》，2号资管计划已获得中国证券投资基金业协会的备案证明（产品编码：SZJ198，备案日期：2023年2月14日）。经核查，本保荐人（主承销商）认为2号资管计划已进行合法备案。

　　3、跟投机构长江创新（如有）

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