浪潮电子信息产业股份有限公司 关于公司拟注册发行超短期融资券的公告

　　证券代码：000977    证券简称：浪潮信息      公告编号：2023-017

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　为满足公司经营和业务发展需要，进一步拓宽融资渠道，公司于2023年4月11日召开第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司拟注册发行超短期融资券的议案》，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期融资券，注册额度不超过50亿元人民币，现将有关情况公告如下：

　　一、发行方案

　　1、发行主体：浪潮电子信息产业股份有限公司；

　　2、注册额度：注册额度不超过50亿元，将根据公司实际资金需求和发行时市场情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次性发行或分期发行；

　　3、资金用途：用于补充运营资金、偿还银行贷款及符合国家法律法规及政策和中国银行间市场交易商协会要求的其他用途；

　　4、发行利率：本次发行利率按照市场情况确定；

　　5、决议有效期：本次发行超短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行超短期融资券的注册及存续有效期内持续有效；本次超短期融资券的发行尚需获得中国银行间市场交易商协会的批准，最终发行方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准；

　　6、发行期限：最长不超过270天。

　　二、申请授权事项

　　为保证高效、有序地完成公司本次超短期融资券注册发行相关工作，特提请股东大会授权公司管理层办理本次注册发行具体事宜，包括但不限于：

　　1、在上述发行计划范围内，根据本公司资金需要、业务情况以及市场条件，全权决定和办理与发行超短期融资券有关的一切事宜；

　　2、聘请为本次发行超短期融资券提供服务的主承销商及其他中介机构；

　　3、在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　4、根据公司需要及市场条件决定发行超短期融资券的具体条款以及相关事宜，并签署所有必要的法律文件。

　　5、本授权有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　在公司股东大会审议通过本议案前，公司将根据有关规定组织本次超短期融资券的发行准备工作及前期相关手续。

　　三、审议程序

　　本次超短期融资券注册发行事项经由公司第八届董事会第二十九次会议审议通过后，尚需提交公司2022年度股东大会审议并在中国银行间市场交易商协会接受注册后方可实施，在具体的注册有效期内持续有效。公司将按照有关规定及时披露本次超短期融资券注册发行的情况。本公司不是失信责任主体。

　　本次发行超短期融资券事宜能否获得注册具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十九次会议决议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二二三年四月十一日

　　证券代码：000977    证券简称：浪潮信息      公告编号：2023-015

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于办理应收账款转让

　　及无追索权保理业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、交易概述

　　根据业务需要，公司及下属子公司拟向银行或其他符合条件的机构办理应收账款转让及无追索权保理业务，累计发生额不超过70亿元，业务期限自本次董事会审议通过之日起至2023年年度董事会召开之日止，或至董事会审议同类事项止，具体每笔业务期限以单项合同约定期限为准，董事会授权公司管理层在批准额度范围内负责具体组织实施并签署相关协议及文件。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次应收账款转让及无追索权保理业务在董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。

　　上述事项不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

　　二、交易对方基本情况

　　1、公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司济南分行

　　企业性质：其他股份有限公司分公司(上市)

　　注册地址：济南市历下区黑虎泉西路139号

　　法定代表人：陆炜

　　统一社会信用代码：91370100730676854F

　　成立日期：2001年8月17日

　　经营范围：经营所属公司经营范围的并经中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。（有效期限以许可证为准）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2022年12月31日，上海浦东发展银行股份有限公司济南分行总资产为840.24亿元，总负债为831.04亿元，所有者权益为9.21亿元；2022年实现营业收入16.84亿，净利润9.16亿元。以上财务数据未经审计。

　　2、其他交易对方：开展应收账款转让、保理业务的银行或其他符合条件的机构。公司管理层根据资金成本、融资期限、服务能力及合作关系等综合因素选择具体机构。

　　公司及下属子公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员与交易对方不存在关联关系。

　　交易对方与公司、公司下属子公司及持有公司5%以上股份的股东在产权、业务、资产、债权债务及人员等方面不存在可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的关系。交易对手方不是失信被执行人。

　　三、交易标的基本情况

　　1、交易标的：公司及下属子公司在业务经营中产生的累计不超过70亿元应收账款。

　　2、费率费用：由双方根据市场费率、费用水平协商确定。

　　四、交易协议主要内容

　　公司及下属子公司拟向银行或其他符合条件的机构办理应收账款转让及无追索权保理业务，累计发生额不超过70亿元。

　　具体内容以双方协商、签署的合同为准。

　　五、交易对公司的影响

　　公司及下属子公司拟向浦发银行济南分行或其他符合条件的机构办理应收账款转让及无追索权保理业务，可以降低应收账款管理成本，缩短应收账款回笼时间，加速日常资金周转，提高资金使用效率，及时收回现金，减少公司银行借款，改善资产负债结构，有利于推动公司业务的发展，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益。

　　六、备查文件目录

　　1、第八届董事会第二十九次会议决议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二二三年四月十一日

　　证券代码：000977    证券简称：浪潮信息       公告编号：2023-019

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于注销公司2018年股票期权

　　激励计划部分期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）于2023年4月11日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意公司注销部分已授予但尚未行权的股票期权。具体事项公告如下：

　　一、公司2018年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2018年2月12日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向山东省国有资产投资控股有限公司（以下简称“山东省国投公司”）上报了申请材料。

　　2、2018年6月22日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　3、2018年7月5日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单及授予权益数量进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　4、2018年7月6日，公司收到山东省国投公司《关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2018〕44号），原则同意公司按照有关规定实施股权激励。

　　5、2018年7月6日起至2018年7月16日，公司在内部公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。

　　6、2018年7月24日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要（以下简称：《激励计划》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称：《考核管理办法》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象名单（二次调整）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

　　7、2018年9月6日，公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为2018年9月7日。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见。

　　8、2018年9月18日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成《激励计划》所涉股票期权的授予登记工作，期权简称：浪信JLC2；期权代码：037066；授予日：2018年9月7日；授予激励对象人数：136人；授予股票期权数量：3,796万份。

　　9、2019年5月6日，公司第七届董事会第三十八次会议和第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为17.42元，并注销108万份股票期权。2019年5月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述108万股股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由136人调整为132人，授予的股票期权数量由3,796万份调整为3,688万份。

　　10、2020年5月20日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权数量调整为3,983.7639万股，将行权价格调整为16.06元。

　　11、2020年9月7日，公司第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。2020年9月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了1,512,273份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由132人调整为128人，授予的股票期权数量由39,837,639份调整为38,325,366份。2020年9月28日，公司2018年股权激励计划第一个行权期实际行权的12,602,231股上市流通。

　　12、2022年4月7日，公司第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为15.95元，并注销5,588,231份股票期权。2022年4月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述5,588,231份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由128人调整为102人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原25,723,135份减少为20,134,904份。

　　13、2022年6月29日，公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为15.81元。2022年7月19日，公司2018年股权激励计划第二个行权期实际行权的9,988,206股上市流通。

　　14、2022年8月26日，公司第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意注销4名激励对象在第二个行权期内已经获授但放弃行权的79,176份股票期权，独立董事发表了同意意见。2022年9月2日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述79,176份股票期权的注销手续。

　　二、注销原因及数量

　　鉴于10名原激励对象已不在公司任职，不再符合成为公司股权激励对象的条件，根据公司2018年第二次临时股东大会授权，公司董事会拟取消上述10名激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权合计1,188,228份。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由102人减少为92人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原10,067,522份减少为8,879,294份。

　　三、本次注销部分期权对公司的影响

　　本次注销部分期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司中高层管理人员和核心业务人员及技术骨干的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力为股东创造价值。不影响公司股票期权激励计划的实施。

　　四、监事会意见

　　经审核本次拟注销股票期权涉及的激励对象及注销数量，监事会认为：公司本次取消已不在公司任职的10名激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权合计1,188,228份，符合有关法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司此次注销部分期权事宜。

　　五、独立董事意见

　　经核查，公司本次注销部分期权的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》和《考核管理办法》的规定，程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形；同意公司此次注销部分期权事宜。

　　六、律师结论性意见

　　北京海润天睿律师事务所律师认为，截至法律意见书出具之日，公司本次注销事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。

　　七、备查文件

　　1、第八届董事会第二十九次会议决议；

　　2、第八届监事会第十八次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、北京海润天睿律师事务所关于浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二二三年四月十一日

　　证券代码：000977    证券简称：浪潮信息       公告编号：2023-014

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月11日召开第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《2022年度利润分配预案》。此预案尚需获得公司2022年度股东大会审议批准，现将具体情况公告如下：

　　一、2022年度利润分配预案的具体内容

　　根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2022年度公司合并归属于母公司所有者的净利润为2,080,350,926.43元，2022年度母公司实现净利润1,841,179,600.54元，按照《公司章程》规定，提取法定盈余公积169,378,659.22元，支付长期限含权中期票据利息50,000,000.00元，当年可供股东分配的利润为1,621,800,941.32元，以前年度滚存的可供股东分配的利润为3,578,068,632.89元，公司目前可供股东分配的利润为5,199,869,574.21元。

　　2022年度利润分配预案为：以公司现有总股本1,463,709,516股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），共计派发现金股利219,556,427.40元，剩余可供分配利润4,980,313,146.81元结转至下一年度。2022年度公司不送红股也不进行资本公积转增股本。

　　如在分配预案披露至实施期间，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

　　二、利润分配预案的合法性和合理性

　　公司2022年度利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》中有关利润分配的相关规定，充分考虑了公司2022年度盈利状况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，不存在损害小股东利益的情形，符合公司长远发展的需要。

　　三、独立董事和监事会意见

　　公司独立董事认为：公司2022年度利润分配预案是客观、合理的，充分考虑了公司的实际情况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，符合公司利润分配政策和股东回报规划，有利于公司的持续稳定发展，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司2022年度股东大会审议。

　　公司监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定,符合公司的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展。公司董事会在审议分配预案的表决程序上符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　上述利润分配预案尚需获得公司2022年度股东大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者关注并注意投资风险。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　董事会

　　二二三年四月十一日

　　证券代码：000977    证券简称：浪潮信息      公告编号：2023-016

　　浪潮电子信息产业股份有限公司关于

　　公司拟开展金融衍生品交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、金融衍生品交易业务概述

　　为满足公司及控股子公司日常经营使用外币结算业务需要，规避汇率和利率市场风险对公司业务经营的影响，控制公司财务费用波动，实现稳健经营，同时降低融资成本，提高资金利用率，公司于2023年4月11日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司拟开展金融衍生品交易业务的议案》，同意公司开展投资余额不超过等值30亿美元的以风险防范为目的的金融衍生品交易业务。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次开展金融衍生品交易业务尚需提交公司2022年度股东大会审议批准。

　　本次开展金融衍生品交易业务事项不属于关联交易。

　　二、金融衍生品交易业务的基本情况

　　（一）交易对手介绍

　　公司拟开展的金融衍生品交易业务的交易对手均为经营稳健、资信良好、与公司合作关系稳定、具有金融衍生品交易业务经营资格的商业银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构），与公司及控股子公司不存在关联关系。

　　（二）拟开展金融衍生品交易业务品种

　　公司拟操作的金融衍生品主要包括期权、远期、互换等产品或者上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述基础资产的组合。单一金融衍生品期限不超过其所对应基础业务期限。

　　（三）拟开展金融衍生品交易业务额度

　　公司及子公司开展金融衍生品交易业务，授权有效期内任意时点的投资余额  不超过等值30亿美元，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可以循环使用。

　　（四）授权事项

　　公司经理层在董事会、股东大会决议的授权范围内负责有关衍生品投资业务具体运作和管理。

　　三、开展金融衍生品交易业务的目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）开展金融衍生品交易的目的

　　随着公司服务器业务的快速发展，外币收付汇、外币存款金额较大，汇率和利率波动对公司经营成果的影响也逐渐加大。公司开展的金融衍生品业务，是以规避和防范市场价格波动、汇率风险和利率风险为目的，投资标的为与主营业务密切相关的金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，以实现规避汇率和利率波动风险，降低对公司经营业绩带来的影响，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

　　（二）开展衍生品交易的风险分析

　　1、市场风险：可能产生因标的利率、汇率、市场价格等波动引起的金融衍生品价格变动，从而造成金融衍生品亏损的市场风险。

　　2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

　　3、履约风险：开展金融衍生品业务存在因合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　4、操作风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员工操作有误、系统等原因均可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程中承担损失。

　　（三）风险应对措施

　　1、公司从事相关业务时将设立专门的工作小组，具体负责公司相关业务事宜，并在董事会、股东大会授权范围内予以执行。

　　2、公司与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，规避可能产生的法律风险。

　　3、公司财务部密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易金融衍生品的风险敞口，并向管理层汇报金融衍生品交易情况、盈亏状况等，如发现异常情况及时上报工作小组，执行应急措施。

　　4、公司制定的《外汇衍生品交易业务管理制度》，规定公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务需遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率、利率风险为目的，不进行投机和套利交易，在签订合约时严格按照公司进出口业务外汇收支（含国际投资）及债务偿还的预测敞口进行交易。该制度明确了外汇衍生品交易业务操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等。有利于加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全。

　　四、衍生品投资公允价值分析

　　公司拟开展的金融衍生品交易业务品种，市场透明度大，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值，公允价值基本按照公开市场提供或获得的市场价格厘定。

　　五、金融衍生品业务的会计核算政策及后续披露

　　公司将根据《企业会计准则》相关规定，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，并在定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。

　　六、独立董事独立意见

　　公司独立董事对公司开展金融衍生品交易业务事项发表独立意见如下：

　　公司拟开展的金融衍生品业务，是以规避和防范市场价格波动、汇率风险和利率风险为目的，投资标的为与主营业务密切相关的金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，不进行投机性、套利性的交易操作。公司已就开展的金融衍生品交易业务出具可行性分析报告，适度开展金融衍生品交易业务可提高公司应对外汇波动风险的能力，增强公司财务稳健性。公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，有利于加强衍生品交易风险管理和控制，相关业务履行了相应的决策程序和信息披露义务，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。同意公司在董事会、股东大会审议批准额度范围内开展金融衍生品交易业务

　　七、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十九次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二二三年四月十一日