无锡奥特维科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：688516    证券简称：奥特维    公告编号：2023-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘会计师事务所名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所

　　（3）注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865号金融贸易中心北区1-1-2205-1

　　（4）成立日期：2013年10月31日（由立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立）

　　（5）人员信息：首席合伙人为李金才；截至2022年末，合伙人47人，注册会计师256人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师125人。

　　（6）审计收入：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度经审计的收入总额33,448.40万元，审计业务收入27,222.31万元，证券业务收入13,939.46万元。

　　（7）业务情况：2022年度审计上市公司客户28家；主要行业为电力、热力、燃气及水生产和供应业1家，房地产业2家，租赁和商务服务业2家，信息传输、软件和信息技术服务业2家，制造业18家等；审计收费总额3,440.00万元；本公司同行业上市公司审计17家。

　　2.投资者保护能力

　　立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）截至2022年末计提职业风险基金余额2,019.27万元；向中国大地财产保险股份有限公司、中国人民财产保险股份有限公司投保注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额合计6,000万元；职业风险基金计提、职业责任保险购买符合相关规定。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施8次、刑事处罚0次、行政处罚0次、自律监管措施1次、纪律处分0次。其中，近三年有20名从业人员因执业行为受到监督管理措施13次、刑事处罚0次、行政处罚0次、自律监管措施1次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　（1）拟签字项目合伙人：薛淳琦

　　合伙人，薛淳琦先生，2010年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在立信中联会计师事务所工作。薛淳琦先生近三年参与过多家上市公司和挂牌公司的年度财务报告复核工作。

　　（2）拟签字注册会计师：曹宇辰

　　2021年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计和复核业务，曹宇辰先生近三年参与多家上市公司年报审计项目。2021年开始在立信中联会计师事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务 。

　　（3）质量控制复核人：邓超

　　合伙人，2003年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2010年开始在立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核过多家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3.独立性

　　立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　本期（2022年度）审计费用拟定为人民币110万元，其中年报及中报审计收费分别为58万元和40万元，内控审计收费12万元。该费用根据公司实际情况和市场行情，审计服务的性质、工作量以及业务复杂程度等因素确定。

　　三、续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司第三届审计委员会对公司关于续聘会计师事务所发表了如下意见：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司上市各专项审计和财务报表审计过程中，坚持遵循独立审计准则，恪尽职守，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，我们建议续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事发表事前认可意见：经审查立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及相关项目成员的相关信息，认为立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程中严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，切实履行了外部审计机构的责任与义务，能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合相关法律法规及公司利益，同意将该议案提交公司第三届第三十二次董事会审议。

　　独立董事发表的独立意见：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任公司财务审计机构的资质条件，具备相应的知识和履职能力，在国际、国内资本市场具有良好的公信力和影响力，熟悉国际、国内资本市场的监管要求，了解公司及所在行业的生产经营特点，能够胜任公司的审计工作。公司续聘会计师事务所的程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同意续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月27日召开第三届董事会第三十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司董事会

　　2023年 4 月28 日

　　证券代码：688516         证券简称：奥特维             公告编号：2023-035

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　关于2022年限制性股票激励计划首次授予

　　部分第一个归属期符合归属条件的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：35.7251万股

　　● 归属股份来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票

　　一、2022年限制性股票激励计划批准及实施情况

　　（一）激励计划的主要内容

　　1、股权激励方式：第二类限制性股票

　　2、授予数量：授予的限制性股票总量为137.75万股（调整后），约占公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）草案公告时公司股本总额154,470,010股（调整后）的0.89%。其中，首次授予122.989万股（调整后），约占本激励计划草案公告时公司股本总额154,470,010股（调整后）的0.80%，首次授予部分占本次授予权益总额的89.28%；预留授予14.761万股（调整后），约占本激励计划草案公告时公司股本总额154,470,010股（调整后）的0.10%，预留部分占本次授予权益总额的10.72%。

　　3、授予价格：74.76元/股（调整后），满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股74.76元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　4、激励人数：首次授予848人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员，以及公司董事会认为需要激励的其他人员；预留授予106人，为董事会认为需要激励的其他人员。

　　5、具体归属安排：

　　本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

　　6、任职期限与业绩考核要求：

　　（1）激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　（2）公司层面的业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分的考核年度为2022年-2024年3个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件之一。

　　注：上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并且剔除公司本次及其它股权激励计划所产生的股份支付费用的数值作为计算依据。下同。若公司未实现上述业绩考核目标，所有参与本激励计划的激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

　　（3）激励对象个人层面的绩效考核要求

　　激励对象个人层面的考核根据公司现行的绩效考核相关制度实施，依据激励对象的考核结果确定其实际的归属比例。

　　激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B+”、“B”三个等级，对应的归属比例如下表所示：

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

　　若激励对象连续两年考核评价结果为B，则其剩余未归属的限制性股票全部取消归属。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。

　　（二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年2月22日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2022年2月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-014），独立董事阮春林先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2022年2月24日至2022年3月7日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2022年3月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-016）。

　　4、2022年3月14日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于2022年3月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《无锡奥特维科技股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-019）。

　　5、2022年3月14日，公司召开第三届董事会第十次会议，会议审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　6、2022年12月14日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　7、2023年4月27日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议，会议审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第二十七次会议，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（三）限制性股票历次授予情况

　　首次授予限制性股票情况如下：

　　预留授予限制性股票情况如下：

　　注：在《限制性股票授予协议》签署过程中，有 1 名激励对象部分放弃认购的限制性股票权益，合计250股（调整前），因此本次激励计划实际首次授予的第二类限制性股票由122.989万股调整为 122.9527 万股。

　　（四）首次授予限制性股票各期归属情况

　　截止本公告披露日，本激励计划授予的限制性股票尚未归属。

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2023年4月27日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为35.7251万股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的815名激励对象办理归属相关事宜。

　　（二）关于本激励计划首次授予激励对象第一个归属期符合归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，首次授予激励对象已进入第一个归属期

　　根据公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，首次授予部分激励对象的第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本激励计划首次授予日为2022年3月14日，因此激励对象首次授予的第一个归属期为2022年3月14日至2023年3月13日。

　　2、限制性股票符合归属条件的说明

　　根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，按照《激励计划》的相关规定，董事会认为本激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　本激励计划首次授予的激励对象共848名，其中33人离职，17人个人绩效考核评价结果为“B”，对应的个人层面归属比例为90%，1 名激励对象部分放弃认购的限制性股票权益，合计0.0363万股。上述人员获授的共计3.8054万股限制性股票作废失效。

　　综上所述，本激励计划首次授予第一个归属期共计815名激励对象可归属限制性股票数量为35.7251万股。

　　（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　（四）监事会意见

　　监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划》及其摘要的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，因此，监事会同意公司依据2022年第一次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定为符合条件的815名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为35.7251万股。

　　（五）独立董事意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划》及其摘要的相关规定，以及公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就。本次归属符合公司《激励计划》的有关规定，获授限制性股票的815名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合上市公司及全体股东的利益。

　　因此，我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予部分限制性股票第一个归属期归属相关事宜。

　　三、本次归属的具体情况

　　1、授予日：2022年3月14日

　　2、归属人数：815人

　　3、归属数量：35.7251万股

　　4、授予价格：74.76元/股

　　5、股份来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票

　　6、激励对象名单及归属情况

　　注1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20.00%。

　　2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　4、上表中“获授限制性股票数量”已剔除因个人原因离职不符合归属条件的33名激励对象的全部限制性股票以及 1 名激励对象部分放弃认购的限制性股票。

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　除33名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，不符合归属条件外，17名激励对象2022年度个人绩效考核结果为“B”，对应的个人层面归属比例为90%，1名激励对象部分放弃相关权益，本激励计划首次授予的815名激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　监事会同意本次符合条件的815名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为35.7251万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告披露之日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论书意见

　　国浩律师（上海）事务所认为：本次激励计划本次归属相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次归属的归属条件已成就，本次归属符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《激励计划》的相关规定。

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688516     证券简称：奥特维     公告编号：2023-029

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　第三届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2023年4月27日召开。本次会议由监事会主席陈霞女士主持，应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）和《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议并表决，一致通过了如下事项：

　　（一）审议通过《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为公司2022年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（二）审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

　　报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，并依照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责。本年度公司监事会召开了14次会议，监事会成员全员列席了本年度内公司召开的董事会17次和股东大会4次，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（三）审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

　　2022年度公司财务报表已出具,该报表在所有重大方面均按照企业会计准则的规定编制,公允反映了公司2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果和现金流量。公司2022年度财务报表已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告(立信中联审字[2023]D-0007号)。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　此项议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2022年年度利润分配的议案》

　　公司2022年年度利润分配方案已综合考虑公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营需求等因素，并广泛听取了股东的意愿，符合法律、法规和《公司章程》的要求，不存在侵害全体股东特别是中小股东利益的情形，有利于公司实现持续稳定发展。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　此项议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司2023年度监事薪酬的议案》

　　公司监事按其在公司的岗位、行政职务，以及在实际工作中的履职能力和工作绩效领取薪酬，不领取监事津贴。同意2023年度监事的薪酬方案。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　此项议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　公司 2022年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》等制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（七）审议通过《关于公司2022年计提资产减值准备的议案》

　　公司2022年度确认资产减值损失和信用减值损失考虑了所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，符合《企业会计准则第8号——资产减值》及相关会计政策规定，客观、公允地反映了公司截至2022年12月31日的财务状况及经营成果。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（八）审议通过《关于向商业银行申请综合授信额度的议案》

　　本次申请授信有利于补充流动资金，改善公司财务状况，对公司日常性经营产生积极的影响，进一步促进公司业务的发展。同意公司（含全资子公司、控股子公司）向商业银行申请授信。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（九）审议通过《关于公司为子公司向银行授信提供担保额度的议案》

　　公司本次为各子公司申请综合授信提供担保事项是在综合考虑公司及各子公司业务发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人均为公司的子公司，资产信用状况良好，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（十）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（十一）审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》及其摘要的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，因此，监事会同意公司依据2022年第一次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定为符合条件的815名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为35.7251万股。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　（十二）审议通过《关于公司2023年一季报全文的议案》

　　经审核，监事会认为公司2023年一季报的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年一季报的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年一季度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2023年一季报披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司监事会

　　2023年4月28日