烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于召开2022年度业绩暨现金分红说明会的公告

　　证券代码：688002        证券简称：睿创微纳         公告编号： 2023-042

　　转债代码：118030        转债简称：睿创转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2023年05月17日(星期三)上午10:00-11:30

　　会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　投资者可于2023年05月10日(星期三) 至05月16日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司投资者关系邮箱raytron@raytrontek.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年4月28日发布公司2022年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年05月17日上午10:00-11:30举行2022年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2022年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年05月17日上午10:00-11:30

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　三、 参加人员

　　公司董事长兼总经理马宏先生；董事会秘书黄艳女士；财务总监高飞先生；独立董事邵怀宗先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年05月17日上午10:00-11:30通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）在线参与本次业绩暨现金分红说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二） 投资者可于2023年05月10日(星期三) 至05月16日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司投资者关系邮箱raytron@raytrontek.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系部门及咨询办法

　　联系部门：证券投资部

　　联系电话：0535—3410615

　　联系邮箱：raytron@raytrontek.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688002        证券简称：睿创微纳        公告编号：2023-040

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示： 

　　● 股东大会召开日期：2023年5月26日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年5月26日   14点 30分

　　召开地点：公司整机楼三楼会议室（烟台经济技术开发区贵阳大街11号）

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月26日

　　至2023年5月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定,本次股东大会涉及公开征集股东投票权，由独立董事邵怀宗先生作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权激励相关议案的投票权。具体内容详见同日刊登在上海交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-041）。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第七次会议或第三届监事会第七次会议审议通过，并经第三届董事会第七次会议提请召开股东大会，相关公告已于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

　　公司将2022年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载《2022年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：8,9,10,11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6,7,8,9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：9,11

　　应回避表决的关联股东名称：马宏，王宏臣，陈文礼

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：符合出席会议要求的股东，请持有关证明于2023年5月24日、5月25日（上午8:30-11:30，下午13:30-17:30）到公司证券投资部办理登记手续。

　　（二）登记地点：烟台睿创微纳技术股份有限公司证券投资部（山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼）。

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

　　股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2023年5月25日16:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼 证券投资部

　　邮政编码：264006

　　联系电话：0535-3410615

　　传    真：0535-3410610

　　联 系 人：杨雪梅

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月26日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688002证券简称：睿创微纳公告编号：2023-041

　　转债代码：118030转债简称：睿创转债

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　关于独立董事公开征集委托投票权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 征集投票权的起止时间：2023年5月24日至2023年5月25日

　　● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

　　● 征集人未持有公司股票

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）的有关规定,按照烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事邵怀宗先生作为征集人，就公司拟于2023年5月26日召开的2022年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东公开征集投票权。

　　一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

　　（一）征集人的基本情况

　　1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邵怀宗先生，其基本情况如下：

　　邵怀宗先生，1969年5月出生，博士学历。1992年7月至1995年8月于华北光电技术研究所工作，任助理工程师；1998年7月至2000年2月于西南技术物理研究所任工程师；2003年3月于电子科技大学任教，先后担任讲师、副教授、教授；2014年4月至2015年4月于英国谢菲尔德大学电子与电气工程学院交流访问。2018年5月至今，任睿创微纳独立董事。

　　征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　（二）征集人对表决事项的意见及理由

　　征集人作为公司独立董事，出席了公司于2023年4月27日召开的第三届董事会第七次会议，对《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》四项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。

　　征集人认为公司此次对《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要以及《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》中激励对象个人层面的绩效考核要求与归属安排的调整，符合《公司章程》、《管理办法》等相关法律法规、规章和规范性文件以及《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》、《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，不存在损害上市公司股东特别是中小股东利益的情形。同意公司调整《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要以及《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》中激励对象个人层面的绩效考核要求和归属安排。

　　二、本次股东大会的基本情况

　　（一）会议召开时间

　　1、现场会议时间：2023年5月26日14点30分

　　2、网络投票时间：自2023年5月26日至2023年5月26日

　　公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（二）会议召开地点：公司整机楼三楼会议室（烟台经济技术开发区贵阳大街11号）

　　（三）需征集委托投票权的议案

　　本次股东大会召开的具体内容，详见公司于2023年4月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上的《关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-040）。

　　三、征集方案

　　（一）征集对象

　　截止2023年5月22日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　（二）征集时间

　　2023年5月24日至2023年5月25日（上午10：00-12：00，下午14：00-17：00）

　　（三）征集程序

　　1、股东决定委托征集人投票的,应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

　　2、委托人应向征集人委托的公司证券投资部提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括（但不限于）:

　　（1）委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　（2）委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件;

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券投资部收到时间为准。

　　委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

　　地址：烟台经济技术开发区贵阳大街11号睿创微纳证券投资部

　　邮政编码：264006

　　收件人：杨雪梅

　　电话：0535-3410615

　　请将提交的全部文件妥善密封，注明委托投票股东的联系人及联系方式，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

　　（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；

　　5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；

　　6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　（五）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使投票权的，视为已撤销投票权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表决意见为准；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　（六）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定要件形式的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

　　特此公告。

　　征集人：邵怀宗

　　2023年4月28日

　　附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　附件:

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《关于召开2022年年度股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事邵怀宗先生作为本人/本公司的代理人出席烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年年度股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

　　（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填写视为弃权）

　　委托人姓名或名称（签名或盖章）

　　委托股东身份证号码或营业执照号码：

　　委托股东持股数：

　　委托股东证券账户号：

　　签署日期：

　　本项授权的有效期限:自签署日至2022年年度股东大会结束。

　　证券代码：688002证券简称：睿创微纳公告编号：2023-039

　　转债代码：118030转债简称：睿创转债

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　第三届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称“公司”）第三届监事会第七次会议通知于2023年4月17日以电子邮件方式送达全体监事。会议于2023年4月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　本次会议由刘岩先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、部门规章及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

　　公司2022年年度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程、公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、年报内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。公司2022年年度报告能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证：公司2022年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

　　《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

　　2022年，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联交易、募集资金的使用及管理、股权激励事项以及内控规范等方面进行全面监督。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　（三）审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　（四）审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　公司拟以实施2022年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数向全体股东每10股派发现金红利1.1元（含税），合计拟派发现金红利4920.30万元（含税）。本年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为15.70%。

　　公司2022年度利润分配预案系在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以更好地回报投资者。公司利润分配预案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定，分红标准和比例清晰明确，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关

　　于2022年年度利润分配预案公告》（2023-028）。

　　（五）审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

　　公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，同时未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司针对相关业务事项均建立了内部控制制度，并有效执行。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

　　《2022年度内部控制评价报告》。

　　（六）审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　公司2022年度募集资金的存放和使用符合相关法规和文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2023-029）。

　　（七）审议通过《关于聘请公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2022年度审计工作中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，完成了公司各项审计工作。同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关

　　于续聘会计师事务所的公告》（2023-030）。

　　（八）审议通过《关于批准对外报出公司2022年度审计报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

　　《2022年度审计报告》。

　　（九）审议通过《关于公司2022年度内部控制审计报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

　　《2022年度内部控制审计报告》。

　　（十）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》

　　经审议，监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定。公司本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上，公司监事会同意以募集资金260,186,626.55元置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关

　　于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（2023-032）。

　　（十一）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　经审议，监事会认为：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已基本达到预定可使用状态，进行项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于进一步充盈公司现金流，提高资金使用效率，降低财务成本，符合公司及全体股东的利益事项决策程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关

　　于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2023-033）。

　　（十二）审议通过《关于开展票据池业务的议案》

　　经审议，监事会认为：公司本次开展票据池业务，可以将公司的票据资产统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率，降低财务费用。公司及合并范围内子公司以商业汇票作为质押物，不涉及对外担保，公司可对其实施合理有效的业务和资金管理，业务风险可控。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关

　　于开展票据池业务的公告》（2023-031）。

　　（十三）审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

　　经审议，监事会认为：《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》和《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2023-036）。

　　（十四）审议通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

　　经审议，监事会认为：《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》和《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2023-037）。

　　（十五）审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》

　　监事会认为：《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》旨在保证公司2020年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现。符合相关法律、法规及公司2020年限制性股票激励计划的规定和公司实际情况，有利于公司持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

　　（十六）审议通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》

　　监事会认为：《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》旨在保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现。符合相关法律、法规及公司2022年限制性股票激励计划的规定和公司实际情况，有利于公司持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

　　本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

　　（十七）审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》

　　公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的有关规定；公司2023年第一季度报告真实、准确、完整的反映了公司经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

　　《2023年第一季度报告》。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　监事会

　　2023年4月28日