贵阳银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：601997    证券简称：贵阳银行    公告编号：2023-017

　　优先股代码:360031                       优先股简称：贵银优1

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2022年末拥有合伙人229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2022年末拥有执业注册会计师1,818人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。安永华明2021年度业务总收入人民币54.9亿元，其中，审计业务收入人民币52.82亿元（含证券业务收入人民币22.7亿元）。2021年度A股上市公司年报审计客户共计116家，收费总额人民币7.63亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。其中金融业上市公司审计客户20家。

　　2.投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：周明骏先生。

　　周明骏先生于2004年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计、2002年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核2家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业包括金融业。

　　签字注册会计师：金梦女士。

　　金梦女士于2019年成为注册会计师、2016年开始从事上市公司审计、2015年开始在安永华明执业、2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核0家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业包括金融业。

　　质量控制复核人：李斐先生。

　　李斐先生于2011年成为注册会计师、2003年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业包括金融业。

　　2.诚信记录

　　上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，或受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　公司年度审计费用根据审计工作量及公允合理的定价原则确定。2023年度审计费用为人民币400万元（其中包括2023年度财务报告审计、半年度审阅以及第一、三季度执行商定程序等费用人民币340万元，以及内控审计费用人民币60万元），该费用包括有关的税费以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费，与上年度审计费用相比无变化。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会已对安永华明的基本信息、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录、审计服务情况等进行了解和审查，审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可和独立意见

　　公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，认为安永华明在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。公司续聘安永华明担任公司2023年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　公司独立董事发表独立意见认为，公司续聘安永华明担任公司2023年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

　　（三）2023年4月28日，公司第五届董事会2023年度第二次会议以13票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》。

　　（四）2023年4月28日，公司第五届监事会2023年度第二次会议以4票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2023-018

　　优先股代码：360031                      优先股简称：贵银优 1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于2023年度日常关联交易

　　预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 2023年4月28日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本行”）第五届董事会2023年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。

　　● 该日常关联交易事项需提交股东大会审议。

　　● 该日常关联交易事项对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

　　一、日常关联交易的基本情况

　　(一) 日常关联交易履行的审议程序

　　2023年4月28日，公司第五届董事会2023年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事罗艺、田露、周业俊、唐小松回避关联事项表决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联事项回避表决。

　　独立董事事前认可声明：公司根据经营需要，对2023年度与关联方发生的日常关联交易预计额度进行了合理预计；公司预计的2023年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，其定价原则与独立第三方一致；同意将《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司第五届董事会2023年度第二次会议审议，关联董事应按规定回避关联事项表决。

　　独立董事独立意见：公司预计的2023年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2023年度日常关联交易预计额度已在公司第五届董事会2023年度第二次会议上审议通过，关联董事回避关联事项表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。

　　(二) 本次日常关联交易预计金额和类别

　　注：1.上述关联法人为公司境内证券监督管理机构定义的关联方；

　　2.以上预计额度不构成公司对客户的承诺。预计额度内的关联交易实际发生时，将按照公司《关联交易管理办法》履行审批程序。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）贵阳市国有资产投资管理公司

　　1.基本情况

　　贵阳市国有资产投资管理公司成立于1998年11月，注册资本15.22亿元，法定代表人罗艺。营业范围包括：经济建设项目投资、市政基础设施项目投资、社会公益项目投资、国有资产及国有股权经营、停车场服务、物业管理、第二类增值电信服务、教育咨询服务、广告制作等。截至2022年末，该公司持有本行股份46,859.91万股，占总股本的12.82%。

　　截至2022年末，贵阳市国有资产投资管理公司总资产112.68亿，净资产92.23亿，2022年实现营业收入9.85亿元，净利润7.16亿元。

　　2.关联关系

　　该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。

　　3.2022年度关联交易情况

　　2022年，贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司在本行年末授信余额为95.89亿元。

　　4.2023年度拟申请预计额度

　　根据该公司及其关联公司正常业务发展需求，本行对该公司及其关联公司2023年度预计授信余额为95.89亿元。

　　（二）贵州乌江能源投资有限公司

　　1.基本情况

　　贵州乌江能源投资有限公司,注册资本为98.40亿元，法定代表人张建军，经营范围为：投资、融资、委托贷款、资本运营、资产经营及股权管理，设立和发行基金，企业兼并重组，资产托管，土地收储，担保，财务顾问，招投标，房地产，房屋租赁，物业管理，煤炭经营，电力生产，钢材、建材、化工产品（除危险化学品外）的经营、国内外贸易、餐饮业、酒类销售，自营和代理除国家禁止经营范围以外的商品和技术的进出口业；开展“三来一补”进料加工业务；经营易货贸易和转口贸易业务及法律未禁止的其他业务；页岩气及其他非常规、常规油气资源领域投资及勘察、开发和管网、分布式能源、化工生产项目建设。截至2022年末，该公司持有本行股份20,083.26万股，占总股本的5.49%。

　　截至2022年末，贵州乌江能源投资有限公司总资产402.02亿元，净资产200.14亿元；2022年全年实现营业收入119.73亿元，净利润14.30亿元。

　　2.关联关系

　　该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。

　　3.2022年度关联交易情况

　　2022年，贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司授信额度为9.32亿元。

　　4.2023年度拟申请预计额度

　　因贵州能源集团有限公司（原贵州盘江煤电集团有限责任公司）拟吸收合并贵州乌江能源集团有限责任公司，为保持原贵州盘江煤电集团有限责任公司及贵州乌江能源集团有限责任公司（贵州乌江能源投资有限公司的控股股东）合并后的正常业务需求，本行对贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司2023年度的预计授信额度为91亿元。

　　（三）仁怀酱酒（集团）有限责任公司

　　1.基本情况

　　仁怀酱酒（集团）有限责任公司成立于2013年7月，注册资金10.11亿元，法定代表人李武，注册地址为贵州省遵义市仁怀市国酒大道酒投大楼，经营范围为白酒生产、销售、收储、咨询、推介、资格认证、交易平台等白酒产业内相关经济活动；扶贫产品研发（蜂蜜、茶叶）销售及批准开发的其他业务。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。

　　截至2022年末，仁怀酱酒（集团）有限责任公司总资产122.44亿元，净资产74.88亿元；2022全年实现营业收入15.01亿元，净利润3.23亿元。

　　2.关联关系

　　本行董事唐小松先生担任该公司高级管理人员。

　　3.2022年度关联交易情况

　　2022年，仁怀酱酒（集团）有限责任公司在本行年末授信额度10.25亿元。

　　4.2023年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司2023年度的预计授信额度为13.25亿元。

　　（四）关联自然人

　　1.基本情况

　　本行关联自然人是指《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联自然人。

　　2.2022年度关联交易情况

　　本行对个人客户的授信融资包括个人消费贷款、个人房产抵（质）押贷款、个人住房按揭贷款等业务品种。2022年，本行与关联自然人之间未发生关联交易。

　　3.2023年度拟申请预计额度

　　根据关联自然人正常业务发展需求，本行对关联自然人2023年度的预计授信额度为0.5亿元。

　　上述关联交易预计额度有效期自本议案经年度股东大会审议通过之日起至本行下一年度股东大会审议通过关联交易预计额度之日为止。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司关联交易的主要内容详见本公告第二部分所述。公司预计的2023年度日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务。公司实际发生关联交易时按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务，有利于充分发挥优质关联方客户资源优势，积极稳妥拓展公司业务。

　　公司与关联方之间的交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601997    证券简称：贵阳银行   公告编号：2023-020

　　优先股代码：360031                    优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月19日 9点30分

　　召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月19日

　　至2023年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　本次股东大会听取报告事项如下：

　　（1）贵阳银行股份有限公司2022年度独立董事述职报告；

　　（2）贵阳银行股份有限公司2022年度大股东评估报告；

　　（3）贵阳银行股份有限公司高级管理人员2021年度薪酬清算方案。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第五届董事会2022年度第一次会议、第五届监事会2023年度第一次会议、第五届董事会2023年度第二次会议、第五届监事会2023年度第二次会议审议通过，决议公告已于2023年3月28日、2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

　　2、 特别决议议案：15

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、7、9、10、11、12、13、14、15、17

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：贵阳市国有资产投资管理公司、贵阳市投资控股集团有限公司、贵阳市工业投资有限公司、贵州轮胎股份有限公司、贵阳市工商资产经营管理有限公司、贵阳工商康养产业投资发展有限公司、贵阳市城市建设投资有限责任公司、贵阳市教委建筑工程处、贵州乌江能源投资有限公司、仁怀酱酒（集团）有限责任公司及其他股权登记日登记在册的依据《上海证券交易所股票上市规则》认定的关联股东。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一)非现场登记

　　符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2023年5月17日（星期三）—5月18日（星期四）：上午9:00—12:00、下午14:30—17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼）。

　　自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

　　法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

　　(二)现场登记

　　登记时间：2023年5月19日（星期五）早上8:30-9:20；登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室；

　　登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

　　六、 其他事项

　　(一)联系方式

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼

　　邮政编码：550081

　　联系人：公司董事会办公室

　　联系电话：0851-86859036

　　电子邮箱：gysh_2007@126.com

　　(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

　　(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　贵阳银行股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月19日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　贵阳银行股份有限公司BANK OF GUIYANG CO.,LTD.2023年第一季度报告

　　（股票代码：601997）

　　二二三年四月

　　目录

　　重要内容提示：3

　　一、主要财务数据4

　　二、股东信息8

　　三、总体经营情况10

　　四、其他提醒事项11

　　五、季度财务报表12

　　证券代码：601997                          证券简称：贵阳银行

　　优先股代码：360031                      优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　● 公司第五届董事会2023年度第二次会议于2023年4月28日审议通过了《贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告》，会议应表决董事13名，实际表决董事13名。

　　● 本季度报告所载财务数据及指标按照中国企业会计准则编制，除特别说明为母公司数据外，均为贵阳银行股份有限公司及控股子公司广元市贵商村镇银行股份有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司的合并报表数据，货币单位以人民币列示。

　　● 公司董事长张正海先生、行长盛军先生、主管会计工作的负责人李松芸先生、会计机构负责人李云先生保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　● 公司2023年第一季度财务会计报告未经审计。

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　注：1.根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的规定，将基于实际利率法计提的利息计入金融工具账面余额中，资产负债表日尚未收到或尚未支付的利息在“其他资产”或“其他负债”列示。除非特别说明，本报告中提及的“发放贷款和垫款”“吸收存款”及其明细项目均为不含息金额。

　　2.公司于2018年11月19日非公开发行优先股5000万股，增加本公司归属于母公司股东的净资产49.93亿元。本公司此次发行的优先股计息起始日为2018年11月22日，按年派息。截至本报告期末尚未派发本年的股息，本表中的基本每股收益和加权平均净资产收益率均未考虑优先股股息的影响。

　　3.基本每股收益和加权平均净资产收益率根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算。

　　4.归属于母公司普通股股东的加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东的加权平均净资产收益率未年化处理；总资产收益率未年化处理。

　　5.归属于母公司普通股股东的每股净资产=（归属于母公司股东的权益-其他权益工具优先股部分）/期末普通股股本总数。

　　6.非经常性损益根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》的定义计算，下同。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：千元币种：人民币

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　公司上述主要会计数据、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过30%的主要项目及原因

　　（四）补充财务指标

　　单位：千元币种：人民币

　　注：净息差=利息净收入/生息资产平均余额；净利差=生息资产平均收益率-计息负债平均成本率。

　　（五）资本构成情况

　　单位：千元币种：人民币

　　注：1.以上为根据《商业银行资本管理办法（试行）》计量的资本充足率相关数据及信息；核心一级资本净额=核心一级资本-核心一级资本扣减项；一级资本净额=核心一级资本+其他一级资本-其他一级资本扣减项；总资本净额=一级资本净额+二级资本-二级资本扣减项。信用风险采用权重法、市场风险采用标准法、操作风险采用基本指标法计量。

　　2.并表口径的资本充足率计算包括所有分支机构以及附属子公司贵银金融租赁有限责任公司和广元市贵商村镇银行股份有限公司。

　　（六）公司其他监管指标

　　注：拨备覆盖率、拨贷比指标计算中均包含贴现减值准备。

　　（七）母公司杠杆率

　　单位：千元币种：人民币

　　（八）流动性覆盖率

　　单位：千元币种：人民币

　　注：以上指标根据中国银保监会于2018年5月发布的《商业银行流动性风险管理办法》计算。

　　（九）贷款五级分类情况

　　单位：千元币种：人民币

　　二、股东信息

　　（一）截至报告期末的股东总数、前十名股东持股、前十名无限售条件股东情况

　　单位：股

　　注：原贵州神奇投资有限公司更名为贵州神奇控股（集团）有限公司。

　　（二）截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东持股情况表

　　单位:股

　　（三）普通股股份质押及冻结情况

　　就本行所知，截至报告期末，本行640,960,588股股份存在质押情况，占已发行普通股股份总数的17.53%；46,725,889股股份涉及司法冻结情形，占已发行普通股股份总数的1.28%。

　　三、总体经营情况

　　报告期内，面对复杂多变的经济形势，本行积极贯彻落实各级党委政府决策部署和监管要求，紧紧围绕贵州省“一二三四”总体发展思路和贵阳市“强省会”五年行动、贵阳贵安融合发展，积极抢抓新国发2号文件重大机遇，以高质量发展为统揽，保持战略定力，加大减费让利力度，有效服务实体经济，持续推动业务转型和结构调整，强化风险管控，整体实现了规模、质量、效益的协调发展。

　　经营规模稳健增长。截至报告期末，资产总额6,643.64亿元，较年初增加183.66亿元，增长2.84%。贷款总额2,960.51亿元，较年初增加107.62亿元，增长3.77%。存款总额4,003.86亿元，较年初增加167.48亿元，增长4.37%，其中，储蓄存款余额1,855.26亿元，较年初增加154.77亿元，增长9.10%，储蓄存款占存款总额的比例为46.34%，较年初上升2.01个百分点。

　　经营业绩稳步提升。报告期内，实现营业收入37.39亿元，同比增长3.12%，实现归属于母公司股东的净利润16.07亿元，同比增长1.07%；实现基本每股收益0.44元；加权平均净资产收益率12.24%（年化）；总资产收益率1.00%（年化）。

　　监管指标总体平稳。截至报告期末，不良贷款率1.49%，较年初上升0.04个百分点，本行将密切关注重点领域重点行业风险，加大风险化解和处置力度，保持资产质量可控；拨备覆盖率260.31%,拨贷比3.87%，拨备水平充足；资本充足率14.20%，一级资本充足率12.08%，核心一级资本充足率11.03%，分别较年初上升0.04个百分点、0.06个百分点和0.08个百分点，风险抵补能力较强。

　　四、其他提醒事项

　　不适用。

　　五、季度财务报表

　　合并及母公司资产负债表

　　贵阳银行股份有限公司

　　单位：人民币千元

　　本集团本行

　　2023年3月31日2022年12月31日2023年3月31日2022年12月31日

　　（未经审计）（经审计）（未经审计）（经审计）

　　资产

　　现金及存放中央银行款项      39,939,22938,040,92439,137,96137,219,345

　　存放同业款项 4,013,7634,356,3781,462,008640,344

　　拆出资金111,987110,7602,703,3065,436,411

　　衍生金融资产606136606136

　　买入返售金融资产748,1231,772,738156,7481,192,589

　　发放贷款和垫款286,020,293275,426,004278,928,284268,226,315

　　金融投资

　　交易性金融资产41,503,80934,746,85841,503,80934,746,858

　　债权投资175,754,238175,876,678174,423,579174,287,444

　　其他债权投资75,705,29975,775,35573,309,96974,144,767

　　其他权益工具投资291,766291,766274,117274,117

　　长期股权投资31,20531,2051,902,5561,902,556

　　长期应收款27,893,45727,398,044--

　　固定资产3,653,2843,723,9853,586,3493,655,378

　　使用权资产266,960281,887229,414243,136

　　无形资产230,007244,012220,671235,835

　　递延所得税资产5,248,5154,945,0955,021,1244,729,077

　　其他资产2,951,7582,976,6422,361,1132,385,912

　　资产合计664,364,299645,998,467625,221,614609,320,220

　　负债

　　向中央银行借款36,629,14233,970,37735,940,06333,248,916

　　同业及其他金融机构存放款项33,417,31227,421,35633,710,06628,183,327

　　拆入资金26,033,92923,296,9005,157,1413,927,079

　　交易性金融负债112,902124,254112,902124,254

　　衍生金融负债1,5466671,546667

　　卖出回购金融资产款9,382,97913,013,3709,382,97913,013,370

　　吸收存款408,803,321393,013,273397,348,070382,035,230

　　应付职工薪酬1,041,0281,301,6581,005,3041,238,399

　　应交税费1,394,1891,119,3071,369,4311,061,709

　　预计负债283,242338,364283,242338,364

　　应付债券83,243,59788,867,46582,531,62388,162,830

　　租赁负债446,976461,230212,216225,957

　　其他负债3,204,6384,417,6721,682,0362,920,915

　　负债合计603,994,801587,345,893568,736,619554,481,017

　　股东权益

　　股本3,656,1983,656,1983,656,1983,656,198

　　其他权益工具4,992,8964,992,8964,992,8964,992,896

　　其中：优先股4,992,8964,992,8964,992,8964,992,896

　　资本公积7,995,2107,995,2107,999,1847,999,184

　　其他综合收益(562,074)(650,869)(553,784)(641,717)

　　盈余公积4,707,2934,707,2934,707,2934,707,293

　　一般风险准备7,361,8027,361,8026,952,8246,952,824

　　未分配利润30,211,76128,604,64228,730,38427,172,525

　　归属于母公司股东的权益58,363,08656,667,17256,484,99554,839,203

　　少数股东权益2,006,4121,985,402--

　　股东权益合计60,369,49858,652,57456,484,99554,839,203

　　负债及股东权益总计664,364,299645,998,467625,221,614609,320,220

　　本财务报表由以下人士签署：

　　主管财会财会机构

　　法定代表人：张正海行长：盛军工作负责人：李松芸负责人：李云盖章：

　　合并及母公司利润表

　　贵阳银行股份有限公司

　　单位：人民币千元

　　本集团本行

　　2023年1-3月2022年1-3月2023年1-3月2022年1-3月

　　（未经审计）（未经审计）（未经审计）（未经审计）

　　一、营业收入3,739,2723,626,0143,488,7843,327,699

　　利息净收入3,426,7023,198,4623,175,1372,894,486

　　利息收入7,199,5067,046,4316,654,3566,437,628

　　利息支出(3,772,804)(3,847,969)(3,479,219)(3,543,142)

　　手续费及佣金净收入139,767204,757141,828211,632

　　手续费及佣金收入184,340250,495184,225250,351

　　手续费及佣金支出(44,573)(45,738)(42,397)(38,719)

　　投资收益222,563238,710222,555237,510

　　公允价值变动收益(57,932)(30,092)(57,932)(30,092)

　　汇兑收益312154312154

　　其他业务收入4,9449,1754,9449,161

　　资产处置损益229122 91

　　其他收益2,8944,757 1,9184,757

　　二、营业支出(1,971,658) (1,851,379)(1,797,863)(1,726,397)

　　税金及附加(24,875)(23,622)(24,380)(23,044)

　　业务及管理费(888,316)(843,510)(843,380)(795,213)

　　信用减值损失(1,058,467)(984,247)(930,103)(908,140)

　　三、营业利润1,767,6141,774,6351,690,9211,601,302

　　加：营业外收入30,6201,09330,3491,090

　　减：营业外支出(582)(696)(235)(692)

　　四、利润总额1,797,6521,775,0321,721,0351,601,700

　　减：所得税费用(170,082) (137,189)(163,176)(114,864)

　　五、净利润1,627,5701,637,8431,557,8591,486,836

　　按经营持续性分类

　　持续经营净利润1,627,570 1,637,8431,557,8591,486,836

　　按所有者归属分类

　　归属于母公司股东的净利润1,607,1191,590,1521,557,8591,486,836

　　少数股东损益20,45147,691--

　　六、其他综合收益的税后净额89,354(14,623)87,933(5,416)

　　归属于母公司股东的其他综合

　　收益的税后净额88,795(11,512)87,933(5,416)

　　将重分类进损益的其他综合收益88,795(11,512)87,933(5,416)

　　—以公允价值计量且其变动计入

　　其他综合收益的债务工具

　　公允价值变动91,437(9,075)90,584(3,361)

　　—以公允价值计量且其变动计入

　　其他综合收益的债务工具

　　信用损失准备(2,642)(2,437)(2,651)(2,055)

　　归属于少数股东的其他综合

　　收益的税后净额559(3,111)--

　　七、综合收益总额1,716,9241,623,2201,645,7921,481,420

　　其中：

　　归属于母公司股东的综合收益总额1,695,9141,578,6401,645,7921,481,420

　　归属于少数股东的综合收益总额21,01044,580- -

　　八、每股收益(人民币元/股)

　　基本/稀释每股收益                  0.44                  0.43--

　　合并及母公司现金流量表

　　贵阳银行股份有限公司

　　单位：人民币千元

　　本集团本行

　　2023年1-3月2022年1-3月2023年1-3月2022年1-3月

　　（未经审计）（未经审计）（未经审计）（未经审计）

　　一、经营活动产生的现金流量

　　存放中央银行和同业款项净减少额1,501,367154,2371,172,258 -

　　向中央银行借款净增加额2,594,5541,321,3582,626,9361,239,518

　　吸收存款和同业及其他金融机构

　　存放款项净增加额22,770,619-21,802,117-

　　卖出回购金融资产款净增加额-2,736,119-2,530,399

　　拆出资金净减少额--2,650,000-

　　拆入资金净增加额2,764,403-1,230,000-

　　收取利息、手续费及佣金的现金4,551,3654,419,8594,060,0223,743,553

　　收到其他与经营活动有关的现金48,79594,26137,65515,775

　　经营活动现金流入小计34,231,1038,725,83433,578,9887,529,245

　　存放中央银行和同业款项净增加额---(346,763)

　　吸收存款和同业及其他金融机构

　　存放款项净减少额-(3,908,549)-(5,151,058)

　　拆出资金净增加额-(109,910)-(6,289,945)

　　拆入资金净减少额-(15,000)--

　　买入返售金融资产款净增加额(50,755)(4,606)(50,755)(4,711)

　　卖出回购金融资产款净减少额(3,630,635)-(3,630,635)-

　　发放贷款和垫款净增加额(10,941,980)(6,035,809)(10,982,666)(5,691,244)

　　长期应收款净增加额(557,430)(966,125)--

　　支付利息、手续费及佣金的现金(4,248,105)(3,064,243)(3,910,171)(2,768,958)

　　支付给职工以及为职工支付的现金(886,094)(931,071)(835,758)(886,169)

　　支付的各项税费(524,593)(464,897)(467,561)(415,411)

　　支付其他与经营活动有关的现金(1,278,911)(935,576)(1,242,774)(774,381)

　　经营活动现金流出小计(22,118,503)(16,435,786)(21,120,320)(22,328,640)

　　经营活动产生/（使用）的现金流量净额12,112,600(7,709,952)12,458,668(14,799,395)

　　二、投资活动产生的现金流量

　　收回投资收到的现金255,124,271226,343,079253,764,507224,885,176

　　取得投资收益收到的现金3,235,4272,389,9413,203,4892,372,608

　　处置固定资产、无形资产和

　　其他长期资产收回的现金净额18,3291,00818,2001,008

　　投资活动现金流入小计258,378,027228,734,028256,986,196227,258,792

　　投资支付的现金(262,255,216)(230,030,208)(260,385,216)(227,748,174)

　　购建固定资产、无形资产

　　和其他期资产支付的现金(88,923)(119,602)(66,651)(96,002)

　　投资活动现金流出小计(262,344,139)(230,149,810)(260,451,867)(227,844,176)

　　投资活动使用的现金流量净额(3,966,112)(1,415,782)(3,465,671)(585,384)

　　三、筹资活动产生的现金流量

　　发行债券所收到的现金23,900,00024,790,00023,900,00024,740,000

　　少数股东投入资本-136,519--

　　筹资活动现金流入小计23,900,00024,926,51923,900,00024,740,000

　　偿还债务支付的现金(29,610,000)(11,450,000)(29,610,000)(11,450,000)

　　偿还租赁负债支付的现金(30,381)(44,369)(26,958)(39,018)

　　分配股利、利润或偿付

　　利息支付的现金(430,675)(488,309)(430,675)(488,309)

　　筹资活动现金流出小计(30,071,056)(11,982,678)(30,067,633)(11,977,327)

　　筹资活动（使用）/产生的现金流量净额(6,171,056)12,943,841(6,167,633)12,762,673

　　四、汇率变动对现金及现金等价物的影响312154312154

　　五、现金及现金等价物净增加额1,975,7443,818,2612,825,676(2,621,952)

　　加：期初现金及现金等价物余额13,032,61914,685,9628,911,70917,480,100

　　六、期末现金及现金等价物余额15,008,36318,504,22311,737,38514,858,148

　　证券代码：601997    证券简称：贵阳银行    公告编号：2023-015

　　优先股代码：360031                       优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　第五届监事会2023年度

　　第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”) 于2023年4月18日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事会2023年度第二次会议的通知，会议于2023年4月28日在公司总行4403会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事4名，亲自出席监事4名，陈立明监事以视频连线方式出席。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会2022年度工作报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度经营工作报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年年度报告及摘要>的议案》

　　监事会认为：

　　1.贵阳银行股份有限公司2022年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

　　2.贵阳银行股份有限公司2022年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；

　　3.在本次监事会召开之前，未发现参与2022年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度社会责任报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度财务决算暨2023年度财务预算方案的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为，公司2022年度的利润分配政策综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2023年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度内部控制评价报告>的议案》

　　监事会认为，公司2022年度内部控制评价报告真实、客观、完整地反应了公司内部控制制度的建设及运行情况，未发现公司内部控制机制在完整性、合理性、有效性方面存在重大缺陷。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告>的议案》

　　监事会认为：

　　1.贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

　　2.贵阳银行股份有限公司2023年第一季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；

　　3.在本次监事会召开之前，未发现参与2023年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2021-2025年发展战略规划执行评估报告（截至2022年末）>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度关联交易专项报告>的议案》

　　监事会认为，2022年度公司关联交易管理符合国家法律、法规和《公司章程》的相关规定，未发现损害公司和股东权益的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度日常关联交易预计额度的议案》

　　2022年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：

　　12.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信余额95.89亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度91亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.03仁怀酱酒（集团）有限责任公司预计授信额度13.25亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　12.04关联自然人预计授信额度0.5亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度大股东评估报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度主要股东履职履约情况的评估报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度全面风险管理情况报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度流动性风险管理报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度资本充足率信息披露报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2022年度并表管理工作报告>的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2022年度绩效考核情况报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2023年度经营业绩考核指标的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2021年度薪酬清算方案的议案》

　　涉及本议案的关联监事孟海滨回避表决。

　　表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司全员职级和薪酬体系改革的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司为参股村镇银行加入银联网络提供担保的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发行二级资本债券的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员2022年度履职情况评价报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司监事会

　　2023年4月28日