九芝堂股份有限公司 2022年年度报告摘要

　　证券代码：000989                证券简称：九 芝 堂                公告编号：2023-010

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 R否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司2022年权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 □不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　九芝堂前身“劳九芝堂药铺”起源于清顺治七年，即公元1650年。现代的九芝堂股份有限公司于1999年设立并于2000年在深交所上市。多年来，九芝堂始终秉承“九州共济、芝兰同芳”的企业理念，以中药研发、生产和销售等业务为核心，逐步探索布局干细胞、中医医疗健康服务、药食同源系列大健康产品等创新业务。现已发展成为下辖19家子公司，集科研、生产、销售、健康管理于一体的现代大型医药企业。

　　公司拥有“九芝堂”、“友搏”两个“中国驰名商标”。2006年9月，“九芝堂”被国家商务部认定为“中华老字号”，2008年6月，九芝堂传统中药文化被列入国家级非物质文化遗产保护目录。

　　公司拥有国家药品注册批文309个，其中独家品种35个，包括OTC类、处方药类、大健康类系列产品，品类覆盖心脑血管、补肾、补血、妇儿、五官科等各个领域。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　单位：元

　　说明：本期营业收入同比下降原因主要系2022年5月公司完成了九芝堂医药51%股权转让，不再将其纳入公司合并报表范围，影响金额为5.91亿元；本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长32.75%，主要系九芝堂医药51%股权转让产生的投资收益所致，影响金额为2.11亿元；本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降50.85%，主要系本期营业收入下降、研发费用增加、公司并购基金对Stemedica的投资因汇率变动较大导致本期亏损增加等综合因素的影响。

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　说明：第四季度归属于上市公司股东的净利润为负数，主要系公司并购基金投资的Stemedica由于较同期汇率变动较大等原因导致本期亏损较大、四季度研发投入较大等综合因素的影响。

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　2022年，国际环境复杂多变，全球经济需求不振，国内经济形势严峻，行业竞争激烈，诸多不确定因素的叠加为公司改革发展和生产经营带来诸多困难。一方面，受外部客观因素影响的地区需求萎缩、物流受限，一定程度上影响了公司的产品销售；另一方面，受气候、行业等多重因素影响，原材料和能源价格持续上涨，增加了公司的生产成本和物流成本。

　　面对医药行业的不利环境、竞争压力以及各种不确定因素的影响，公司在董事会的领导下，上下一心，团结奋斗，以党的二十大精神为指引，全盘把握高质量发展的需要，围绕公司“十四五”发展战略规划及2022年发展任务目标，按照年初确定的“稳中求进”的总体思路，坚持创新驱动的发展原则、高质量发展的主线不动摇，克服客观因素带来的不利影响，持续优化经营策略，聚焦主业，以市场为导向，稳步推进产销一体化改革，深入挖掘潜力，夯实基础，持续培育传统业务核心优势，推动创新业务快速发展；准确把握发展机遇，引入优质合作伙伴，优化公司业务结构，提高现有资源配置效率，推进公司战略规划有效落地，进一步提升企业核心竞争力。

　　报告期内，公司实现营业收入303,326.59万元，比上年同期下降19.84%，本期未纳入合并范围的九芝堂医药6-12月营业收入59,083.81万元；实现归属于上市公司股东的净利润35,935.17万元，比上年同期上升32.75%。

　　法定代表人：李振国

　　董事会批准报送日期：2023年4月27日

　　证券代码：000989               证券简称：九芝堂               公告编号：2023-013

　　九芝堂股份有限公司第八届董事会

　　第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　九芝堂股份有限公司第八届董事会第十五次会议由董事长提议召开，会议通知于2023年4月17日以电子邮件方式发出，会议于2023年4月27日在北京九芝堂集团第一会议室以现场方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由董事长李振国先生主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议一致审议通过了以下议案：

　　1、关于部分会计政策变更的议案

　　详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于部分会计政策变更的公告》（公告编号：2023-024）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　2、2022年度董事会报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年度董事会报告》（公告编号：2023-025）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　3、2022年度总经理工作报告

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　4、2022年年度报告及摘要

　　年度报告全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年年度报告》（公告编号：2023-011），摘要请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-010）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　5、2022年度财务决算报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年度财务决算报告》（公告编号：2023-027）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　6、2022年度内部控制自我评价报告

　　本报告已经独立董事发表独立意见、公司监事发表书面意见。

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2023-018）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　7、2022年度社会责任报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年度社会责任报告》（公告编号：2023-017）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　8、2022年度利润分配预案

　　本预案已经独立董事事前认可并发表独立意见。

　　详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-028）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　9、2023年第一季度报告

　　第一季度报告全文请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2023年第一季度报告》（公告编号：2023-023）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　10、关于拟续聘公司2023年度审计机构的议案

　　本议案已经独立董事事前认可并发表独立意见。

　　公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2023年度具体的审计要求和审计范围与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。

　　详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于拟续聘公司2023年度审计机构的公告》（公告编号：2023-029）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　11、关于公司向银行申请综合授信额度的议案

　　本议案已经独立董事发表独立意见。

　　为满足公司（含子公司）生产经营的需要，拟向银行申请不超过人民币15亿元综合授信额度。有效期自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2023-030）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　12、关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案

　　本议案已经独立董事发表独立意见。

　　为了充分利用公司闲置自有资金，提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司（包括子公司）使用不超过10亿元本金的资金循环进行投资理财，10亿元本金可以滚动使用，期限为本次董事会审议通过之日起12个月内有效。详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的公告》（公告编号：2023-031）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　13、关于2022年度日常关联交易确认及2023年度日常关联交易预计的议案

　　本议案已经独立董事事前认可并发表独立意见。

　　由于本公司董事王永辉先生任益丰大药房连锁股份有限公司（以下简称“益丰药房”）副总裁，亦在益丰药房多家子公司任职；本公司控股股东、董事长李振国先生与益丰药房签署了《关于九芝堂股份有限公司之股票转让协议》，李振国先生拟将其持有的公司5%的股份转让给益丰药房，该协议正在履行中。

　　为了规范公司的经营行为，强化关联交易管理，保护股东的合法权益，提高决策效率，根据日常经营业务需要，预计公司及公司控股子公司在2023年1月1日至2023年12月31日期间与益丰药房及其控股子公司发生金额不超过17,800万元的日常关联交易。公司董事会授权管理层具体办理与关联方日常关联交易合同的签署及日常关联交易具体实施事宜。公司及公司控股子公司与益丰药房及其控股子公司2022年9-12月实际发生的日常关联交易总额为4,911.06万元。详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于2022年度日常关联交易确认及2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-032）。

　　表决情况：关联董事李振国先生、王永辉先生回避表决，同意7票，反对0票，弃权0票

　　14、关于公司高级管理人员2023年薪酬方案的议案

　　本议案已经独立董事发表独立意见。

　　为了建立高级管理人员薪酬与公司绩效、个人业绩相联系的机制，以吸引人才，保持高级管理人员的稳定性，公司参照公司经营规模、发展情况以及市场上相关行业、相关岗位的整体薪酬水平，经董事会提名、薪酬与考核委员会审议通过并提议，确定高级管理人员2023年度薪酬方案如下：

　　（1）公司高级管理人员的薪酬为税前收入，需按规定缴纳社会保险费和住房公积金、个人所得税等各项税费，应由个人缴纳部分，由公司从薪酬中代扣代缴。

　　（2）公司高级管理人员的薪酬根据高级管理人员个人的从业经历、具体分管业务、相应岗位的市场薪酬水平、承担任务指标等因素决定。

　　（3）公司高级管理人员的薪酬按比例分为基本工资与绩效奖金，薪酬的基本工资按月平均发放，绩效奖金根据个人业绩考核结果分半年度和年度两次发放。

　　（4）公司高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪酬并予以发放。

　　以上高级管理人员薪酬方案的薪酬计算及发放由公司人力资源与行政服务部负责具体实施。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　15、关于董事会战略委员会成员调整的议案

　　因公司董事人员变化，董事会战略委员会成员需进行调整，具体情况如下：

　　任期自本次董事会审议通过之日起与第八届董事会余下任期一致。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　16、关于修改公司《对外捐赠管理制度》的议案

　　由于公司组织机构调整，公司财务管控项目办公室已撤销，其相关职责并入财务管理中心，因此公司《对外捐赠管理制度》中“财务管控项目办公室”均相应修改为“财务管理中心”，其他内容不变。

　　修改后的制度自本次董事会会议审议通过之日起实施，制度全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司对外捐赠管理制度》。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　17、关于召开2022年年度股东大会的议案

　　公司定于2023年5月24日召开公司2022年年度股东大会。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　上述第2、4、5、8、10项需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　第八届董事会第十五次会议决议

　　九芝堂股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：000989               证券简称：九芝堂               公告编号：2023-014

　　九芝堂股份有限公司关于召开

　　2022年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2022年年度股东大会

　　2、会议召集人：九芝堂股份有限公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会召集、召开的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2023年5月24日（星期三）下午14:50

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为2023年5月24日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；

　　通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年5月24日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6、会议的股权登记日：2023年5月17日

　　7、会议出席对象：

　　（1）凡在股权登记日15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：九芝堂集团第一会议室（北京市朝阳区朝阳体育中心东侧路甲518号A座）。

　　二、会议审议事项

　　特别提示：

　　1、以上提案的具体内容详见公司于2023年4月29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登的本公司《第八届董事会第十五次会议决议公告》、《第八届监事会第十次会议决议公告》及其他相关公告。

　　2、公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、会议登记办法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书（加盖公章）和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，除提供前述资料外还须持加盖公章的授权委托书和出席人身份证。

　　（2）自然人股东登记：自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人，除提供前述资料外还须持有出席人身份证和授权委托书。

　　（3）融资融券股东登记：根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，需要提供本人身份证，受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，受托证券公司加盖公章的营业执照及股东账户卡复印件等办理登记手续。

　　2、登记方式：拟参会股东应在登记时间内以电子邮件、传真、信函、专人送达方式将本条第1项所述资料或其复印件送达至登记地点或发送联系人邮箱，注明“拟参加股东大会的人员”的字样，请于登记材料上注明联络方式。采用电子邮件等非原件方式进行登记的，应该在会议召开前将原件提交会议签到处备查。

　　3、登记时间及地点：2023年5月19日上午9:00-11:00，下午13:00-15:00，湖南省长沙市桐梓坡西路339号，北京市朝阳区朝阳体育中心东侧路甲518号A座。

　　4、联系方式：

　　联系人：黄可、闻雯

　　联系电话：0731-84499762、010-84683155；传真：0731-84499759

　　电子信箱：dshbgs@hnjzt.com

　　5、会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票时涉及的具体操作内容见附件一。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议

　　2、第八届监事会第十次会议决议

　　九芝堂股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360989，投票简称：“九芝投票”

　　2、填报表决意见

　　本次股东大会全部提案均为非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年5月24日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网络投票系统开始投票的时间为2023年5月24日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托       先生/女士代表本人/单位出席九芝堂股份有限公司2022年年度股东大会，代表本人/单位对会议所审议事项依照以下指示行使表决权。

　　投票说明：

　　1、请在“同意”、“反对”、“弃权”中的一项划“√”，多选、未选的，则视为无效委托。

　　2、本授权有效期：自签署之日起至本次会议结束。

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托人身份证号码/有效证件号码：

　　委托人持有股份数量和性质：委托人股东帐户：

　　委托日期：     年   月   日

　　受托人（签名）：                         受托人身份证号码：

　　证券代码：000989                证券简称：九芝堂        公告编号：2023-029

　　九芝堂股份有限公司关于拟续聘公司

　　2023年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开的第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟续聘2023年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，具体情况如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的概述

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）具有证券、期货相关业务资格，在担任公司2022年度财务报告及内部控制审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。为保持审计工作的连续性，经董事会审计委员会提议，董事会拟续聘容诚会计师事务所担任公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2023年度具体的审计要求和审计范围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2、人员信息

　　截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2021年度收入总额为233,952.72万元，其中审计业务收入220,837.62万元，证券期货业务收入94,730.69万元。

　　容诚会计师事务所共承担321家上市公司2021年年报审计业务，审计收费总额36,988.75万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对九芝堂股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为224家。

　　4、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5、诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 7次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。

　　5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次；20名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各2次。

　　6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：陈谋林，2011年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2009年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业；近三年签署过森特士兴集团股份有限公司等上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：索立松，2020年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审计业务，2017年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业；近三年签署过北京百普赛斯生物科技股份有限公司等上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：熊良安，2020年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2022年开始在容诚会计师事务所执业。

　　项目质量控制复核人：蒋玉芳，2012年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，近三年复核过九芝堂股份有限公司、北京百普赛斯生物科技股份有限公司等上市公司审计报告。

　　2、上述相关人员的诚信记录情况

　　签字会计师索立松、熊良安、质量复核人蒋玉芳3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。项目合伙人陈谋林于2021年3月受到中国证监会深圳专员办出具警示函一次；项目合伙人陈谋林于2020年5月被深圳证券交易所出具监管函一次，除此之外，3年内未受到过任何刑事处罚、行政处罚。

　　3、独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会会议

　　公司于2023年4月27日召开的第八届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于拟续聘公司2023年度审计机构的议案》。审计委员会已对容诚会计师事务所进行了审查，认为其在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度审计机构。

　　2、董事会会议

　　公司于2023年4月27日召开第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟续聘公司2023年度审计机构的议案》。

　　3、独立董事事前认可及独立意见

　　（1）独立董事事前认可

　　容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。我们一致同意《关于拟续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　（2）独立意见

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2022年财务审计及内部控制审计工作中勤勉尽责，体现了较好的职业水平，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的经营状况及内控情况。聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构属正常续聘，本人对此表示同意，并同意提交股东大会审议。

　　4、尚需履行的程序

　　本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1、第八届董事会第十五次会议决议

　　2、独立董事意见

　　3、会计师事务所及会计师相关资质文件

　　九芝堂股份有限公司董事会

　　2023年4月29日